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Autor: S+P Team

KI-Strategien für die C-Suite: Integration und Herausforderungen

KI-Strategien für die C-Suite
Künstliche Intelligenz und Automatisierung: Neue Geschäftschancen und strategische Expansion für die C-Suite Künstliche Intelligenz (KI) und Automatisierung bieten nicht nur Möglichkeiten zur Effizienzsteigerung, sondern sind auch Schlüsselelemente zur Schaffung neuer Geschäftschancen und Erweiterung bestehender Geschäftsbereiche. Für C-Level-Führungskräfte...

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BaFin-Umsetzungshinweise für das IKT-Risikomanagement unter DORA

BaFin-Umsetzungshinweise für das IKT-Risikomanagement unter DORA
Praktische Herausforderungen bei der Implementierung der BaFin-Umsetzungshinweise für das IKT-Risikomanagement unter DORA Die Einführung der Digital Operational Resilience Act (DORA) stellt einen wichtigen Schritt dar, um die digitale Resilienz im Finanzsektor zu stärken. Die BaFin hat hierzu spezielle Umsetzungshinweise veröffentlicht, die...

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Effiziente Unternehmensführung mit S+P Advisor: Der Schlüssel zu sicherer Compliance

Compliance leicht gemacht: Mit S+P Advisor zur sicheren Corporate Governance
Effiziente Unternehmensführung mit S+P Advisor: Der Schlüssel zu sicherer Compliance In der heutigen Geschäftswelt ist Corporate Governance mehr als das bloße Einhalten von Regeln. Sie steht für den Aufbau von Vertrauen, die Minimierung von Risiken und die Sicherung der langfristigen Stabilität eines Unternehmens. Dabei spielt Compliance...

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Geopolitische Risiken managen: Strategien für C-Level-Manager

Risikomanagement in einer multipolaren Welt: Wie C-Level-Manager geopolitische Unsicherheiten navigieren
C-Level-Führung im geopolitischen Umfeld: Risikomanagement in unsicheren Zeiten Die Weltwirtschaft befindet sich in einem historischen Umbruch, der von geopolitischen Spannungen, Handelskonflikten und der zunehmenden Fragmentierung globaler Märkte geprägt ist. In dieser neuen multipolaren Welt stehen Unternehmen vor der Herausforderung, ihre...

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IT-Risiko-Management im DORA-Zeitalter

IT-Risiko-Management im DORA-Zeitalter: Kritische Assets, Abhängigkeiten und die zentrale Rolle der Configuration Management Database
IT-Risiko-Management im DORA-Zeitalter: Kritische Assets, Abhängigkeiten und die zentrale Rolle der Configuration Management Database Die zunehmende Digitalisierung und Abhängigkeit von IT-Systemen stellt Unternehmen vor neue Herausforderungen in Bezug auf die Verwaltung und den Schutz ihrer Informations- und IKT-Assets. Regulatorische Anforderungen,...

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Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf den globalen Arbeitsmarkt

Die Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf den globalen Arbeitsmarkt: Prognosen für die USA, China und die EU
Die Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf den globalen Arbeitsmarkt: Prognosen für die USA, China und die EU Die rasante Entwicklung der Künstlichen Intelligenz (KI) verändert die Arbeitswelt grundlegend und betrifft sowohl bestehende Jobs als auch neu entstehende Berufsfelder. Während KI einige Jobs verdrängen wird, entstehen...

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Strategiewechsel: Deutsche Unternehmen und China

Strategische Alternativen zu China für deutsche Unternehmen
Warum deutsche Unternehmen strategische Alternativen zu China suchen müssen China war jahrzehntelang der wichtigste Partner für deutsche Unternehmen – sowohl als Produktionsstandort als auch als riesiger Absatzmarkt. Doch in den letzten Jahren haben geopolitische Spannungen, Handelskonflikte, neue Regulierungen und die Auswirkungen der COVID-19-Pandemie...

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ESG und Nachhaltigkeit in der C-Level-Strategie

Strategische Prioritäten für C-Level-Führungskräfte
ESG und Nachhaltigkeit: Strategische Prioritäten für C-Level-Führungskräfte In der modernen Unternehmenswelt gewinnt das Thema Nachhaltigkeit zunehmend an Bedeutung, und C-Level-Führungskräfte stehen vor der Herausforderung, ESG-Prinzipien (Environmental, Social, Governance) in ihre Unternehmensstrategie zu integrieren. Nachhaltigkeit ist...

