Compliance as a Service ist ein Full-Service Angebot von S+P Compliance Services. Sie können einfach und flexibel folgende Leistungen bei S+P buchen:

  • KYC Onboarding
  • Ermittlung des PEP-Status und des SIP-Status für B2B und B2C Kunden,
  • Monitoring der Sanktionen und Embargos
  • Laufendes Transaktionsmonitoring mit Case-Analyse
  • Adverse Media – Checks
  • CDD-Checks und EDD-Checks mit audit-trail
  • Regulatory Monitoring für mehr Rechtssicherheit

 

Compliance Monitoring as a Service

 

Mehr Sicherheit mit S+P Compliance as a Service

Für das Risikomanagement ist grundsätzlich zwischen den beiden Komponenten Monitoring- und Screening-System zu unterscheiden. S+P Compliance ist die laufende ex-post Überwachung zur Auffindung ungewöhnlicher Transaktionen. Dies erfolgt nach deren Ausführung, um ungewöhnliche einzelne Transaktionen oder Transaktionsströme (beispielsweise Mustererkennung über die Abfolge von Transaktionen) zu erkennen. Zum Zeitpunkt des Erkennens einer Auffälligkeit im Monitoring ist die Zahlung somit bereits vollständig ausgeführt.

 

S+P Compliance Monitoring bietet Ihnen folgende Vorteile:

  • Nationale und weltweite KYC-Analysen
  • Weltweites Monitoring für ein frühzeitiges Erkennen von verdächtigen Transaktionen
  • Suspicious Transaction Reporting

 

Ihnen stehen folgende Module für ein sicheres Compliance Risikomanagement zur Verfügung:

  • International and domestic-level sanctions list coverage
  • Coverage on companies not sanctioned, but nevertheless owned or controlled by OFAC and/or EU sanctioned parties.
  • All Adverse Media Entities Categories
  • Environment/Production
  • Corruption

 

S+P Compliance as a Service deckt folgende Sanktionslisten ab:

International and domestic-level sanctions list coverage, including:

  • North America: OFAC (US), OSFI/DFATD (Canada)
  • Europe: EU, HM Treasury (UK), SECO (Switzerland)
  • Asia: MAS (Singapore), JMOF (Japan), DFAT (Australia), HKMA (Hong Kong)
  • International: UN

Coverage on companies not sanctioned, but nevertheless owned or controlled by OFAC and/or EU sanctioned parties.

Vessels, Aircrafts, regions, sub-regions, cities, seaports, airports and free trade zones in sanctioned countries and regions.

 

All Adverse Media

  • Anti-Competitive Issues
  • Association Risk
  • Financial Difficulty
  • Information Rights/Copyright/Patent Issues
  • Management Issues
  • Ownership Issues
  • Environment/Production
  • Environmental Issues
  • Product/Service Issues
  • Production/Supply Chain Issues

 

Regulatory

  • Corruption Issues
  • Fraud Issues
  • Regulatory Issues
  • Sanctions

 

Social/Labour

  • Discrimination/Workforce Rights Issues
  • Human Rights Issues
  • Workforce Disputes
  • Workplace Health/Safety Issues

 

Compliance as a Service: Explore the Best Full-Service Compliance.

S+P Compliance Services ist ein führender Anbieter von Dienstleistungen im Bereich Compliance. Wir bieten unseren Kunden die Möglichkeit, sich auf ihr Kerngeschäft zu konzentrieren, während wir uns um alle compliance-relevanten Aufgaben kümmern. Darüber hinaus unterstützen wir unsere Kunden bei der Gestaltung und Umsetzung von Compliance-Maßnahmen. Mit unserer Erfahrung und unserem Know-how sind Sie vollständig abgesichert.

Mit S+P Compliance Services haben Sie den besten Schutz für sich und Ihr Unternehmen. Wir überwachen die Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften. Mit S+P Compliance Services erhalten Sie prüfungssichere Lösungen für Ihre Auslagerung. Fragen Sie direkt und bequem online an.Wir garantieren Ihnen absolute Sicherheit und Komfort.

 

Compliance as a Service: Auslagerung Beauftragte online anfragen

Prüfungssichere Auslagerungen mit S+P Auslagerungs-Lösungen. Sie suchen eine Auslagerungslösung für das Beauftragtenwesen? Outsourcing: Auslagerung Beauftragte direkt online anfragen. Wir sind ein Full-Service Compliance-Dienstleister und bieten unseren Kunden maßgeschneiderte Lösungen, um sicherzustellen, dass Sie Ihren rechtlichen Verpflichtungen nachkommen.

Wir überwachen die Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften. Mit S+P Compliance Services erhalten Sie prüfungssichere Lösungen für Ihre Auslagerung. Durch unsere Erfahrung und unser Know-how können Sie sich vollständig absichern. Fragen Sie direkt und bequem online an.

S+P Compliance Services ist die Lösung, wenn Sie sich voll und ganz auf Ihr Business konzentrieren wollen – wir kümmern uns um den Rest! S+P Compliance Services bietet Lösungen für folgende Compliance-Funktionen an:

✅ Geldwäschebeauftragter,

Compliance Officer

✅ Anti Financial Crime Officer

✅ WpHG Compliance Officer

✅ Informationssicherheits-Beauftragter

✅ Datenschutzbeauftragter

✅ Interne Revision

 

One stop shopping ist die einfachste und bequemste Methode, um Ihre Compliance Funktionen zu managen. Durch die Auslagerung von Compliance-Aufgaben an einen Dienstleister wie uns, können Sie sich auf das konzentrieren, was Sie am besten können: Ihr Hauptgeschäft. So einfach ist das.

