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Autor: S+P Team

ZuFinG II-Ready: Neue Anforderungen im Wertpapierhandelsgesetz

ZuFinG-Ready II: Effiziente Umsetzung der neuen Anforderungen im Wertpapierhandelsgesetz
ZuFinG II – Ready: Effiziente Umsetzung der neuen Anforderungen im Wertpapierhandelsgesetz Mit den Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) im Rahmen des zweiten Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG II) werden wesentliche Neuerungen eingeführt, die den Finanzmarkt modernisieren, die Transparenz erhöhen und die...

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ZuFinG II-Ready: Effiziente Umsetzung der neuen Sachkunde- und Kapitalmarktanforderungen

ZuFinG II-Ready
ZuFinG II-Ready: Effiziente Umsetzung der neuen Anforderungen Das Ziel des Zweiten Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG II) ist es, die Wettbewerbsfähigkeit und Attraktivität des Finanzstandortes Deutschland zu stärken und die Finanzierungsoptionen für junge, dynamische Unternehmen zu verbessern. ​ Es umfasst die Verbesserung der...

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Complianceprüfung 2025: Top 9 Feststellungen und Praxistipps

Complianceprüfung 2025: Top 9 Prüfungsfeststellungen und Praxistipps
Complianceprüfung 2025: Top 9 Prüfungsfeststellungen und Praxistipps Mit zunehmender Komplexität und regulatorischen Anforderungen stehen Unternehmen mehr denn je im Fokus, wenn es um Compliance geht. Die Prüfungsfeststellungen des Jahres 2024 liefern wertvolle Erkenntnisse, die als Grundlage für zukünftige Maßnahmen in 2025 dienen...

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AML-Ready: Digitalisierung in der Geldwäscheprävention

AML-Ready: Digitalisierung in der Geldwäsche-prävention
AML-Ready: Digitalisierung in der Geldwäscheprävention – So machst Du Dein Unternehmen zukunftssicher Die Digitalisierung verändert alle Bereiche der Wirtschaft – auch die Geldwäscheprävention. Moderne Tools und automatisierte Prozesse helfen Unternehmen, effizient und rechtssicher zu arbeiten. AML-Ready zu sein bedeutet nicht nur,...

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DORA Insight: BCM-Verzahnung zwischen Insourcer und Outsourcer optimieren

BCM-Verzahnung zwischen Insourcer und Outsourcer optimieren
DORA Insight: BCM-Verzahnung zwischen Insourcer und Outsourcer optimieren Die Digital Operational Resilience Act (DORA) bringt klare Vorgaben für das Risikomanagement bei Auslagerungen – und stellt auch das Business Continuity Management (BCM) in den Fokus. Eine häufige Schwachstelle in der Praxis: Die BCM-Pläne von Insourcern und...

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DORA und das Auslagerungsmanagement: Was du jetzt wissen musst

Die DORA (Digital Operational Resilience Act) verändert die Spielregeln im Auslagerungsmanagement grundlegend. Sie zielt darauf ab, die digitale Resilienz von Finanzunternehmen und deren Dienstleistern zu stärken – mit Fokus auf IT-Sicherheit, Cyberrisiken und klare Vorgaben für die Zusammenarbeit. Doch was genau fordert DORA von dir, und wie unterscheidet sie sich von bisherigen Regelungen wie den MaRisk? In diesem Artikel geben wir dir einen kompakten Überblick und zeigen, wie die S+P Seminare dir bei der Umsetzung helfen können.
DORA und das Auslagerungsmanagement: Was du jetzt wissen musst Die DORA (Digital Operational Resilience Act) verändert die Spielregeln im Auslagerungsmanagement grundlegend. Sie zielt darauf ab, die digitale Resilienz von Finanzunternehmen und deren Dienstleistern zu stärken – mit Fokus auf IT-Sicherheit, Cyberrisiken und klare Vorgaben...

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Prüfpflichten unter DORA: Umsetzung durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG)

Prüfpflichten unter DORA: Umsetzung durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG)
Prüfpflichten unter DORA: Umsetzung durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG) Das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG) erweitert und präzisiert die Prüfpflichten für verschiedene Arten von Finanz- und Zahlungsinstituten im Rahmen der Umsetzung der DORA-Verordnung (Digital Operational Resilience Act). Es integriert...

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DORA und die Anwendbarkeit für Leasing- und Factoring-Institute

DORA und die Anwendbarkeit für Finanzinstitute: Integration von Leasing- und Factoring-Unternehmen durch das FinmaDiG
DORA und die Anwendbarkeit für Finanzinstitute: Integration von Leasing- und Factoring-Unternehmen durch das FinmaDiG Die Verordnung (EU) 2022/2554, bekannt als DORA (Digital Operational Resilience Act), zielt darauf ab, die digitale operationale Resilienz im europäischen Finanzsektor zu stärken. Während Leasing- und...

