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Autor: S+P Team

Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf den globalen Arbeitsmarkt

Die Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf den globalen Arbeitsmarkt: Prognosen für die USA, China und die EU

Die Auswirkungen von Künstlicher Intelligenz (KI) auf den globalen Arbeitsmarkt: Prognosen für die USA, China und die EU Die rasante Entwicklung der Künstlichen Intelligenz (KI) verändert die Arbeitswelt grundlegend und betrifft sowohl bestehende Jobs als auch neu entstehende Berufsfelder. Während KI einige Jobs verdrängen wird,...

Fachartikel: Ende § 14 KWG Millionenkreditmeldewesen (Stand 2026)

Übersichtsgrafik mit drei Schmerzpunkten bei der Übergangsphase zur Einstellung des Millionenkreditmeldewesens nach § 14 KWG und den jeweiligen Lösungen auf Leitungsebene: vorzeitig eingestellte Prozesse, nicht aktualisierte Richtlinien, nicht auf AnaCredit umgestelltes internes Kontrollsystem.

.mkm-wrap{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;max-width:1180px;margin:0 auto;padding:0;box-sizing:border-box} .mkm-wrap *{box-sizing:border-box;min-width:0} .mkm-sec{padding:56px 34px;border-bottom:1px solid #E4E8EC} .mkm-sec-light{background:#FAFBFC}...

Gewichtung von Risikofaktoren: Was ist bei der Risikoanalyse Geldwäsche zu beachten?

Gewichtung von Risikofaktoren

Gewichtung von Risikofaktoren: Was ist bei der Risikoanalyse Geldwäsche zu beachten? Scoring-Modell Struktur des Scoring-Modells Die Risikobewertung gemäß § 5 des Geldwäschegesetzes (GwG) ist von zentraler Bedeutung, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung effektiv zu verhindern. Finanzinstitute müssen...

KYC-Pflichten bei Beteiligungen im Private-Equity-Sektor in Deutschland

KYC-Pflichten bei Beteiligungen im Private-Equity-Sektor in Deutschland Know Your Customer (KYC)-Pflichten sind ein integraler Bestandteil der regulatorischen Anforderungen im Private-Equity-Sektor, insbesondere bei Beteiligungen an Unternehmen. Diese Vorschriften dienen der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und...

Die EU-Travel Rule und TFR: Neue Maßstäbe in der Regulierung von Kryptotransfers

Schmerzpunkt und Lösung: Die EU-Travel-Rule und TFR – Pflichtangaben, Unhosted-Wallet-Identifikation und Vendor-Due-Diligence

.trv-wrap{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;max-width:1180px;margin:0 auto;padding:0;box-sizing:border-box} .trv-wrap *{box-sizing:border-box;min-width:0} .trv-sec{padding:56px 34px;border-bottom:1px solid #E4E8EC} .trv-sec-light{background:#FAFBFC}...

Europäische Business Wallets: Der neue EU-Standard für digitale Unternehmensidentität und KYC-Effizienz

EU-Verordnung über europäische Business Wallets

facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Autor: Achim Schulz A. Schulz berichtet für den S+P Governance Hub über regulatorische Veränderungen, ESG-Risiken und digitale Resilienz. Sein Schwerpunkt liegt darauf, komplexe Regulatorik in praktische Führungswerkzeuge zu übersetzen. Europäische Business Wallets: Der...

Die GwG-Meldeverordnung (GwGMeldV) 2026 und die Meldepflichten an die FIU

GwG-Meldeverordnung (GwGMeldV)

facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Autor: Achim Schulz A. Schulz berichtet für den S+P Governance Hub über regulatorische Veränderungen, ESG-Risiken und digitale Resilienz. Sein Schwerpunkt liegt darauf, komplexe Regulatorik in praktische Führungswerkzeuge zu übersetzen. Inhalt der Seite: Alle Pflichten...

Outsourcing der Compliance: Risiken, rechtliche Anforderungen und Best Practices

Outsourcing Compliance

Auslagerung Compliance & Outsourcing: Effizienz steigern und rechtliche Vorgaben sicher umsetzen Die Entscheidung zur Auslagerung der Compliance (häufig auch als Compliance Outsourcing bezeichnet) bietet Unternehmen die strategische Chance, regulatorische Vorgaben effizienter zu erfüllen und gleichzeitig wertvolle interne Ressourcen...

