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S+P Governance News

Fachbeiträge zu Regulatorik, Risiko und Führung – von Geldwäsche und AMLR über MaRisk, Auslagerung und DORA bis zu Organhaftung und Führungsmethoden, eingeordnet für Geschäftsleitung, Aufsichtsorgan und Compliance.

Im Mittelpunkt steht die Frage, was ein Thema für die Leitung bedeutet: was bei ihr bleibt, was sich delegieren lässt und was nachweisbar sein muss.

Selbsteinschätzung in 1 Minute Qualifizierung bei S+P Seminare

Was regelt die 6. EU Geldwäscherichtlinie? Umsetzung 2027

Was regelt die 6. EU Geldwäscherichtlinie? Folgen für die Leitung

Schmerzpunkt und Lösung: Das All-hands Meeting – Interaktivität, Remote-Einbindung und Follow-up

Was versteht man unter dem All-hands Meeting?

Keeper Test: Bedeutung, Risiken und Recht in Deutschland

Was versteht man unter dem Keeper Test? Einordnung für Entscheider

Silent Priorisation: Ablauf, Grenzen und Verantwortung

Was ist die Silent Priorisation? Ablauf, Grenzen und Verantwortung

Techniken zur Entscheidungsfindung: 7 Methoden im Überblick

Techniken zur Entscheidungsfindung: sieben Methoden im Vergleich

Was ist die SMART-Methode

Was ist die SMART-Methode? Ziele prüfbar formulieren und berichten

Grading Entgelttransparenz: Umsetzungsplan für die Geschäftsleitung

Compliance as a Service: Was die Geschäftsleitung abgeben kann

Compliance as a Service: Was die Geschäftsleitung abgeben kann

Insolvenzantragspflicht Geschäftsführer: Entscheidungen in der Krise

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Insolvenzanfechtung Kreditinstitut: Fragen an die Geschäftsleitung

Delegation: 7 Fragen, SMART und Verantwortung der Leitung

Delegation: Wer muss was tun? Sieben Fragen und Verantwortung

Geldwäschebeauftragter Aufgaben und Pflichten: GwG und AMLR

Geldwäschebeauftragter Aufgaben und Pflichten: Rolle der Leitung

Geldwäsche Risikoanalyse nach AMLR

Geldwäsche Risikoanalyse nach AMLR: Was die Leitung billigen muss

Das Johari-Fenster: die vier Felder Arena, Blinder Fleck, Fassade und Unbekanntes im Überblick

Johari Fenster einfach erklärt: Feedback & Selbstbild | S+P

Online Schulung Geldwäsche: Was GwG und AMLR verlangen

Online Schulung Geldwäsche: Was GwG und AMLR verlangen

DORA-Informationsregister: Einreichung und Verantwortung

DORA-Informationsregister: Pflichten und Verantwortung der Leitung

Identifizierungspflichten nach § 154 AO: Pflichten der Bank

Identifizierungspflichten nach § 154 AO: Kontenwahrheit im Überblick

Screening nach AMLR: PEP und Sanktionen künftig automatisiert

Screening nach AMLR: PEP und Sanktionen künftig automatisiert

Videoidentifizierung nach AMLR

Videoidentifizierung nach AMLR: Vorrang für die eID ab 2027

Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter: AMLR ab 2027

Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter nach AMLR und GwG

Abklärung des PEP-Status: Pflichten nach § 10 GwG und AMLR

Abklärung des PEP-Status nach § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG im Überblick

Welche Aufgaben hat die Interne Revision nach MaRisk?

Welche Aufgaben hat die Interne Revision nach AT 4.4.3?

Anforderungen an das Auslagerungsregister nach AT 9 Tz. 12

Anforderungen an das Auslagerungsregister nach AT 9 Tz. 12

EBA Guidelines Third Party Risk: der Stand im September 2026

EBA Guidelines Third Party Risk: der Stand im September 2026

GwG-Pflichten im Onlinehandel mit Edelmetallen

GwG-Pflichten im Onlinehandel mit Edelmetallen: Schwellen 2027

Wie werde ich zertifizierter Auslagerungsbeauftragter?

Wie werde ich zertifizierter Auslagerungsbeauftragter?

