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Autor: p578648

Outsourcing Geldwäschebeauftragter: So erfüllen Unternehmen das GwG effizient

Auslagerung des Geldwäsche Officers

Warum ein externer Geldwäschebeauftragter für Unternehmen sinnvoll ist Unternehmen, die unter das Geldwäschegesetz (GwG) fallen, stehen vor der Herausforderung, einen qualifizierten Geldwäschebeauftragten (GWB) zu benennen. Die Anforderungen an diese Position steigen stetig, während gleichzeitig Haftungsrisiken und regulatorische Verpflichtungen...

Klassifizierung und Berichterstattung IKT-Vorfälle in Übereinstimmung mit DORA

Behandlung, Klassifizierung und Berichterstattung IKT-bezogener Vorfälle gemäß DORA

Klassifizierung und Berichterstattung IKT-Vorfälle in Übereinstimmung mit DORA Im Zuge der fortschreitenden Digitalisierung ist der Finanzsektor auf eine solide Cybersicherheitsstrategie angewiesen, die durch den Digital Operational Resilience Act (DORA) gestärkt wird. DORA setzt spezifische Standards für die Behandlung, Klassifizierung und...

Prüfungsschwerpunkte 2025: Weiterentwicklung des Scoring-Modells zur Geldwäscheprävention

Gewichtung von Risikofaktoren

Prüfungsschwerpunkte 2025: Weiterentwicklung des Scoring-Modells zur Geldwäscheprävention ➡️ Die effektive Risikobewertung nach § 5 GwG bleibt ein zentraler Bestandteil der Geldwäscheprävention. Im Jahr 2025 rücken verstärkt spezifische Prüfungsschwerpunkte in den Fokus, die eine Anpassung und Weiterentwicklung bestehender Scoring-Modelle...

Omnibus-Paket 2025: Erleichterungen für Unternehmen bei CSRD und CSDDD

Omnibus-Paket 2025

Omnibus-Paket 2025: Erleichterungen für Unternehmen bei CSRD und CSDDD Die Europäische Kommission hat mit dem Omnibus-Paket 2025 eine umfassende Reform zur Reduzierung bürokratischer Hürden und zur Vereinfachung des Geschäftsumfelds in der EU vorgestellt. Wesentliche Änderungen betreffen insbesondere die Corporate Sustainability Reporting...

Omnibus-Simplification-Package der EU: Vereinfachung der ESG-Berichtspflichten

Omnibus-Simplification-Package der EU

Omnibus-Simplification-Package der EU: Vereinfachung der ESG-Berichtspflichten Die Europäische Union plant eine umfassende Reform der Nachhaltigkeitsberichterstattung. Mit der neuen Omnibus-Verordnung will die EU-Kommission die ESG-Berichtspflichten (Environmental, Social, Governance) vereinfachen und Unternehmen administrativ entlasten....

Next Level AFC: Moderne Strategien zur Bekämpfung von Finanzkriminalität

Effektive AFC-Strategien erfordern starke KYC-Prozesse, moderne Technologien und klare Compliance-Richtlinien zur Verhinderung von Finanzkriminalität.

Next Level AFC: Moderne Strategien zur Bekämpfung von Finanzkriminalität Finanzkriminalität entwickelt sich rasant weiter – von Geldwäsche und Betrug bis hin zu Cybercrime und Krypto-Assets. Unternehmen stehen vor der Herausforderung, sich an neue regulatorische Vorgaben anzupassen und gleichzeitig effektive Schutzmechanismen zu implementieren. ➡️...

➡️ Revolution im Finanzsektor: Diese Trends prägen das Banking 2025

Technologische Innovationen, veränderte Kundenanforderungen und neue regulatorische Vorgaben prägen das Banking im Jahr 2025.

➡️ Zukunft des Bankings: Megatrends im Banking 2025 Technologische Innovationen, veränderte Kundenanforderungen und neue regulatorische Vorgaben prägen das Banking im Jahr 2025. Finanzinstitute müssen sich strategisch auf diese Entwicklungen einstellen, um wettbewerbsfähig zu bleiben. Die aktuellen Megatrends im Banking sind: ➡️...

