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Autor: S+P Team

Screening nach AMLR: PEP und Sanktionen künftig automatisiert

Screening nach AMLR: PEP und Sanktionen künftig automatisiert
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Videoidentifizierung nach AMLR: Vorrang für die eID ab 2027

Videoidentifizierung nach AMLR
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Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter nach AMLR und GwG

Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter: AMLR ab 2027
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Welche Aufgaben hat die Interne Revision nach AT 4.4.3?

Welche Aufgaben hat die Interne Revision nach MaRisk?
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Anforderungen an das Auslagerungsregister nach AT 9 Tz. 12

Anforderungen an das Auslagerungsregister nach AT 9 Tz. 12
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EBA Guidelines Third Party Risk: der Stand im September 2026

EBA Guidelines Third Party Risk: der Stand im September 2026
.etp{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;margin:0;padding:0} .etp *{box-sizing:border-box} .etp-sec{background:#ffffff;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid #E4E8EC;scroll-margin-top:100px} .etp-sec-alt{background:#FAFBFC;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid...

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GwG-Pflichten im Onlinehandel mit Edelmetallen: Schwellen 2027

GwG-Pflichten im Onlinehandel mit Edelmetallen
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Wie werde ich zertifizierter Auslagerungsbeauftragter?

Wie werde ich zertifizierter Auslagerungsbeauftragter?
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EU-Hochrisikostaaten: Was die Geschäftsleitung entscheiden muss

Verstärkte Sorgfaltspflichten gemäß §15 Abs. 5 GwG im Kontext von EU-Hochrisikoländern
.ehs{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;-webkit-font-smoothing:antialiased} .ehs *{box-sizing:border-box} .ehs h1,.ehs h2,.ehs h3,.ehs h4{color:#000000;margin:0 0 16px;line-height:1.22;overflow-wrap:anywhere;hyphens:auto} .ehs h1{font-size:42px;font-weight:700;letter-spacing:-.4px} .ehs...

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Weiterverlagerung von kritischen oder wesentlichen Funktionen

Weiterverlagerung von kritischen oder wesentlichen Funktionen
.wvl{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;margin:0;padding:0} .wvl *{box-sizing:border-box} .wvl-sec{background:#ffffff;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid #E4E8EC;scroll-margin-top:100px} .wvl-sec-alt{background:#FAFBFC;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid...

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Mindestanforderungen an Auslagerungsvereinbarungen nach AT 9

Mindestanforderungen an Auslagerungsvereinbarungen nach AT 9
.mav{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;margin:0;padding:0} .mav *{box-sizing:border-box} .mav-sec{background:#ffffff;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid #E4E8EC;scroll-margin-top:100px} .mav-sec-alt{background:#FAFBFC;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid...

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Sind Spezialfonds als Auslagerung nach AT 9 MaRisk einzustufen?

Sind Spezialfonds als Auslagerung nach AT 9 MaRisk einzustufen?
.spf{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;margin:0;padding:0} .spf *{box-sizing:border-box} .spf-sec{background:#ffffff;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid #E4E8EC;scroll-margin-top:100px} .spf-sec-alt{background:#FAFBFC;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid...

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Wie erfolgt die Due Diligence Prüfung bei Auslagerungen?

Wie erfolgt die Due-Diligence-Prüfung bei Auslagerungen?
.ddp{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;margin:0;padding:0} .ddp *{box-sizing:border-box} .ddp-sec{background:#ffffff;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid #E4E8EC;scroll-margin-top:100px} .ddp-sec-alt{background:#FAFBFC;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid...

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Welche Pflichten hat ein Auslagerungsbeauftragter nach AT 9?

Welche Pflichten hat ein Auslagerungsbeauftragter?
.pab{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;margin:0;padding:0} .pab *{box-sizing:border-box} .pab-sec{background:#ffffff;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid #E4E8EC;scroll-margin-top:100px} .pab-sec-alt{background:#FAFBFC;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid...

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Kritische oder wesentliche Funktionen richtig einstufen

Kritische oder wesentliche Funktionen: Einstufung
.kwf{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;margin:0;padding:0} .kwf *{box-sizing:border-box} .kwf-sec{background:#ffffff;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid #E4E8EC;scroll-margin-top:100px} .kwf-sec-alt{background:#FAFBFC;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid...