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Dokumentationspflichten für professionelle Kunden gemäß MiFID II

Dokumentationspflichten für professionelle Kunden unter MiFID II
Dokumentationspflichten für professionelle Kunden gemäß MiFID II und MiFID II Quick Fix: Ein umfassender Überblick Die MiFID II-Richtlinie legt strenge Anforderungen an die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Umgang mit professionellen Kunden fest. Der MiFID II Quick Fix, umgesetzt am 28. November 2021, brachte...

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Outsourcing im Finanzsektor: Mehr Transparenz bedeutet mehr Sicherheit

Outsourcing im Finanzsektor: Mehr Transparenz bedeutet mehr Sicherheit In der Finanzbranche steigt der Trend zum Outsourcing. Unternehmen lagern zunehmend Dienstleistungen, vor allem IT-Prozesse, an spezialisierte Dienstleister aus. Dies bringt zwar viele betriebliche Vorteile, birgt jedoch auch erhebliche Risiken für den Finanzmarkt. Bei...

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Europäischer Vergleich der Aufsichtsratsvergütung und -metriken: Trends und Unterschiede

Vergütungsvergleich europäischer Aufsichtsräte: Ein Überblick über Gehaltsstrukturen und Diversity-Maßnahmen Die Vergütung und die Zusammensetzung von Aufsichtsräten unterscheiden sich in Europa stark je nach Land und Unternehmensgröße. Insbesondere in Finanzunternehmen zeigt sich eine deutliche Diskrepanz, die auf unterschiedliche Anforderungen,...

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PSD3, PSR und FIDA – Neue Vorschriften im Zahlungsverkehr und Finanzdatenzugang

PSD3, PSR und FIDA – Neue Vorschriften im Zahlungsverkehr und Finanzdatenzugang Im Rahmen der digitalen Transformation des Finanzsektors in der Europäischen Union hat die Europäische Kommission mehrere neue Vorschläge für die Regulierung von Zahlungsdiensten und den Zugang zu Finanzdaten vorgelegt. Dazu zählen die Payment Services Directive...

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Deutschlands Reaktion auf den US-China-Wettbewerb

Geopolitische Herausforderungen und wirtschaftliche Resilienz: Deutschlands Reaktion auf den US-China-Wettbewerb Die geopolitische Rivalität zwischen den Vereinigten Staaten und China betrifft nicht nur die beiden Supermächte, sondern hat tiefgreifende Auswirkungen auf Länder wie Deutschland. Als wichtige Industrienation und exportorientierte...

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Das DORA-Informationsregister: Ein zentraler Bestandteil für die operationelle Resilienz im Finanzsektor

Das DORA-Informationsregister: Ein zentraler Bestandteil für die operationelle Resilienz im Finanzsektor Mit der Einführung des Digital Operational Resilience Act (DORA) wird ein Informationsregister für Finanzunternehmen verpflichtend, um die Risiken der Abhängigkeit von IKT-Drittdienstleistern zu minimieren. Dieses Register dient als zentrale...

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Rundschreiben 08/2023: Aktualisierte Governance-Vorgaben für Bank- und Zahlungsprodukte

Rundschreiben 08/2023: Aktualisierte Governance-Vorgaben für Bank- und Zahlungsprodukte – Was Compliance-Officer jetzt beachten müssen Die BaFin hat das Rundschreiben zur Überwachung und Governance von Bankprodukten im Privatkundengeschäft (08/2023) aktualisiert, um nun auch auf die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) von...

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Klare Grenzen für Kontosperrungen – Entscheidung des LG Frankfurt, Januar 2024

Präzise statt pauschal: Gericht stärkt Rechte bei Kontosperrungen wegen Geldwäsche – LG Frankfurt, Januar 2024. In einem zunehmend globalisierten Finanzsystem sind Verdachtsmeldungen zu Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung ein zentrales Instrument zur Sicherstellung der Transparenz und des Vertrauens in den Finanzsektor. Verpflichtete...

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Umsetzung restriktiver Maßnahmen (EU) 2023/1113 mit EBA/GL/2024/14 und EBA/GL/2024/15

Umsetzung restriktiver Maßnahmen (EU) 2023/1113 mit EBA/GL/2024/14  und EBA/GL/2024/15: Leitlinien für Finanzinstitute, Zahlungsdienstleister und Krypto-Anbieter Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat zwei Leitlinien veröffentlicht, die sich mit der Einhaltung und Umsetzung restriktiver Maßnahmen innerhalb der Europäischen Union...