➡️ Update zur GwGMeldV-Immobilien: Strengere Meldepflichten ab 2025

Update zur GwGMeldV-Immobilien: Strengere Meldepflichten ab 2025

Update zur GwGMeldV-Immobilien: Strengere Meldepflichten ab 2025 Die Bundesregierung verschärft mit der Änderung der Geldwäschegesetzmeldepflichtverordnung-Immobilien (GwGMeldV-Immobilien) die Anforderungen zur Bekämpfung von Finanzkriminalität im Immobiliensektor. Besonders betroffen sind Notare, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer und Rechtsanwälte,...

Regulatorische MiCA-Pflichten meistern: Outsourcing als strategischer Erfolgsfaktor

Regulatorische MiCA-Pflichten meistern: Outsourcing als strategischer Erfolgsfaktor

Effizientes MiCA-Management: Warum Outsourcing der Schlüssel zum Erfolg ist Die wachsende Komplexität regulatorischer Anforderungen stellt Unternehmen vor große Herausforderungen. Besonders im Finanz- und Kryptosektor, wo Vorschriften wie die Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCAR) klare Vorgaben machen, wird es zunehmend schwierig, alle...

Outsourcing der Compliance: Risiken, rechtliche Anforderungen und Best Practices

Outsourcing Compliance

Compliance-Outsourcing: Effizienz steigern und rechtliche Vorgaben sicher umsetzen Die Entscheidung, Compliance-Aufgaben auszulagern, bietet Unternehmen die Möglichkeit, regulatorische Vorgaben effizienter zu erfüllen und wertvolle Ressourcen zu schonen. Gleichzeitig müssen jedoch potenzielle Risiken und Herausforderungen sorgfältig berücksichtigt...

Outsourcing des Geldwäschebeauftragten (GwB): Chancen und Stolpersteine für Unternehmen

Auslagerung des Geldwäschebeauftragten

Outsourcing des Geldwäschebeauftragten: Chancen und Stolpersteine für Unternehmen Die Einhaltung von Geldwäschevorschriften ist für Unternehmen in vielen Branchen unverzichtbar. Dabei stellt die Position des Geldwäschebeauftragten eine Schlüsselrolle dar. Doch nicht immer bietet es sich an, diese Funktion intern zu besetzen. In diesem Artikel...

ESRS LSME oder VSME? Die richtige Wahl für die Nachhaltigkeitsberichterstattung von KMU

Nachhaltigkeitsberichterstattung für KMU: ESRS LSME vs. VSME im Vergleich Die Anforderungen an Nachhaltigkeitsberichterstattung nehmen weltweit zu, und auch kleine und mittlere Unternehmen (KMU) kommen nicht mehr daran vorbei, sich mit ökologischen, sozialen und Governance-Themen (ESG) zu beschäftigen. Dabei stehen viele KMU vor einer zentralen...

DORA kompakt: Häufige Fragen und Antworten zur digitalen operationalen Resilienz

DORA kompakt

DORA: Häufige Fragen und Antworten zur digitalen operationalen Resilienz Die Verordnung (EU) 2022/2554 über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor, bekannt als Digital Operational Resilience Act (DORA), tritt am 17. Januar 2025 in Kraft. DORA zielt darauf ab, die digitale Widerstandsfähigkeit von Finanzunternehmen zu stärken...

UBO-Compliance weltweit: Wie sich AMLA (USA) und AMLD 6 (EU) voneinander unterscheiden

Unterschiede zwischen AMLA (USA) und AMLD 6 (EU)

UBO-Compliance weltweit: Wie sich AMLA (USA) und AMLD 6 (EU) voneinander unterscheiden Die Anforderungen zur Offenlegung von wirtschaftlich Berechtigten (UBO – Ultimate Beneficial Owner) sind ein zentraler Bestandteil der Geldwäscheprävention. Sowohl der Anti-Money Laundering Act (AMLA) in den USA als auch die 6. Geldwäscherichtlinie (AMLD...