Jetzt online anfragen: compliance@sp-partners.de

 

One stop shopping: Unsere Compliance Dienstleistung ist die Beste für Sie

One stop shopping: Wir bieten Ihnen einen kompletten Auslagerungsservice, der auf Ihre Bedürfnisse zugeschnitten ist. So können Sie sich voll und ganz auf Ihr Tagesgeschäft konzentrieren. Compliance: Unsere erfahrenen Fachleute überwachen permanent die Einhaltung aller relevanten Compliance-Richtlinien. So können Sie sich darauf verlassen, dass Ihr Unternehmen jederzeit auf dem neuesten Stand ist.

Wir sind spezialisiert auf die Bereitstellung von Dienstleistungen im Bereich Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen. Mit S+P Compliance Services erhalten Sie Zugang zu den besten Compliance-Experten der Branche. Wir bieten Ihnen die vom Gesetzgeber geforderten Compliance Funktionen.

Prüfung der Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften

Wir überprüfen regelmäßig Ihre Geschäftstätigkeit, um sicherzustellen, dass Sie alle gesetzlichen Anforderungen erfüllen. Wenn wir ein Problem feststellen, informieren wir Sie sofort und unterstützen Sie bei der Behebung des Problems.

Beratung zu Compliance-Fragen

Wir beraten Sie zu allen Aspekten Ihrer Compliance-Strategie. Wir helfen Ihnen bei der Entwicklung einer Compliance-Policy, die speziell auf Ihr Unternehmen zugeschnitten ist. Wir unterstützen Sie auch bei der Implementierung und Überwachung dieser Richtlinien.

Schulung und Aufklärung der Mitarbeiter

Ein Schlüsselaspekt unserer Dienstleistungen ist die Schulung und Aufklärung Ihrer Mitarbeiter. Wir stellen sicher, dass alle Mitarbeiter über die geltenden Gesetze und Vorschriften informiert sind und wie sie diese in ihrer täglichen Arbeit umsetzen können. Wir bieten auch regelmäßige Schulungen an, damit sich Ihre Mitarbeiter stets über die neuesten Entwicklungen informiert halten.

S+P Compliance Services – wir kümmern uns darum, dass Sie sich voll und ganz auf Ihr Business konzentrieren können. Wir garantieren Ihnen mit unserer Erfahrung und unserem Know-how die vollständige Absicherung.

 

Die 5 häufigsten Fragen zu Compliance as a Service

1. Was ist Compliance und wozu dient sie?

Compliance bezieht sich auf die Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Vorgaben. Diese können von Branchen, Ländern oder Organisationen vorgegeben werden. S+P Compliance-Services unterstützen Unternehmen, diese Anforderungen zu erfüllen. Zu den häufigsten gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen gehören Vorschriften für Finanzunternehmen, Datenschutzvorschriften, das Geldwäschegesetz und Anti-korruptionsgesetze.

2. Welche Compliance-Services gibt es?

S+P Compliance-Services sind Dienstleistungen, die Unternehmen bei der Einhaltung von gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen unterstützen. Die wichtigsten Ziele von Compliance-Services sind die Minimierung des Risikos von Strafen, Bußgeldern oder Schadenersatzansprüchen sowie die Steigerung der Unternehmensreputation. S+P Compliance-Services umfassen die Beratung, Schulungen, Überwachung und Reporting.

3. Welchen Nutzen bringen Compliance-Services?

S+P Compliance Services ermöglicht es Unternehmen, ihren Compliance Officer auszulagern und so Kosten zu sparen. Wir übernehmen die komplette Verantwortung für Ihre Compliance-Aktivitäten und sorgen dafür, dass Sie mit allen gesetzlichen Anforderungen in Einklang bleiben.

4. Wo liegen die Risiken bei der Nichteinhaltung von Compliance-Vorschriften?

Compliance bezeichnet die Einhaltung von gesetzlichen, unternehmensinternen oder branchenspezifischen Vorschriften. Die Zielsetzung von Compliance ist es, Risiken für das Unternehmen zu minimieren und die Reputation des Unternehmens zu schützen. Compliance-Regeln sollen sicherstellen, dass Unternehmen sich an bestimmte Standards halten. Dazu gehören zum Beispiel Vorschriften zur Bekämpfung von Korruption, Geldwäsche oder Betrug. Auch Umweltschutzbestimmungen oder Datenschutzvorschriften können Teil eines Compliance-Programms sein. Die Nichteinhaltung von Compliance-Vorschriften kann für ein Unternehmen erhebliche Folgen haben. Zum einen drohen Bußgelder oder gar Strafen, zum anderen kann es zu Imageschäden und Umsatzeinbußen kommen.

5. Wann macht es Sinn, externe Compliance-Dienstleister in Anspruch zu nehmen?

One stop shopping ist die einfachste und bequemste Methode, um Ihre Compliance Funktionen zu managen. Durch die Auslagerung von Compliance-Aufgaben an einen Dienstleister wie uns, können Sie sich auf das konzentrieren, was Sie am besten können: Ihr Hauptgeschäft. So einfach ist das.

Compliance as a Service