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Neue BaFin- und ESMA-Vorgaben: Geeignetheit, Nachhaltigkeit und Governance

Aktuelle Anforderungen der BaFin und ESMA zur Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung, Nachhaltigkeit und Product Governance In den letzten Jahren haben regulatorische Behörden wie die BaFin und die ESMA ihre Anforderungen in Bezug auf die Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung, Nachhaltigkeit sowie Product Governance deutlich verschärft....

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Dokumentationspflichten für Privatkunden gemäß MiFID II

Dokumentationspflichten für Privatkunden gemäß MiFID II: Ein umfassender Überblick Die MiFID II-Richtlinie legt strenge Anforderungen an die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Umgang mit Privatkunden fest. Diese Pflichten betreffen mehrere zentrale Aspekte wie MiFID II Basisinformationen, Ex-Ante und Ex-Post...

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MiFID Quick Fix: Vereinfachungen bei Kosteninformationen und Marktregeln im Überblick

MiFID Quick Fix
MiFID Quick Fix: Vereinfachungen bei Kosteninformationen und Marktregeln im Überblick Der „MiFID Quick Fix“, verkörpert durch die Richtlinie (EU) 2021/338, stellt eine Reihe von Änderungen dar, die im Kontext der COVID-19-Pandemie implementiert wurden. Diese Änderungen zielen darauf ab, die wirtschaftliche Erholung zu fördern, indem unnötige...

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KYC-Check: ESG-Risiken ergänzen klassische Kriterien

KYC-Check: ESG-Risiken ergänzen klassische Kriterien
Integriertes KYC-Risikomanagement: Ein Leitfaden zur Kombination von klassischen KYC- und ESG-Risiken Im modernen Risikomanagement ist es entscheidend, dass Unternehmen eine umfassende Risikobewertung ihrer Geschäftspartner und Kunden vornehmen. Traditionelle KYC-Risikofaktoren (Know Your Customer) wie Kundenprofil, Transaktionen und Länderrisiko...

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Rentabilität steigern durch ESG-Integration

ESG-Kennzahlen: Der Schlüssel zur langfristigen Rentabilität
Integration von ESG-Kennzahlen für eine nachhaltige Rentabilität: Moderne Ansätze für Unternehmenserfolg Die Rentabilität eines Unternehmens hängt heute nicht mehr nur von klassischen Finanzkennzahlen ab. In einer Welt, die zunehmend auf Nachhaltigkeit und soziale Verantwortung setzt, spielen ESG-Kennzahlen (Environmental, Social, Governance)...

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Verstärkte AML Maßnahmen gegen Risiken aus Hochrisikostaaten

Verstärkte Sorgfaltspflichten gemäß §15 Abs. 5 GwG im Kontext von EU-Hochrisikoländern
Verstärkte Sorgfaltspflichten gemäß §15 Abs. 5 GwG im Kontext von EU-Hochrisikoländern Das Geldwäschegesetz (GwG) ist ein zentrales Instrument zur Prävention und Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in Deutschland. Besonders wichtig sind hierbei die in § 15 Abs. 5 GwG festgelegten verstärkten Sorgfaltspflichten, die insbesondere...

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Zentrales Auslagerungs-Management mit S+P

Effizienz sichern, Compliance wahren – Zentrales Auslagerungsmanagement mit S+P an deiner Seite.
Zentrales Auslagerungs-Management effizient gestalten mit S+P: Ein Erfolgsfaktor für Ihr Unternehmen In einer zunehmend komplexen und globalisierten Geschäftswelt wird das Auslagerungsmanagement für viele Unternehmen immer wichtiger. Das Zentrale Auslagerungsmanagement (ZAM) spielt dabei eine entscheidende Rolle, um die Kontrolle über ausgelagerte...

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Geldwäscheprävention im Fokus: Loan-Fronting und seine Risiken

Geldwäscheprävention im Fokus: Loan-Fronting und seine Risiken In der heutigen Finanzwelt werden Geschäftsmodelle immer komplexer und vielfältiger. Insbesondere Modelle wie Payment Agents, Third-Party-Acquiring, White Labeling, Loan Fronting und der Handel mit Kryptowerten haben sich als besonders anfällig für Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken...

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Welche Änderungen bringen die BaFin AuAs 2024 im Bereich Whistleblowing gemäß § 6 Abs. 5 GwG?