FIU-Jahresbericht 2023: Die neun zentralen Erkenntnisse für Deine Compliance-Strategie

FIU-Jahresbericht 2023: Die neun zentralen Erkenntnisse für Deine Compliance-Strategie

FIU-Jahresbericht 2023: Die neun zentralen Erkenntnisse für deine Compliance-Strategie Die Financial Intelligence Unit (FIU) Deutschland hat ihren Jahresbericht 2023 veröffentlicht, der die wichtigsten Entwicklungen und Aktivitäten im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zusammenfasst. Wichtige Zahlen und Entwicklungen: Verdachtsmeldungen: 2023...

DORA-Anforderungen im Fokus: So machst du dein Unternehmen fit für 2025

DORA-Anforderungen im Fokus: So machst du dein Unternehmen fit für 2025

DORA-Anforderungen im Fokus: So machst du dein Unternehmen fit für 2025 Der Digital Operational Resilience Act (DORA) ist eine EU-Verordnung, die darauf abzielt, die digitale Widerstandsfähigkeit von Finanzunternehmen zu stärken. Ab dem 17. Januar 2025 müssen Finanzinstitute und ihre IT-Dienstleister die Anforderungen von DORA vollständig...

Proportionalität in der Aufsicht: Erleichterungen für kleine Kreditinstitute

Proportionalität in der Aufsicht

Proportionalität in der Aufsicht: Erleichterungen für kleine Kreditinstitute Die BaFin hat in einer aktuellen Mitteilung die Bedeutung der Proportionalität bei der Aufsicht über das Risikomanagement kleiner und nicht-komplexer Kreditinstitute (Small and Non-Complex Institutions, SNCIs) betont. Ziel ist es, den Verwaltungsaufwand für kleine...

Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement: Herausforderungen und Action Plan

Das Risikomanagement steht 2025 vor neuen und komplexen Herausforderungen. Im Rahmen von Prüfungen identifizieren interne und externe Audits häufig wiederkehrende Schwachstellen, die Unternehmen gefährden können. Dieser Artikel beleuchtet die Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement und liefert einen konkreten Action Plan, wie Unternehmen diese adressieren können. Nutzen Sie die Erkenntnisse, um Ihr Risikomanagement zu stärken und an den neuesten Standards auszurichten.

Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement: Herausforderungen und Action Plan Das Risikomanagement steht 2025 vor neuen und komplexen Herausforderungen. Im Rahmen von Prüfungen identifizieren interne und externe Audits häufig wiederkehrende Schwachstellen, die Unternehmen gefährden können. Dieser Artikel beleuchtet die Top 9 Prüfungsfeststellungen...

ZuFinG II-Ready: Neue Anforderungen im Wertpapierhandelsgesetz

ZuFinG-Ready II: Effiziente Umsetzung der neuen Anforderungen im Wertpapierhandelsgesetz

ZuFinG II – Ready: Effiziente Umsetzung der neuen Anforderungen im Wertpapierhandelsgesetz Mit den Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) im Rahmen des zweiten Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG II) werden wesentliche Neuerungen eingeführt, die den Finanzmarkt modernisieren, die Transparenz erhöhen und die Wettbewerbsfähigkeit...

ZuFinG II-Ready: Effiziente Umsetzung der neuen Sachkunde- und Kapitalmarktanforderungen

ZuFinG II-Ready

ZuFinG II-Ready: Effiziente Umsetzung der neuen Anforderungen Das Ziel des Zweiten Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG II) ist es, die Wettbewerbsfähigkeit und Attraktivität des Finanzstandortes Deutschland zu stärken und die Finanzierungsoptionen für junge, dynamische Unternehmen zu verbessern. Es umfasst die Verbesserung der steuerrechtlichen...

Complianceprüfung 2025: Top 9 Feststellungen und Praxistipps

Complianceprüfung 2025: Top 9 Prüfungsfeststellungen und Praxistipps

Complianceprüfung 2025: Top 9 Prüfungsfeststellungen und Praxistipps Mit zunehmender Komplexität und regulatorischen Anforderungen stehen Unternehmen mehr denn je im Fokus, wenn es um Compliance geht. Die Prüfungsfeststellungen des Jahres 2024 liefern wertvolle Erkenntnisse, die als Grundlage für zukünftige Maßnahmen in 2025 dienen können....