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6. EU-Geldwäscherichtlinie und AMLR: was sich 2027 ändert

6. EU-Geldwäscherichtlinie und AMLR
.eu6{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;margin:0;padding:0} .eu6 *{box-sizing:border-box} .eu6-sec{background:#ffffff;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid #E4E8EC;scroll-margin-top:100px} .eu6-sec-alt{background:#FAFBFC;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid...

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Überprüfung der Zuverlässigkeit: § 6 GwG und Art. 13 AMLR

Überprüfung der Zuverlässigkeit: § 6 GwG und Art. 13 AMLR
.zvl{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65; background:#ffffff;box-sizing:border-box} .zvl *{box-sizing:border-box} .zvl-sec{padding:44px 26px;border-bottom:1px solid #E4E8EC} .zvl-sec-w{background:#ffffff} .zvl-sec-l{background:#FAFBFC} .zvl-in{max-width:1180px;margin:0 auto}...

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Anzeigepflicht zu Auslagerungen bei Wertpapierinstituten 2026

Anzeigepflicht zu Auslagerungen bei Wertpapierinstituten
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Haftungsansprüche gegen Geschäftsführer: die Anspruchsgrundlagen

Haftungsansprüche gegen Geschäftsführer und Prokuristen
.hgp{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;background:#ffffff;-webkit-font-smoothing:antialiased} .hgp *{box-sizing:border-box} .hgp-sec{padding:56px 24px;background:#ffffff;scroll-margin-top:100px} .hgp-alt{background:#FAFBFC} .hgp-in{max-width:1180px;margin:0 auto}...

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S+P KYC Service – Ihr Anker für KYC und Due Diligence!

Onboarding mit Sicherheit: S+P KYC Service – Ihr Anker für KYC und Due Diligence! Optimieren Sie Ihr Neukunden-Onboarding und schaffen Sie positive Kundenerlebnisse mit S+P KYC Service. Wir übernehmen die anspruchsvolle Aufgabe der Kundenidentifikation und -überprüfung und entlasten Sie, sodass Sie sich auf Ihr Kerngeschäft...

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Geldwäscheaufsicht: Finanzholdings unter neuer Aufsicht

Geldwäsche im Wandel
Neue Geldwäscheaufsichtsvorschriften für Finanz- und Versicherungs-Holdinggesellschaften Das deutsche Geldwäschegesetz (GwG) wurde zum 1. Juli 2024 durch wesentliche Änderungen bereichert. Diese betrafen die Aufsicht über Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften und Versicherungs-Holdinggesellschaften. Seit...

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BaFin verhängt Bußgelder: Ein Weckruf für Geldwäschebeauftragte

600000
BaFin-Bußgelder setzen neue Maßstäbe für Geldwäschebeauftragte Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen eine deutsche Bank 30 Bußgelder in einer Gesamthöhe von 600.000 Euro verhängt. Die Verstöße gegen das Geldwäschegesetz (GwG) und das Kreditwesengesetz (KWG) sind ein klares Signal an die gesamte...

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Geldwäscheprüfung 2026: Top 9 Handlungsempfehlungen

Geldwäschebekämpfung 2025: Die wichtigsten Feststellungen und Maßnahmen für ein robustes Compliance-Management
Geldwäscheprüfung 2026: Top 9 Erkenntnisse und Praxistipps für Compliance-Profis Die Bekämpfung von Geldwäsche bleibt 2026 das zentrale Thema für Finanzinstitute, verschärft durch den Systemwechsel zum 1. Januar 2027. Durch das Zollfinanzgerechtigkeitsgesetz werden Finanzholdings zu direkten GwG-Verpflichteten (§ 2 Abs. 1 Nr. 2a GwG),...

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Geldwäsche einfach erklärt – Prävention mit S+P Compliance

Was versteht man unter Geldwäsche? Die Definition ebendieser, der Ablauf und die Prävention Bleiben Sie mit S+P Seminare up to date im Bereich Geldwäscheprävention. Ob Bank, Immobilienmakler oder Güterhändler – das nationale Geldwäschegesetz (GwG) und die kommende EU-Geldwäscheverordnung (AMLR) nehmen immer mehr Unternehmen streng in die...