Tabelle: Vergleich der alten und neuen Anforderungen in § 6 Abs. 5 GwG (Whistleblowing)
Änderungen und Anforderungen im Bereich Whistleblowing gemäß § 6 Abs. 5 GwG in den BaFin-AuAs 2024 Das Thema Whistleblowing hat im Rahmen der Geldwäscheprävention zunehmend an Bedeutung gewonnen. Die neuen BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuAs) 2024 bringen in diesem Bereich spezifische Änderungen und Klarstellungen mit sich, die...

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Erfüllt deine GwG-Risikoanalyse die verschärften Anforderungen der BaFin AuAs 2024?

Risikoanalyse im Rahmen der Geldwäscheprävention: Neue Anforderungen und Änderungen in den BaFin-AuAs 2024 Die Risikoanalyse ist ein zentraler Bestandteil der Geldwäscheprävention, der den Verpflichteten hilft, die spezifischen Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu identifizieren und zu bewerten. Die neuen...

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Neue Maßstäbe in den BaFin-Auslegungen 2024 zur Geldwäscheprävention

2024: BaFin setzt neue Maßstäbe in Geldwäscheprävention – klarere Regeln, stärkere Verantwortung, erhöhte Transparenz
Neue Maßstäbe in den BaFin-Auslegungen 2024 zur Geldwäscheprävention Die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ist ein zentraler Bestandteil des Finanzsystems. Mit den neuen Richtlinien, die durch das europäische AML-Paket und die daraufhin angepassten nationalen Vorschriften eingeführt wurden, hat sich das regulatorische...

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Normative und ökonomische Perspektive im Risikomanagement

Normative und ökonomische Perspektive im Risikomanagement Das Risikomanagement ist ein wesentlicher Bestandteil der Unternehmensführung, insbesondere im Finanzsektor. Es umfasst alle Maßnahmen zur Identifikation, Bewertung und Steuerung von Risiken. Zwei zentrale Perspektiven im Risikomanagement sind die normative und die ökonomische Perspektive....

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Cybersicherheits-Verantwortung der Geschäftsleitung § 38 NIS2UmsuCG

§ 38 NIS-2-Umsetzungsgesetz
Cybersicherheits-Verantwortung der Geschäftsleitung: § 38 NIS-2-Umsetzungsgesetz im Fokus Die Umsetzung der NIS-2-Richtlinie in nationales Recht stellt Unternehmen und Einrichtungen vor neue Herausforderungen im Bereich der Cybersicherheit. Besonders wichtige Einrichtungen und wichtige Einrichtungen müssen gemäß § 38 des NIS-2-Umsetzungsgesetzes...

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KYC-Pflichten bei Beteiligungen im Private-Equity-Sektor in Deutschland

KYC-Pflichten bei Beteiligungen im Private-Equity-Sektor in Deutschland Know Your Customer (KYC)-Pflichten sind ein integraler Bestandteil der regulatorischen Anforderungen im Private-Equity-Sektor, insbesondere bei Beteiligungen an Unternehmen. Diese Vorschriften dienen der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und stellen...

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DORA-Seminar: Stärkung der digitalen Betriebsresilienz

DORA & AI Act Update-Seminar 2025/2026
DORA-Seminar: Stärkung der digitalen Betriebsresilienz Mit dem Digital Operational Resilience Act (DORA) zielt die EU darauf ab, die digitale Resilienz von Finanzdienstleistern zu stärken. Das „DORA-Seminar: Stärkung der digitalen Betriebsresilienz“ bietet eine umfassende Einführung in die Verordnung und deren praktische Umsetzung. Lerne,...

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KI-Gesetz: Erste Regulierung der Künstlichen Intelligenz

Gesetz über künstliche Intelligenz
KI-Gesetz: Erste Regulierung der Künstlichen Intelligenz Als Teil ihrer digitalen Strategie will die EU künstliche Intelligenz (KI) regulieren, um bessere Bedingungen für die Entwicklung und Nutzung dieser innovativen Technologie zu schaffen. KI kann viele Vorteile mit sich bringen, zum Beispiel eine bessere Gesundheitsfürsorge, einen sichereren...

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Die EU-Travel Rule und TFR: Neue Maßstäbe in der Regulierung von Kryptotransfers

Die EU-Travel Rule und TFR: Neue Maßstäbe in der Regulierung von Kryptotransfers
Die EU-Travel Rule und TFR: Neue Maßstäbe in der Regulierung von Kryptotransfers Die Geldtransferverordnung (Transfer of Funds Regulation – TFR) und die damit verbundenen Anforderungen an die Prävention von Geldwäsche stellen einen wesentlichen Bestandteil der EU-Regelungen dar, die auf Kryptowertetransfers angewendet werden. Diese...