AML-Ready: Digitalisierung in der Geldwäscheprävention

AML-Ready: Digitalisierung in der Geldwäsche-prävention

AML-Ready: Digitalisierung in der Geldwäscheprävention – So machst Du Dein Unternehmen zukunftssicher Die Digitalisierung verändert alle Bereiche der Wirtschaft – auch die Geldwäscheprävention. Moderne Tools und automatisierte Prozesse helfen Unternehmen, effizient und rechtssicher zu arbeiten. AML-Ready zu sein bedeutet nicht nur, aktuelle...

DORA Insight: BCM-Verzahnung zwischen Insourcer und Outsourcer optimieren

BCM-Verzahnung zwischen Insourcer und Outsourcer optimieren

DORA Insight: BCM-Verzahnung zwischen Insourcer und Outsourcer optimieren Die Digital Operational Resilience Act (DORA) bringt klare Vorgaben für das Risikomanagement bei Auslagerungen – und stellt auch das Business Continuity Management (BCM) in den Fokus. Eine häufige Schwachstelle in der Praxis: Die BCM-Pläne von Insourcern und Outsourcern...

DORA und das Auslagerungsmanagement: Was du jetzt wissen musst

Die DORA (Digital Operational Resilience Act) verändert die Spielregeln im Auslagerungsmanagement grundlegend. Sie zielt darauf ab, die digitale Resilienz von Finanzunternehmen und deren Dienstleistern zu stärken – mit Fokus auf IT-Sicherheit, Cyberrisiken und klare Vorgaben für die Zusammenarbeit. Doch was genau fordert DORA von dir, und wie unterscheidet sie sich von bisherigen Regelungen wie den MaRisk? In diesem Artikel geben wir dir einen kompakten Überblick und zeigen, wie die S+P Seminare dir bei der Umsetzung helfen können.

DORA und das Auslagerungsmanagement: Was du jetzt wissen musst Die DORA (Digital Operational Resilience Act) verändert die Spielregeln im Auslagerungsmanagement grundlegend. Sie zielt darauf ab, die digitale Resilienz von Finanzunternehmen und deren Dienstleistern zu stärken – mit Fokus auf IT-Sicherheit, Cyberrisiken und klare Vorgaben für...

Prüfpflichten unter DORA: Umsetzung durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG)

Prüfpflichten unter DORA: Umsetzung durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG)

Prüfpflichten unter DORA: Umsetzung durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG) Das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG) erweitert und präzisiert die Prüfpflichten für verschiedene Arten von Finanz- und Zahlungsinstituten im Rahmen der Umsetzung der DORA-Verordnung (Digital Operational Resilience Act). Es integriert die...

DORA und die Anwendbarkeit für Leasing- und Factoring-Institute

DORA und die Anwendbarkeit für Finanzinstitute: Integration von Leasing- und Factoring-Unternehmen durch das FinmaDiG

DORA und die Anwendbarkeit für Finanzinstitute: Integration von Leasing- und Factoring-Unternehmen durch das FinmaDiG Die Verordnung (EU) 2022/2554, bekannt als DORA (Digital Operational Resilience Act), zielt darauf ab, die digitale operationale Resilienz im europäischen Finanzsektor zu stärken. Während Leasing- und Factoring-Unternehmen...

KMAG und GwG: Was Kryptounternehmen jetzt für Compliance und Korrespondenzbeziehungen tun müssen

Neue regulatorische Anforderungen durch das Kryptomärkteaufsichtsgesetz (KMAG): Handlungsempfehlungen für Kryptounternehmen

Neue regulatorische Anforderungen durch das Kryptomärkteaufsichtsgesetz (KMAG): Handlungsempfehlungen für Kryptounternehmen Mit dem Inkrafttreten des Kryptomärkteaufsichtsgesetzes (KMAG) und der Integration neuer Vorgaben des Geldwäschegesetzes (GwG) stehen Kryptounternehmen vor umfassenden regulatorischen Anpassungen. Diese Entwicklungen...