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KMAG und GwG: Was Kryptounternehmen jetzt für Compliance und Korrespondenzbeziehungen tun müssen

Neue regulatorische Anforderungen durch das Kryptomärkteaufsichtsgesetz (KMAG): Handlungsempfehlungen für Kryptounternehmen
Neue regulatorische Anforderungen durch das Kryptomärkteaufsichtsgesetz (KMAG): Handlungsempfehlungen für Kryptounternehmen Mit dem Inkrafttreten des Kryptomärkteaufsichtsgesetzes (KMAG) und der Integration neuer Vorgaben des Geldwäschegesetzes (GwG) stehen Kryptounternehmen vor umfassenden regulatorischen Anpassungen. Diese...

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Die 9 Top Findings im Auslagerungscontrolling gemäß MaRisk AT 9

Weiterbildung Auslagerungsmanagement
Die 9 Top Findings im Auslagerungscontrolling gemäß MaRisk AT 9 Das Auslagerungscontrolling ist ein zentraler Bestandteil der regulatorischen Vorgaben gemäß MaRisk AT 9. Es legt fest, wie Unternehmen die Risiken ihrer Auslagerungen identifizieren, steuern und überwachen müssen. Doch in der Praxis zeigen sich immer wieder ähnliche...

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DORA-Compliance meistern: Mit S+P Compliance Services zur digitalen Resilienz

DORA-Compliance meistern: Mit S+P Compliance Services zur digitalen Resilienz
DORA-Compliance meistern: Mit S+P Compliance Services zur digitalen Resilienz Mit dem Digital Operational Resilience Act (DORA) steigen die Anforderungen an die digitale Widerstandsfähigkeit, insbesondere im Finanzsektor. Für Unternehmen bedeutet dies, ein strukturiertes IKT-Risikomanagement einzuführen und kontinuierlich den...

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BGH Urteil Juli 2024: Erhöhte Haftung für Geschäftsführer

BGH Urteil Juli 2024: Erhöhte Haftung für Geschäftsführer Der Bundesgerichtshof (BGH) hat im Juli 2024 ein weitreichendes Urteil zur Haftung von Geschäftsführern gefällt, das die Verantwortung für Insolvenzverschleppung auch nach dem Ausscheiden aus dem Unternehmen aufrechterhält. Als Geschäftsführer haftest du nun auch für Schäden, die...

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DORA-Implementierung für Ihr Unternehmen

Implementierung von DORA – Ihr Schlüssel zur digitalen Resilienz im Finanzsektor
Implementierung von DORA – Ihr Schlüssel im Finanzsektor Der Digital Operational Resilience Act (DORA) ist eine bahnbrechende EU-Verordnung, die darauf abzielt, die digitale Widerstandsfähigkeit im Finanzsektor zu stärken. Ab dem 17. Januar 2025 sind Finanzunternehmen verpflichtet, umfassende IKT-Sicherheitsstandards zu implementieren...

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Compliance und Corporate Governance: Best Practices 2025

Compliance und Corporate Governance 2025: Top 9 Prüfungsfeststellungen im Fokus
Compliance und Corporate Governance 2025: Top 9 Prüfungsfeststellungen im Fokus Mit zunehmender Komplexität und regulatorischen Anforderungen stehen Unternehmen mehr denn je im Fokus, wenn es um Compliance und Corporate Governance geht. Die Prüfungsfeststellungen des Jahres 2024 liefern wertvolle Erkenntnisse, die als Grundlage für...

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SEC legt Prüfungsschwerpunkte für 2025 fest

SEC legt Prüfungsschwerpunkte für 2025 fest – Fokus auf Anlegerschutz und Compliance Am 22. Oktober 2024 veröffentlichte die US-Börsenaufsicht, die Securities and Exchange Commission (SEC), ihre jährlichen Prüfungsschwerpunkte für das Geschäftsjahr 2025. Wie auch im Vorjahr konzentrieren sich die Schwerpunkte auf Risikobereiche wie...

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KI-Strategien für die C-Suite: Integration und Herausforderungen

KI-Strategien für die C-Suite
Künstliche Intelligenz und Automatisierung: Neue Geschäftschancen und strategische Expansion für die C-Suite Künstliche Intelligenz (KI) und Automatisierung bieten nicht nur Möglichkeiten zur Effizienzsteigerung, sondern sind auch Schlüsselelemente zur Schaffung neuer Geschäftschancen und Erweiterung bestehender Geschäftsbereiche. Für...