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Warum eine Compliance Officer Ausbildung heute Pflicht ist

Compliance Officer Ausbildung Online | Haftungsfrei agieren
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Befreiung von der Bestellung eines Geldwäschebeauftragten

Befreiung als Geldwäsche
Befreiung von der Bestellung eines Geldwäschebeauftragten Wann muß ein Geldwäschebeauftragter bestellt werden? Für die Befreiung von der Bestellung eines Geldwäschebeauftragten hat die BaFin mehrere Kriterien festgelegt, die zu prüfen sind. Nach § 7 Abs. 2 GwG kann die BaFin unter den dort genannten Voraussetzungen Befreiungen von der...

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Next Level AFC: Moderne Strategien zur Bekämpfung von Finanzkriminalität

Effektive AFC-Strategien erfordern starke KYC-Prozesse, moderne Technologien und klare Compliance-Richtlinien zur Verhinderung von Finanzkriminalität.
Next Level AFC: Moderne Strategien zur Bekämpfung von Finanzkriminalität Finanzkriminalität entwickelt sich rasant weiter – von Geldwäsche und Betrug bis hin zu Cybercrime und Krypto-Assets. Unternehmen stehen vor der Herausforderung, sich an neue regulatorische Vorgaben anzupassen und gleichzeitig effektive Schutzmechanismen zu...

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IT-Risiko-Management im DORA-Zeitalter

Schmerzpunkt und Lösung: IT-Risikomanagement im DORA-Zeitalter – kritische Assets, CMDB und Abhängigkeiten zu IKT-Drittdienstleistern
.itr-wrap{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;max-width:1180px;margin:0 auto;padding:0;box-sizing:border-box} .itr-wrap *{box-sizing:border-box;min-width:0} .itr-sec{padding:56px 34px;border-bottom:1px solid #E4E8EC} .itr-sec-light{background:#FAFBFC}...

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Was versteht man unter dem All-hands Meeting?

Schmerzpunkt und Lösung: Das All-hands Meeting – Interaktivität, Remote-Einbindung und Follow-up
.ahm-wrap{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;max-width:1180px;margin:0 auto;padding:0;box-sizing:border-box} .ahm-wrap *{box-sizing:border-box;min-width:0} .ahm-sec{padding:56px 34px;border-bottom:1px solid #E4E8EC} .ahm-sec-light{background:#FAFBFC}...

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KYC-Pflichten bei Beteiligungen im Private-Equity-Sektor in Deutschland

KYC-Pflichten bei Beteiligungen im Private-Equity-Sektor in Deutschland Know Your Customer (KYC)-Pflichten sind ein integraler Bestandteil der regulatorischen Anforderungen im Private-Equity-Sektor, insbesondere bei Beteiligungen an Unternehmen. Diese Vorschriften dienen der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und...

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Measuring ESG Success: KPIs and Metrics for C-Level Leaders

Measuring ESG Success
Measuring ESG Success: KPIs and Metrics for C-Level Leaders As Environmental, Social, and Governance (ESG) considerations become increasingly vital to corporate strategy, C-level executives must focus on effective ways to measure the success of their ESG initiatives. Monitoring key performance indicators (KPIs) not only helps in meeting...

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Was sind die Unterschiede zwischen KPIs und KRIs?

Schmerzpunkt und Lösung: KPIs und KRIs im Risikomanagement – Schwellenwerte, Ampelsystem und kombiniertes Reporting
KPIs und KRIs: Unterschiede, Bedeutung und Anwendung S+P Seminar Finance & Controlling S+P Seminar Risikocontrolling In der Geschäftswelt sind Key Performance Indicators (KPIs) und Key Risk Indicators (KRIs) wichtige Instrumente zur Messung von Leistung und Risiko. Sie ermöglichen es Unternehmen, ihre Fortschritte und Erfolge zu...

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Johari Fenster einfach erklärt: Feedback & Selbstbild | S+P

.joh-wrap{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;max-width:1180px;margin:0 auto;padding:0;box-sizing:border-box} .joh-wrap *{box-sizing:border-box;min-width:0} .joh-sec{padding:56px 34px;border-bottom:1px solid #E4E8EC} .joh-sec-light{background:#FAFBFC}...

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