Die 9 Top Findings im Auslagerungscontrolling gemäß MaRisk AT 9

Weiterbildung Auslagerungsmanagement

Die 9 Top Findings im Auslagerungscontrolling gemäß MaRisk AT 9 Das Auslagerungscontrolling ist ein zentraler Bestandteil der regulatorischen Vorgaben gemäß MaRisk AT 9. Es legt fest, wie Unternehmen die Risiken ihrer Auslagerungen identifizieren, steuern und überwachen müssen. Doch in der Praxis zeigen sich immer wieder ähnliche Schwachstellen,...

DORA-Compliance meistern: Mit S+P Compliance Services zur digitalen Resilienz

DORA-Compliance meistern: Mit S+P Compliance Services zur digitalen Resilienz

DORA-Compliance meistern: Mit S+P Compliance Services zur digitalen Resilienz Mit dem Digital Operational Resilience Act (DORA) steigen die Anforderungen an die digitale Widerstandsfähigkeit, insbesondere im Finanzsektor. Für Unternehmen bedeutet dies, ein strukturiertes IKT-Risikomanagement einzuführen und kontinuierlich den regulatorischen...

BGH Urteil Juli 2024: Erhöhte Haftung für Geschäftsführer

BGH Urteil Juli 2024: Erhöhte Haftung für Geschäftsführer Der Bundesgerichtshof (BGH) hat im Juli 2024 ein weitreichendes Urteil zur Haftung von Geschäftsführern gefällt, das die Verantwortung für Insolvenzverschleppung auch nach dem Ausscheiden aus dem Unternehmen aufrechterhält. Als Geschäftsführer haftest du nun auch für Schäden, die erst...

DORA-Implementierung für Ihr Unternehmen

Implementierung von DORA – Ihr Schlüssel zur digitalen Resilienz im Finanzsektor

Implementierung von DORA – Ihr Schlüssel im Finanzsektor Der Digital Operational Resilience Act (DORA) ist eine bahnbrechende EU-Verordnung, die darauf abzielt, die digitale Widerstandsfähigkeit im Finanzsektor zu stärken. Ab dem 17. Januar 2025 sind Finanzunternehmen verpflichtet, umfassende IKT-Sicherheitsstandards zu implementieren und...

Compliance und Corporate Governance: Best Practices 2025

Compliance und Corporate Governance 2025: Top 9 Prüfungsfeststellungen im Fokus

Compliance und Corporate Governance 2025: Top 9 Prüfungsfeststellungen im Fokus Mit zunehmender Komplexität und regulatorischen Anforderungen stehen Unternehmen mehr denn je im Fokus, wenn es um Compliance und Corporate Governance geht. Die Prüfungsfeststellungen des Jahres 2024 liefern wertvolle Erkenntnisse, die als Grundlage für zukünftige...

Geldwäscheprüfung 2025: Top 9 Handlungsempfehlungen

Geldwäschebekämpfung 2025: Die wichtigsten Feststellungen und Maßnahmen für ein robustes Compliance-Management

Geldwäscheprüfung 2025: Top 9 Erkenntnisse und Praxistipps für Compliance-Profis Die Bekämpfung von Geldwäsche (AML – Anti-Money Laundering) bleibt auch 2025 ein zentrales Thema für Banken, Finanzdienstleister und Aufsichtsbehörden. Regulatorische Anforderungen steigen weiter, und Prüfungen decken regelmäßig gravierende Defizite in internen...

SEC legt Prüfungsschwerpunkte für 2025 fest

SEC legt Prüfungsschwerpunkte für 2025 fest – Fokus auf Anlegerschutz und Compliance Am 22. Oktober 2024 veröffentlichte die US-Börsenaufsicht, die Securities and Exchange Commission (SEC), ihre jährlichen Prüfungsschwerpunkte für das Geschäftsjahr 2025. Wie auch im Vorjahr konzentrieren sich die Schwerpunkte auf Risikobereiche wie Treuepflicht,...