DORA Compliance 2026: Kritische IKT-Drittanbieter und Systemische Risiken im EU-Finanzsektor

DORA Compliance 2026

facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Autor: Achim Schulz A. Schulz berichtet für den S+P Governance Hub über regulatorische Veränderungen, ESG-Risiken und digitale Resilienz. Sein Schwerpunkt liegt darauf, komplexe Regulatorik in praktische Führungswerkzeuge zu übersetzen. { "@context":...

Was bedeutet BAIT? Anforderungen 2026 für Finanzunternehmen & Aufsichtsräte

Was bedeutet BAIT? Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT einfach erklärt Die Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT) sind das zentrale Verwaltungs-Regelwerk der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) für die IT-Sicherheit in Banken. Sie konkretisieren die gesetzlichen Vorgaben des § 25a KWG...

Measuring ESG Success: KPIs and Metrics for C-Level Leaders

Measuring ESG Success

Measuring ESG Success: KPIs and Metrics for C-Level Leaders As Environmental, Social, and Governance (ESG) considerations become increasingly vital to corporate strategy, C-level executives must focus on effective ways to measure the success of their ESG initiatives. Monitoring key performance indicators (KPIs) not only helps in meeting...

Was sind die Unterschiede zwischen KPIs und KRIs?

Schmerzpunkt und Lösung: KPIs und KRIs im Risikomanagement – Schwellenwerte, Ampelsystem und kombiniertes Reporting

KPIs und KRIs: Unterschiede, Bedeutung und Anwendung S+P Seminar Finance & Controlling S+P Seminar Risikocontrolling In der Geschäftswelt sind Key Performance Indicators (KPIs) und Key Risk Indicators (KRIs) wichtige Instrumente zur Messung von Leistung und Risiko. Sie ermöglichen es Unternehmen, ihre Fortschritte und Erfolge zu...

Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement: Herausforderungen und Action Plan

Das Risikomanagement steht 2025 vor neuen und komplexen Herausforderungen. Im Rahmen von Prüfungen identifizieren interne und externe Audits häufig wiederkehrende Schwachstellen, die Unternehmen gefährden können. Dieser Artikel beleuchtet die Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement und liefert einen konkreten Action Plan, wie Unternehmen diese adressieren können. Nutzen Sie die Erkenntnisse, um Ihr Risikomanagement zu stärken und an den neuesten Standards auszurichten.

Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement: Herausforderungen und Action Plan Das Risikomanagement steht 2026 vor neuen und komplexen Herausforderungen. Im Rahmen von Prüfungen identifizieren interne und externe Audits häufig wiederkehrende Schwachstellen, die Unternehmen gefährden können. Dieser Artikel beleuchtet die Top 9...

Auslagerung Interne Revision: MaRisk-konform & sicher | S+P

Auslagerung Interne Revision bei Banken: MaRisk-konform & sicher S+P Seminare Auslagerung Interne Revision Die Anforderungen an die Auslagerung der Internen Revision steigen stetig. Insbesondere die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) stellen Banken und Finanzdienstleister vor komplexe Herausforderungen....

MiCA: Die neue Ära der Kryptowährungsregulierung in Europa

MiCA-Verordnung: Die neue Ära der Krypto-Regulierung in Europa (MiCAR) Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCA) Im Juni 2023 trat die Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCA) in Kraft – ein historischer Meilenstein für die Finanzwelt. MiCA stellt den weltweit ersten umfassenden Rechtsrahmen für Krypto-Assets dar und harmonisiert die...

Sind Ihre KPIs und KRIs im Auslagerungscontrolling MaRisk AT 9-konform?

Auslagerungscontrolling mit KPI und KRI gemäß MaRisk AT 9: Effektives Risikomanagement in der Finanzbranche S+P Seminar Auslagerungscontrolling Lehrgang Auslagerungsmanager Das Auslagern von Geschäftsprozessen an externe Dienstleister ist in der Finanzbranche weit verbreitet und bietet viele Vorteile, darunter Kostenreduktion und...