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Terrorismusfinanzierung: Präventionsmaßnahmen bei Kapitalverwaltungs-Gesellschaften

Terrorismusfinanzierung: Präventionsmaßnahmen bei Kapitalverwaltungsgesellschaften im Fokus
Terrorismusfinanzierung: Präventionsmaßnahmen bei Kapitalverwaltungsgesellschaften im Fokus Kapitalverwaltungsgesellschaften stehen vor der Herausforderung, eine Vielzahl von gesetzlichen Vorgaben einzuhalten, die ihre Organisationsstruktur und internen Kontrollmechanismen betreffen. § 28 des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) legt detailliert...

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EBA berät zu Leitlinien zum Management von ESG-Risiken

Leitlinien zum Management von ESG-Risiken
EBA berät zu Leitlinien zum Management von ESG-Risiken Am 18. Januar 2024 startete die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) eine öffentliche Konsultation zu einem Entwurf von Leitlinien, die sich mit dem Management von Umwelt-, Sozial- und Governance-Risiken (ESG) beschäftigen. Die Konsultationsfrist endet am 18. April 2024. Diese neuen...

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Digitale Identifizierung neu definiert: Die Einführung der GwVideoIdentV

Geldwäschevideoidentifizierungsverordnung – GwVideoIdentV
Digitale Identifizierung neu definiert: Einführung der GwVideoIdentV Die geplante Verordnung zur Geldwäschevideoidentifizierung, GwVideoIdentV, ist ein wichtiger Schritt zur gesetzlichen Regelung und Erweiterung des Videoidentifizierungsverfahrens in Deutschland. Dieses Verfahren wurde bereits durch das Rundschreiben RS 3/2017 der BaFin eingeführt...

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Prävention von Terrorismusfinanzierung: Ein strategischer Ansatz für den Finanzsektor

Prävention von Terrorismusfinanzierung: Ein strategischer Ansatz für den Finanzsektor Die Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung erfordert eine gründliche Auseinandersetzung mit den institutsspezifischen Risiken, um effektive Sicherungsmaßnahmen und Kontrollen zu implementieren. Die Terrorismusfinanzierung, eine Herausforderung, die sich...

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DORA: Der Countdown läuft

DORA: Der Countdown läuft – Vorbereitung des Finanzsektors auf neue EU-Cyberrisikoregeln Ab Januar 2025 steht für über 3.600 Unternehmen des deutschen Finanzsektors eine bedeutende Veränderung an: die Anwendung der EU-Verordnung DORA (Digital Operational Resilience Act), die darauf abzielt, den Finanzsektor widerstandsfähiger gegenüber Cyberrisiken...

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MiFIR und MiFID II: Neue EU-Vorschriften zur Stärkung der Markttransparenz

MiFIR und MiFID II: Neue EU-Vorschriften zur Stärkung der Markttransparenz
MiFIR und MiFID II: Neue EU-Vorschriften zur Stärkung der Markttransparenz Die Europäische Union hat kürzlich entscheidende Änderungen an den Vorschriften für den Wertpapierhandel angenommen, die unter den Bezeichnungen MiFIR (Verordnung über Märkte für Finanzinstrumente) und MiFID II (Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente) bekannt...

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Die neue EU-Behörde für Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung

Die neue EU-Behörde für Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung
Die neue EU-Behörde für Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung – Struktur und Funktionen Download 6. EU Geldwäscherichtlinie Upgrade Seminar Geldwäsche Im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung hat die Europäische Union eine grundlegende Reform ihrer rechtlichen Rahmenbedingungen vorgenommen. Vier neue Rechtsakte bilden...

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Führend durch Verantwortung: Der EU AI Act setzt weltweite Standards

Gesetz über künstliche Intelligenz: Der Rat der EU fördert sichere KI, die Grundrechte respektiert
Gesetz über künstliche Intelligenz: Der Rat der EU fördert sichere KI, die Grundrechte respektiert Der Rat der Europäischen Union hat einen entscheidenden Schritt gemacht, um die Sicherheit künstlicher Intelligenz (KI) zu gewährleisten und die Einhaltung der Grundrechte und Unionswerte zu garantieren. Dieser Artikel beleuchtet die Hintergründe,...