KI-Strategien für die C-Suite: Integration und Herausforderungen

KI-Strategien für die C-Suite

Künstliche Intelligenz und Automatisierung: Neue Geschäftschancen und strategische Expansion für die C-Suite Künstliche Intelligenz (KI) und Automatisierung bieten nicht nur Möglichkeiten zur Effizienzsteigerung, sondern sind auch Schlüsselelemente zur Schaffung neuer Geschäftschancen und Erweiterung bestehender Geschäftsbereiche. Für C-Level-Führungskräfte...

BaFin-Umsetzungshinweise für das IKT-Risikomanagement unter DORA

BaFin-Umsetzungshinweise für das IKT-Risikomanagement unter DORA

Praktische Herausforderungen bei der Implementierung der BaFin-Umsetzungshinweise für das IKT-Risikomanagement unter DORA Die Einführung der Digital Operational Resilience Act (DORA) stellt einen wichtigen Schritt dar, um die digitale Resilienz im Finanzsektor zu stärken. Die BaFin hat hierzu spezielle Umsetzungshinweise veröffentlicht, die...

Effiziente Unternehmensführung mit S+P Advisor: Der Schlüssel zu sicherer Compliance

Compliance leicht gemacht: Mit S+P Advisor zur sicheren Corporate Governance

Effiziente Unternehmensführung mit S+P Advisor: Der Schlüssel zu sicherer Compliance In der heutigen Geschäftswelt ist Corporate Governance mehr als das bloße Einhalten von Regeln. Sie steht für den Aufbau von Vertrauen, die Minimierung von Risiken und die Sicherung der langfristigen Stabilität eines Unternehmens. Dabei spielt Compliance...

Geopolitische Risiken managen: Strategien für C-Level-Manager

Risikomanagement in einer multipolaren Welt: Wie C-Level-Manager geopolitische Unsicherheiten navigieren

C-Level-Führung im geopolitischen Umfeld: Risikomanagement in unsicheren Zeiten Die Weltwirtschaft befindet sich in einem historischen Umbruch, der von geopolitischen Spannungen, Handelskonflikten und der zunehmenden Fragmentierung globaler Märkte geprägt ist. In dieser neuen multipolaren Welt stehen Unternehmen vor der Herausforderung, ihre...

IT-Risiko-Management im DORA-Zeitalter

IT-Risiko-Management im DORA-Zeitalter: Kritische Assets, Abhängigkeiten und die zentrale Rolle der Configuration Management Database

IT-Risiko-Management im DORA-Zeitalter: Kritische Assets, Abhängigkeiten und die zentrale Rolle der Configuration Management Database Die zunehmende Digitalisierung und Abhängigkeit von IT-Systemen stellt Unternehmen vor neue Herausforderungen in Bezug auf die Verwaltung und den Schutz ihrer Informations- und IKT-Assets. Regulatorische Anforderungen,...

Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf den globalen Arbeitsmarkt

Die Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf den globalen Arbeitsmarkt: Prognosen für die USA, China und die EU

Die Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf den globalen Arbeitsmarkt: Prognosen für die USA, China und die EU Die rasante Entwicklung der Künstlichen Intelligenz (KI) verändert die Arbeitswelt grundlegend und betrifft sowohl bestehende Jobs als auch neu entstehende Berufsfelder. Während KI einige Jobs verdrängen wird, entstehen...

Measuring ESG Success: KPIs and Metrics for C-Level Leaders

Measuring ESG Success

Measuring ESG Success: KPIs and Metrics for C-Level Leaders As Environmental, Social, and Governance (ESG) considerations become increasingly vital to corporate strategy, C-level executives must focus on effective ways to measure the success of their ESG initiatives. Monitoring key performance indicators (KPIs) not only helps in meeting regulatory...

Strategiewechsel: Deutsche Unternehmen und China

Strategische Alternativen zu China für deutsche Unternehmen

Warum deutsche Unternehmen strategische Alternativen zu China suchen müssen China war jahrzehntelang der wichtigste Partner für deutsche Unternehmen – sowohl als Produktionsstandort als auch als riesiger Absatzmarkt. Doch in den letzten Jahren haben geopolitische Spannungen, Handelskonflikte, neue Regulierungen und die Auswirkungen der COVID-19-Pandemie...