Aufsichtliche Geldwäscheprüfung nach dem IDW PS 527

Aufsichtliche Geldwäscheprüfung nach dem IDW PS 527 (04.2024) Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung stellen erhebliche Bedrohungen für die Integrität des Finanzsystems dar. Die aufsichtliche Geldwäscheprüfung, geregelt im IDW Prüfungsstandards PS 527 (04.2024), zielt darauf ab, sicherzustellen, dass Kredit- und...

Welche Mindestanforderungen gelten für WpHG Compliance Officer?

WpHG Compliance Officer: Mindestanforderungen & Kernaufgaben Der WpHG Compliance Officer spielt eine zentrale Rolle bei der Einhaltung der Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) in Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Seine Tätigkeit zielt darauf ab, Anleger zu schützen,...

Was ist VUCA? Definition, Bedeutung und Lösungsansätze

Was ist VUCA? Definition, Bedeutung und Lösungsansätze Der Begriff VUCA begegnet Führungskräften und Projektleitern immer häufiger. Doch was verbirgt sich genau dahinter? VUCA ist ein Akronym, das die Herausforderungen der modernen Geschäftswelt beschreibt. VUCA steht für: Volatility (Volatilität) Uncertainty (Ungewissheit) ...

Prüfung von Sanktionen: Leitfaden für Unternehmen

Prüfung von Sanktionen: Das müssen Sie beachten Kurz erklärt: Wer Compliance-Pflichten erfüllen will, muss Sanktions- und Embargoregeln sicher anwenden – nicht nur bei Geschäften mit sanktionierten Staaten, sondern auch bei Transaktionen mit Drittländern und sanktionierten Personen/Organisationen. 🔎 Zum Leitfaden...

5 neue Regeln: Mitteilungspflichten an das Transparenzregister

Transparenzregister: Was Unternehmen jetzt wissen müssen (Vollregister & Unstimmigkeitsmeldung) S+P Seminare Outsourcing Geldwäsche Officer Die Mitteilungspflichten an das Transparenzregister sind ein zentrales Element der Geldwäscheprävention (GwG) in Deutschland. Seit der Umwandlung in ein Vollregister durch das...

Mit S+P Integrity Watch, HinSchG-konform und effizient

S+P Integrity Watch: Ihre Lösung für effektive, HinSchG-konforme Integrität. Sie möchten die Integrität und Transparenz in Ihrem Unternehmen gewährleisten? Entdecken Sie vier überzeugende Gründe, warum die Implementierung des S+P Integrity Watch Whistleblowing-Systems eine vorteilhafte Entscheidung für Ihr Unternehmen ist. Förderung der...

EBA AML/CFT-Analyse 2025: FinTech, Krypto, KI & Sanktionen im Fokus

ML/TF-Risiken im Finanzsektor: EBA-Bericht 2025 mit Praxisempfehlungen für Institute Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) ist nach Artikel 6 Absatz 5 der Richtlinie (EU) 2015/849 verpflichtet, alle zwei Jahre eine umfassende Stellungnahme zu den Risiken der Geldwäsche (Money Laundering – ML) und Terrorismusfinanzierung (Terrorist...

Prüfung von Sanktionen: Leitfaden für Unternehmen 2026

Prüfung von Sanktionen: Der ultimative Leitfaden für Unternehmen 2026 Warum die Prüfung von Sanktionen für Unternehmen entscheidend ist Sanktionen und Embargos sind kein Randthema mehr, sondern gehören heute zu den zentralen Compliance-Pflichten für jedes Finanzinstitut, Industrieunternehmen oder international tätige...

Why S+P Compliance Services is the best outsourcing firm in Germany

Why S+P Compliance Services is the Best Outsourcing Firm in Germany When it comes to outsourcing, businesses in regulated industries face unique challenges. Partnering with the right provider is crucial to remain compliant, efficient, and competitive. S+P Compliance Services stands out as the leading outsourcing firm in Germany –...

Was versteht man unter KVP? Kontinuierlicher Verbesserungsprozess im Qualitätsmanagement

Qualität im Fokus – so verbessern Sie Ihre Prozesse Die Qualität von Produkten und Dienstleistungen ist ein zentraler Erfolgsfaktor. Wer seine Prozesse systematisch optimiert, steigert Kundenzufriedenheit, reduziert Fehlerkosten und erhöht die Anpassungsfähigkeit des Unternehmens. Dieser Beitrag zeigt, wie Sie Qualität definieren, wo...

