facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Die Köpfe hinter dem S+P Hub Compliance: Achim Schulz Achim Schulz begleitet C‑Level, Aufsichtsrats‑ und Geschäftsführungsmitglieder in AG, GmbH und BaFin‑regulierten Instituten dabei, den Spagat zwischen strategischer Transformation und den verschärften Governance‑Vorgaben aus KWG und MaRisk zu meistern. Sein Schwerpunkt liegt auf der Übersetzung der AMLR in belastbare Organ‑ und […]

facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Die Köpfe hinter dem S+P Hub Compliance: Achim Schulz Achim Schulz begleitet C‑Level, Aufsichtsrats‑ und Geschäftsführungsmitglieder in AG, GmbH und BaFin‑regulierten Instituten dabei, den Spagat zwischen strategischer Transformation und den verschärften Governance‑Vorgaben aus KWG und MaRisk zu meistern. Sein Schwerpunkt liegt auf der Übersetzung der AMLR in belastbare Organ‑ und […]

Geldwäscheprüfung 2026: Top 9 Erkenntnisse und Praxistipps für Compliance-Profis Die Bekämpfung von Geldwäsche bleibt 2026 das zentrale Thema für Finanzinstitute, verschärft durch den Systemwechsel zum 1. Januar 2027. Durch das Zollfinanzgerechtigkeitsgesetz werden Finanzholdings zu direkten GwG-Verpflichteten (§ 2 Abs. 1 Nr. 2a GwG), was das Ende regulatorischer Ausnahmen bedeutet. Aktuelle Prüfungsfeststellungen der BaFin zeigen oft […]

Was versteht man unter Geldwäsche? Die Definition ebendieser, der Ablauf und die Prävention Bleiben Sie mit S+P Seminare up to date im Bereich Geldwäscheprävention. Ob Bank, Immobilienmakler oder Güterhändler – das nationale Geldwäschegesetz (GwG) und die kommende EU-Geldwäscheverordnung (AMLR) nehmen immer mehr Unternehmen streng in die Pflicht. Aber was genau verbirgt sich hinter dem Begriff […]

Prävention von Terrorismusfinanzierung: Ein strategischer Ansatz für den Finanzsektor Die Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung erfordert eine gründliche Auseinandersetzung mit den institutsspezifischen Risiken, um effektive Sicherungsmaßnahmen und Kontrollen zu implementieren. Die Terrorismusfinanzierung, ist eine thematische Herausforderung, die sich ständig weiterentwickelt und vertieft (siehe zuletzt das strategisches Grundsatzpapier der EU-Kommission vorgestellt im Frühjahr 2026). Um für inhaltlichen Herausforderungen der […]

EBA vs. AMLA: Nur „wenig Änderungen“ im CDD-Entwurf – oder versteckt sich der Teufel im Detail? Jedenfalls ist C-Level-Haftung ein Thema. Warum Sie diesen Artikel lesen sollten: Haftungsrisiken durch unbestimmte Rechtsbegriffe bei Sanktionen  gemäß Art. 53 RL 2024/1640 (Geldwäscherichtlinie / AMLD6)Hier liegt das größte persönliche Haftungsrisiko. Die Geschäftsführung muss das Risikomanagement verantworten und finanzielle Rückstellungen […]

facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin München, April 2026 Autor: Achim Schulz Achim Schulz berichtet für den S+P Governance Hub über regulatorische Veränderungen, ESG-Risiken und digitale Resilienz. Sein Schwerpunkt liegt darauf, komplexe Regulatorik in praktische Führungswerkzeuge zu übersetzen. S+P Fachredaktion | Experten für Risk, ESG & Governance MaRisk 10.0: Der neue Standard – BaFin veröffentlicht 9. […]

Entgelt-TransparenzG 2026: Wie bestimmt man rechtsssicher den neuen Compliance-Standard? Einleitung: Die Ära der gläsernen Gehaltsstruktur: Ein Wendepunkt für den europäischen Arbeitsmarkt durch das Entgelttransparenzgesetz Mit der Verabschiedung der EU-Richtlinie 2023/970 hat die Europäische Union ein sehr wirksames Instrument geschaffen, um den Grundsatz „gleicher Lohn für gleiche oder gleichwertige Arbeit“ aus der Theorie in die gelebte […]

facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Haftungsfokus Mai 2026: Sanktionsstrafrecht, Cyber Resilience Act und AML-Compliance. Sind Sie vorbereitet? I. Einführung in die Thematik Mit dem Mai 2026 tritt die europäische Regulierungslandschaft in eine Phase der verschärften Exekution ein, in der theoretische Compliance-Vorgaben in unmittelbare operative und strafrechtliche Risiken übergehen. Die verzögerte nationale Umsetzung der EU-Sanktionsrichtlinie […]