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Die Bedeutung von ESG-Ratings

Die Bedeutung von ESG-Ratings auf dem EU-Markt für nachhaltige Finanzen
Die Bedeutung von ESG-Ratings auf dem EU-Markt für nachhaltige Finanzen Im Kontext des wachsenden Interesses an nachhaltigen Investitionen spielen Ratingaktivitäten, die Umwelt-, Sozial- und Governance-Aspekte (ESG) berücksichtigen, eine entscheidende Rolle auf dem EU-Markt. ESG-Ratings liefern wichtige Informationen, die Anlegern und Finanzinstitutionen...

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Due Diligence und die Herkunft der Mittel: Umsetzung der EBA-Leitlinien EBA/GL/2021/02

Transparenz schafft Vertrauen – Genauigkeit bei der Herkunft der Mittel.
Due Diligence und die Herkunft der Mittel: Umsetzung der EBA-Leitlinien EBA/GL/2021/02 In der komplexen Welt der Finanztransaktionen nimmt die Prüfung der Herkunft der Mittel eine zentrale Rolle im Rahmen der Sorgfaltspflichten nach den EBA-Leitlinien EBA/GL/2021/02 ein. Diese Leitlinien, die die Vorschriften nach Artikel 17 und Artikel 18...

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MaRisk BTO 2.2.2 – Marktgerechtigkeitskontrolle von illiquiden Produkten

Marktgerechtigkeitskontrolle von illiquiden Produkten
Die Feinheiten der Finanzmarktregulierung: Ein tiefgehender Blick auf Marktgerechtigkeitskontrollen und Bewertungshierarchien Im komplexen Gefüge der Finanzmärkte sind Regulierungen die Pfeiler, die Transparenz, Fairness und Stabilität gewährleisten. Im Zentrum dieses regulatorischen Geflechts stehen zwei Kernthemen: die Marktgerechtigkeitskontrolle...

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§ 43 GwG neu definiert: Effizienz durch Einheitlichkeit

Neue Regelungen im GwG: Effizientere Zusammenarbeit zwischen Finanzinstituten und Strafverfolgungsbehörden
Neue Regelungen im GwG: Effizientere Zusammenarbeit zwischen Finanzinstituten und Strafverfolgungsbehörden Das Gesetz zur Stärkung der risikobasierten Arbeitsweise der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen hat eine wichtige Änderung im Geldwäschegesetz (GwG) vorgesehen, die auf eine effizientere Zusammenarbeit zwischen den Finanzinstituten...

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Korrespondenzbanking §1 Abs. 21 GwG neu definiert

Korrespondenzbanking §1 Abs. 21 GwG neu definiert
Mehr als Compliance: Korrespondenzbanking neu definiert Mit dem Inkrafttreten des Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG) wird ein neues Kapitel in der Regulierung der Finanzmärkte aufgeschlagen. Eine der Kernneuerungen betrifft die Erweiterung und Vertiefung der Sorgfaltspflichten in Korrespondenzbeziehungen gemäß § 1 Abs. 21 des Geldwäschegesetzes...

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Einführung der ‚No-Russia-Clause‘ für EU-Exporteure

Die 'No-Russia-Clause' und ihre Auswirkungen auf den Technologietransfer
Die ‚No-Russia-Clause‘: Ein neues Kapitel im EU-Exportkontrollregime Die Einführung der „No-Russia-Clause“ markiert eine signifikante Verschärfung der Exportkontrollen innerhalb der Europäischen Union, die darauf abzielt, die Verbreitung kritischer Hochtechnologiegüter und Dual-Use-Güter nach Russland einzudämmen....

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Geldwäscheaufsicht: Finanzholdings unter neuer Aufsicht

Auslagerungsmanagement gemäß MaRisk AT 9
Neue Geldwäscheaufsichtsvorschriften für Finanz- und Versicherungs-Holdinggesellschaften Das deutsche Geldwäschegesetz (GwG) wird ab dem 1. Juli 2024 durch wesentliche Änderungen bereichert. Diese betreffen die Aufsicht über Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften und Versicherungs-Holdinggesellschaften. Ab dem...

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Rolle eines QI-Responsible Officer (QI-RO)

Was ist die Rolle eines QI-Responsible Officer (QI-RO) in einer deutschen Bank? In der Welt des internationalen Bankwesens spielen die Qualified Intermediaries (QIs) eine zentrale Rolle bei der Einhaltung der US-Quellensteuerbestimmungen. Für deutsche Banken, die als QIs fungieren, ist dies eine besonders herausfordernde Aufgabe, da sie sich...

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