Was versteht man unter KVP? Kontinuierlicher Verbesserungsprozess im Qualitätsmanagement

Was versteht man unter KVP? Der Kontinuierliche Verbesserungsprozess (KVP) – auch bekannt als Continuous Improvement Process – ist eine Methode, die durch stetige Optimierungen in kleinen Schritten die Wettbewerbsfähigkeit eines Unternehmens stärkt. Ursprünglich im Rahmen des Toyota-Produktionssystems entwickelt, ist KVP heute ein...

Was ist die Poka-Yoke Technik?

Was ist die Poka-Yoke Technik? Poka-Yoke (jap. „poka“ = Versehen, „yokeru“ = vermeiden) ist eine Lean-Methode zur Fehlersicherung. Ziel ist, Fehler an der Quelle zu verhindern oder sofort zu erkennen und zu stoppen – statt sie am Ende per Qualitätskontrolle zu finden. Ergebnis: weniger Ausschuss und Nacharbeit, stabilere Prozesse,...

Was macht einen guten Sales-/ Vertriebs- Manager aus?

Der Weg zum erfolgreichen Vertriebs-/ Sales-Manager S+P Seminare Verkaufsziele erreichen Vertriebs-/ und Sales-Manager spielen eine wichtige Rolle in Unternehmen – sie sind verantwortlich für den Verkaufserfolg. Doch was macht einen guten Sales- bzw. Vertriebs-Manager aus? Dieser Artikel gibt einen Überblick über die Aufgaben,...

Pflichten des Anlageberaters nach BT 6 und BT 7 MaComp

MaComp

Pflichten des Anlageberaters nach BT 6 und BT 7 MaComp Die MaComp („Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten“) der BaFin konkretisieren die gesetzlichen Pflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Besonders relevant für Anlageberater sind dabei die...

Die wichtigsten Aufgaben des Scrum Masters: Rolle, Events & Praxis-Tipps

Die wichtigsten Aufgaben des Scrum Masters Der Scrum Master ist eine Schlüsselrolle im agilen Projektmanagement. Er sorgt dafür, dass Teams das Scrum-Framework richtig anwenden, Hindernisse überwinden und ihre Ziele effizient erreichen. Dabei ist er kein klassischer Manager, sondern ein Servant Leader, der das Team unterstützt, coacht...

WpI MaRisk 2025 & ILAAP – Was kleine und mittlere Wertpapierinstitute jetzt umsetzen müssen

WpI MaRisk 2025, ILAAP, Risikomanagement, Wertpapierinstitute, Compliance

WpI MaRisk 2025 & ILAAP – Was kleine und mittlere Wertpapierinstitute jetzt umsetzen müssen 1. Einleitung – Warum das Thema jetzt wichtig ist Hintergrund: Veröffentlichung der EBA-/ESMA-SREP-Leitlinien (EBA/GL/2022/09, ESMA35-42-1470) Ziel: Einheitliche Aufsichtspraxis bei der Bewertung von Liquiditätsrisiken ...

Compliance Officer Gehalt: Wie viel kannst du verdienen?

Übersichtsgrafik mit vier Schmerzpunkten beim Compliance-Officer-Gehalt und den jeweiligen Lösungen auf Karriereebene: Verhandlung ohne Marktvergleich, fehlende Spezialisierung, undokumentierte Erfolge, fehlende Zertifizierung.

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Neue technische Regulierungsstandards (RTS) unter AMLD6, AMLAR & AMLR: Die Kernthemen im EBA Consultation Paper 2025 im Überblick

Übersichtsgrafik mit vier Schmerzpunkten bei der Umsetzung der RTS unter AMLD6, AMLAR und AMLR und den jeweiligen Lösungen auf Leitungsebene: nicht umgestellte Risikobewertung, ungeprüfte Materialitätsschwellen, ignorierter CDD-Entwurf, unterschätztes Sanktionsrisiko.