ESG und Nachhaltigkeit in der C-Level-Strategie

Strategische Prioritäten für C-Level-Führungskräfte

ESG und Nachhaltigkeit: Strategische Prioritäten für C-Level-Führungskräfte In der modernen Unternehmenswelt gewinnt das Thema Nachhaltigkeit zunehmend an Bedeutung, und C-Level-Führungskräfte stehen vor der Herausforderung, ESG-Prinzipien (Environmental, Social, Governance) in ihre Unternehmensstrategie zu integrieren. Nachhaltigkeit ist...

Einstufung von Kundenkategorien nach WpHG und KAGB

Einstufung von Kundenkategorien nach WpHG und KAGB

Einstufung von Kundenkategorien nach WpHG und KAGB Die Einstufung von Kunden im Finanzbereich ist essenziell für den Anlegerschutz und die regulatorischen Pflichten der Finanzdienstleister. Sowohl das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) als auch das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) legen unterschiedliche Klassifikationen fest. Das WpHG kennt Privatkunden,...

Dokumentationspflichten für professionelle Kunden gemäß MiFID II

Dokumentationspflichten für professionelle Kunden unter MiFID II

Dokumentationspflichten für professionelle Kunden gemäß MiFID II und MiFID II Quick Fix: Ein umfassender Überblick Die MiFID II-Richtlinie legt strenge Anforderungen an die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Umgang mit professionellen Kunden fest. Der MiFID II Quick Fix, umgesetzt am 28. November 2021, brachte...

Outsourcing im Finanzsektor: Mehr Transparenz bedeutet mehr Sicherheit

Outsourcing im Finanzsektor: Mehr Transparenz bedeutet mehr Sicherheit In der Finanzbranche steigt der Trend zum Outsourcing. Unternehmen lagern zunehmend Dienstleistungen, vor allem IT-Prozesse, an spezialisierte Dienstleister aus. Dies bringt zwar viele betriebliche Vorteile, birgt jedoch auch erhebliche Risiken für den Finanzmarkt. Bei...

Europäischer Vergleich der Aufsichtsratsvergütung und -metriken: Trends und Unterschiede

Vergütungsvergleich europäischer Aufsichtsräte: Ein Überblick über Gehaltsstrukturen und Diversity-Maßnahmen Die Vergütung und die Zusammensetzung von Aufsichtsräten unterscheiden sich in Europa stark je nach Land und Unternehmensgröße. Insbesondere in Finanzunternehmen zeigt sich eine deutliche Diskrepanz, die auf unterschiedliche Anforderungen,...

PSD3, PSR und FIDA – Neue Vorschriften im Zahlungsverkehr und Finanzdatenzugang

PSD3, PSR und FIDA – Neue Vorschriften im Zahlungsverkehr und Finanzdatenzugang Im Rahmen der digitalen Transformation des Finanzsektors in der Europäischen Union hat die Europäische Kommission mehrere neue Vorschläge für die Regulierung von Zahlungsdiensten und den Zugang zu Finanzdaten vorgelegt. Dazu zählen die Payment Services Directive...

Deutschlands Reaktion auf den US-China-Wettbewerb

Geopolitische Herausforderungen und wirtschaftliche Resilienz: Deutschlands Reaktion auf den US-China-Wettbewerb Die geopolitische Rivalität zwischen den Vereinigten Staaten und China betrifft nicht nur die beiden Supermächte, sondern hat tiefgreifende Auswirkungen auf Länder wie Deutschland. Als wichtige Industrienation und exportorientierte...

Das DORA-Informationsregister: Ein zentraler Bestandteil für die operationelle Resilienz im Finanzsektor

Das DORA-Informationsregister: Ein zentraler Bestandteil für die operationelle Resilienz im Finanzsektor Mit der Einführung des Digital Operational Resilience Act (DORA) wird ein Informationsregister für Finanzunternehmen verpflichtend, um die Risiken der Abhängigkeit von IKT-Drittdienstleistern zu minimieren. Dieses Register dient als zentrale...

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