Zoll__deutsch_titel

Herkunftsnachweise ZollKrimBG: §§ 52a ff. sicher belegen

Verstärkte Sorgfaltspflichten je Rechtsform: Was die Risikoanalyse fordert

Sektorspezifische Risikoanalyse 2026 und die Folgen für Ihre Compliance-Abteilung

Verstärkte Sorgfaltspflichten gemäß §15 Abs. 5 GwG im Kontext von EU-Hochrisikoländern

EU-Hochrisikostaaten: Was die Geschäftsleitung entscheiden muss

Weiterverlagerung von kritischen oder wesentlichen Funktionen

Weiterverlagerung von kritischen oder wesentlichen Funktionen

Mindestanforderungen an Auslagerungsvereinbarungen nach AT 9

Mindestanforderungen an Auslagerungsvereinbarungen nach AT 9

Sind Spezialfonds als Auslagerung nach AT 9 MaRisk einzustufen?

Sind Spezialfonds als Auslagerung nach AT 9 MaRisk einzustufen?

Wie erfolgt die Due-Diligence-Prüfung bei Auslagerungen?

Wie erfolgt die Due Diligence Prüfung bei Auslagerungen?

Welche Pflichten hat ein Auslagerungsbeauftragter?

Welche Pflichten hat ein Auslagerungsbeauftragter nach AT 9?

Kritische oder wesentliche Funktionen: Einstufung

Kritische oder wesentliche Funktionen richtig einstufen

6. EU-Geldwäscherichtlinie und AMLR

6. EU-Geldwäscherichtlinie und AMLR: was sich 2027 ändert

Überprüfung der Zuverlässigkeit: § 6 GwG und Art. 13 AMLR

Überprüfung der Zuverlässigkeit: § 6 GwG und Art. 13 AMLR

Aufsichtsrat Titel deutsch

BGH (II ZR 78/24): Verschärfte Überwachungspflicht bringt Aufsichtsräte ins persönliche Haftungsrisiko

Anzeigepflicht zu Auslagerungen bei Wertpapierinstituten

Anzeigepflicht zu Auslagerungen bei Wertpapierinstituten 2026

Haftungsansprüche gegen Geschäftsführer und Prokuristen

Haftungsansprüche gegen Geschäftsführer: die Anspruchsgrundlagen

BaFin-Aufsicht für KI-Systeme: Eine regulatorische Einordnung für Banken und Versicherer

WpHG-Novelle

WpHG-Novelle 2026: Sind Ihre Compliance-Prozesse nach §§ 24b, 26 WpHG bereits für die zwingende ESAP-Anbindung gerüstet?

ESG

ESG in den jeweiligen Rechtsquellen & Compliance | EU & DE

Kritische oder wesentliche Funktionen: Einstufung

Welche Auslagerungen sind zwingend als kritisch/wesentlich einzustufen

Übersichtsgrafik mit vier Schmerzpunkten bei der Umsetzung des GIAS-Updates 2026 in der Internen Revision und den jeweiligen Lösungen auf Leitungsebene: Revision arbeitet noch nach IPPF 2017, alte Checklisten im Einsatz, Topical Requirements nicht gemappt, Aufsichtsrat bleibt bei Warnsignalen untätig.

GIAS-Update 2026 für die Interne Revision: Schützt Ihre Prüfpraxis noch vor der C-Level-Haftung?

S+P KYC Service – Ihr Anker für KYC und Due Diligence!

KAMaRisk-Novelle 2026, für Ihre Compliance wäre nicht nur die Funktionstrennung ratsam.

DORA Compliance Umsetzung

ESMA Report 2026: DORA geht in den operativen Vollzug und in die Sanktionierung der Missachtung des Rechtsakts über

Schmerzpunkt und Lösung: EU-Verpackungsverordnung PPWR – Fristenkette bis 2040 und Pflichtenzuordnung nach Art. 14, 18, 44, 45, 56 und 68 PPWR

Wie modifiziert die neue EU-Verpackungsverordnung (VO 2025/40) das Haftungsrisiko für Compliance-Officer?

20. EU-Sanktionspaket: Die Garantenstellung als persönliche Haftungsfalle