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BaFin-Strategie 2026–2029: Was auf dich zukommt

BaFin Strategie 2026 bis 2029

BaFin-Strategie 2026–2029: Was auf dich zukommt Die BaFin hat ihre strategische Ausrichtung für die Jahre 2026 bis 2029 festgelegt – mit klarer Vision, präziser Mission und zehn gleichrangigen Zielen. Für dich als Marktteilnehmer:in heißt das vor allem mehr Transparenz, stärker risikoorientierte Aufsicht und konkrete Schwerpunkte bei...

ESG Risikopläne: Aufsichtliche Offenlegungen zu ESG-Risiken nach Artikel 449a CRR

ESG-Risikopläne vs. Transitionspläne im Lichte des EU-Omnibus-Pakets: Was sich ändert – und was du jetzt konkret tun solltest

ESG-Risikopläne in der Praxis: So erfüllst du Art. 449a CRR sicher und konsistent Kurz gesagt: Mit dem Omnibus-Paket will die EU Nachhaltigkeits-Pflichten vereinfachen – weniger Datenpunkte, kleinerer Anwendungsbereich, mehr Proportionalität. Die BaFin begrüßt das grundsätzlich, fordert aber mehr Konsistenz zwischen Transitionsplänen...

Compliance as a Managed Service: Auslagerung von Compliance-Aktivitäten

Managed Compliance Services, Compliance Outsourcing, Compliance as a Service, Auslagerung von Compliance, Compliance SLA & Reporting

Compliance as a Managed Service: Auslagerung von Compliance-Aktivitäten In der heutigen, sich rasant verändernden Regulierungslandschaft ist Compliance längst keine reine Pflichtübung mehr. Für Unternehmen, die in den deutschen oder europäischen Markt eintreten oder hier bereits tätig sind, werden die regulatorischen Anforderungen immer...

WpI MaRisk AT 4.3.3 – Risikomanagement & Stresstests: Schlank, wirksam, BaFin-konform

WpI MaRisk AT 4.3.3 – Risikomanagement & Stresstests: Schlank, wirksam, BaFin-konform

AT 4.3.3 WpI MaRisk – Schlankes Risikomanagement & wirksame Stresstests AT 4.3.3 regelt, wie Du Risiken identifizierst, bewertest und durch Stresstests absicherst.Für kleine Institute bedeutet das: Du kannst hier viel vereinfachen – solange Deine Wesentlichkeitsprüfung (siehe Artikel 2) solide ist.Mittlere Institute haben etwas mehr...

WpI MaRisk BTO 1 – Organisation des Handels: Effizient, risikobewusst, prüfungssicher

WpI MaRisk, Organisation des Handels, BTO 1, Wertpapierinstitute, Compliance

WpI MaRisk BTO 1 – Organisation des Handels effizient, risikobewusst & prüfungssicher gestalten BTO 1 regelt, wie der Wertpapierhandel organisatorisch aufgestellt sein muss, um Interessenkonflikte zu vermeiden und Marktmissbrauch zu verhindern. Für kleine Wertpapierinstitute gilt: klare Rollen, einfache Abläufe, lückenlose...

WpI MaRisk 2025: Was sich für kleine und mittlere Wertpapierinstitute jetzt ändert

Erfahre, welche Änderungen WpI MaRisk 2025 für kleine & mittlere Wertpapierinstitute bringt – kompakt, praxisnah und verständlich.

WpI MaRisk 2025: Das ändert sich jetzt für kleine und mittlere Wertpapierinstitute Die BaFin hat im Mai 2025 das neue Rundschreiben WpI MaRisk veröffentlicht. Damit gibt es erstmals eine eigenständige MaRisk-Regulierung für Wertpapierinstitute, die sich gezielt an kleine und mittlere Institute richtet.Für Dich als Geschäftsleiter:in,...

Was ist Projektmanagement? Definition, Methoden & Tools

Was ist Projektmanagement? Projektmanagement ist die strukturierte Planung, Steuerung und Umsetzung von Vorhaben mit dem Ziel, innerhalb eines definierten Zeit- und Kostenrahmens konkrete Ergebnisse zu erzielen. Ob Softwareentwicklung, Bauprojekt oder Markteintritt – Projekte sind zeitlich begrenzte Initiativen, die zur Wertschöpfung...

Transparenzregister 2025: Neue Pflichten für Unternehmen

Geplante Verschärfung der geldwäscherechtlichen Pflichten: Transparenzregister und Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter

Geplante Verschärfung der geldwäscherechtlichen Pflichten: Transparenzregister und Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter 1. Kernänderung im Koalitionsvertrag Der Koalitionsvertrag sieht ein Transaktionsverbot für Rechtsgeschäfte über 10.000 € vor, wenn ein oder mehrere wirtschaftlich Berechtigte einer juristischen Person nicht...

Warum gibt es so viele Festnahmen im Darknet in Deutschland?

Warum kommt es in Deutschland immer häufiger zu Festnahmen im Darknet?

Darknet-Festnahmen in Deutschland: Warum die Zahlen steigen – und was dahintersteckt Wenn Du die Nachrichten verfolgst, hast Du sicher schon von den großen Razzien gegen Darknet-Märkte gehört – und dabei fällt auf: Immer wieder sind besonders viele Festnahmen in Deutschland zu verzeichnen. Bei der Operation RapTor waren es 42, bei...

FIU-Bericht 2024 im Fokus: Was du jetzt zur Kryptoregulierung wissen musst

Kryptoregulierung 2025: Neue Compliance-Pflichten im Kampf gegen Finanzkriminalität

FIU-Bericht 2024 im Fokus: Was du jetzt zur Kryptoregulierung wissen musst Die Welt der Finanzkriminalität verändert sich rasant – und Kryptowährungen stehen im Zentrum dieser Transformation. Der Jahresbericht 2024 der Financial Intelligence Unit (FIU) zeigt eindrucksvoll, wie neue Technologien und digitale Zahlungsmethoden nicht nur...

🇪🇺 18. Russland-Sanktionspaket: Die EU zieht die Zügel weiter an

18. Russland-Sanktionspaket

🇪🇺 18. Russland-Sanktionspaket: Die EU zieht die Zügel weiter an „Stärke ist die einzige Sprache, die Russland verstehen wird“ – mit diesen Worten kündigten EU-Kommissionspräsidentin Ursula von der Leyen und die neue Hohe Vertreterin Kaja Kallas das nächste, schärfste Sanktionspaket gegen Russland an. Ziel: Den Druck auf...

Neue Hochrisikoländer auf der EU-Liste: Beschluss vom 10. Juni 2025

EU aktualisiert Hochrisikoländer-Liste (Stand Juni 2025)

Neue Hochrisikoländer auf der EU-Liste: Was du als Geldwäschebeauftragter jetzt wissen musst Am 10. Juni 2025 hat die Europäische Kommission die Liste der Drittländer mit hohem Risiko im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aktualisiert. Das ist kein bürokratischer Akt, sondern ein konkreter Weckruf für alle...

Geldwäsche-Compliance 2025: Externer MLRO mit System

MLRO-as-a-Service

MLRO-Strategie 2025+: Wie du mit S+P Compliance Services Kosten, Haftung und Regulierungsdruck meisterst 🔍 Einleitung: Warum 2025 zum Gamechanger wird Der Druck auf Geldwäschebeauftragte (MLROs) wächst massiv:Mit der neuen EU-Geldwäscheverordnung (AMLR), der Aufsicht durch die AMLA ab 2025 und den neuen Auslegungshinweisen der...

Eckpunktepapier zur Meldepflicht nach § 43 GwG: Auswirkungen auf die Praxis

Eckpunktepapier zur Meldepflicht nach § 43 GwG: Auswirkungen auf die Praxis und rechtliche Bewertung

Eckpunktepapier zur Meldepflicht nach § 43 GwG: Auswirkungen auf die Praxis und rechtliche Bewertung Die Geldwäscheprävention in Deutschland ist im Wandel. Mit dem FIU-Jahresbericht 2024 rückt ein Instrument ins Zentrum, das für dich als Compliance- oder AML-Verantwortliche:r von entscheidender Bedeutung ist: das Eckpunktepapier zur...

Einstufung von Kundenkategorien nach WpHG und KAGB

Übersichtsgrafik mit vier Schmerzpunkten bei der Kundenkategorisierung nach WpHG und KAGB und den jeweiligen Lösungen auf Leitungsebene: Höherstufung ohne dokumentierte Prüfung, Formvorschriften übersprungen, Rückstufung bei Statusverlust unterbleibt, geeignete Gegenpartei ohne Zustimmung.

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