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BaFin-Umsetzungshinweise für das IKT-Risikomanagement unter DORA

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Praktische Herausforderungen bei der Implementierung der BaFin-Umsetzungshinweise für das IKT-Risikomanagement unter DORA Die Einführung der Digital Operational Resilience Act (DORA) stellt einen wichtigen Schritt dar, um die digitale Resilienz im Finanzsektor zu stärken. Die BaFin hat hierzu spezielle Umsetzungshinweise...

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Effiziente Unternehmensführung mit S+P Advisor: Der Schlüssel zu sicherer Compliance

Compliance leicht gemacht: Mit S+P Advisor zur sicheren Corporate Governance
Effiziente Unternehmensführung mit S+P Advisor: Der Schlüssel zu sicherer Compliance In der heutigen Geschäftswelt ist Corporate Governance mehr als das bloße Einhalten von Regeln. Sie steht für den Aufbau von Vertrauen, die Minimierung von Risiken und die Sicherung der langfristigen Stabilität eines Unternehmens. Dabei spielt Compliance...

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Geopolitische Risiken managen: Strategien für C-Level-Manager

Risikomanagement in einer multipolaren Welt: Wie C-Level-Manager geopolitische Unsicherheiten navigieren
C-Level-Führung im geopolitischen Umfeld: Risikomanagement in unsicheren Zeiten Die Weltwirtschaft befindet sich in einem historischen Umbruch, der von geopolitischen Spannungen, Handelskonflikten und der zunehmenden Fragmentierung globaler Märkte geprägt ist. In dieser neuen multipolaren Welt stehen Unternehmen vor der...

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Strategiewechsel: Deutsche Unternehmen und China

Strategische Alternativen zu China für deutsche Unternehmen
Warum deutsche Unternehmen strategische Alternativen zu China suchen müssen China war jahrzehntelang der wichtigste Partner für deutsche Unternehmen – sowohl als Produktionsstandort als auch als riesiger Absatzmarkt. Doch in den letzten Jahren haben geopolitische Spannungen, Handelskonflikte, neue Regulierungen und die Auswirkungen der...

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ESG und Nachhaltigkeit in der C-Level-Strategie

Strategische Prioritäten für C-Level-Führungskräfte
ESG und Nachhaltigkeit: Strategische Prioritäten für C-Level-Führungskräfte In der modernen Unternehmenswelt gewinnt das Thema Nachhaltigkeit zunehmend an Bedeutung, und C-Level-Führungskräfte stehen vor der Herausforderung, ESG-Prinzipien (Environmental, Social, Governance) in ihre Unternehmensstrategie zu integrieren. Nachhaltigkeit...

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Dokumentationspflichten für professionelle Kunden gemäß MiFID II

Dokumentationspflichten für professionelle Kunden unter MiFID II
Dokumentationspflichten für professionelle Kunden gemäß MiFID II und MiFID II Quick Fix: Ein umfassender Überblick Die MiFID II-Richtlinie legt strenge Anforderungen an die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Umgang mit professionellen Kunden fest. Der MiFID II Quick Fix, umgesetzt am 28. November 2021,...

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Outsourcing im Finanzsektor: Mehr Transparenz bedeutet mehr Sicherheit

Outsourcing im Finanzsektor: Mehr Transparenz bedeutet mehr Sicherheit In der Finanzbranche steigt der Trend zum Outsourcing. Unternehmen lagern zunehmend Dienstleistungen, vor allem IT-Prozesse, an spezialisierte Dienstleister aus. Dies bringt zwar viele betriebliche Vorteile, birgt jedoch auch erhebliche Risiken für den Finanzmarkt....

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Europäischer Vergleich der Aufsichtsratsvergütung und -metriken: Trends und Unterschiede

Vergütungsvergleich europäischer Aufsichtsräte: Ein Überblick über Gehaltsstrukturen und Diversity-Maßnahmen Die Vergütung und die Zusammensetzung von Aufsichtsräten unterscheiden sich in Europa stark je nach Land und Unternehmensgröße. Insbesondere in Finanzunternehmen zeigt sich eine deutliche Diskrepanz, die auf unterschiedliche...

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PSD3, PSR und FIDA – Neue Vorschriften im Zahlungsverkehr und Finanzdatenzugang

PSD3, PSR und FIDA – Neue Vorschriften im Zahlungsverkehr und Finanzdatenzugang Im Rahmen der digitalen Transformation des Finanzsektors in der Europäischen Union hat die Europäische Kommission mehrere neue Vorschläge für die Regulierung von Zahlungsdiensten und den Zugang zu Finanzdaten vorgelegt. Dazu zählen die Payment Services...

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Deutschlands Reaktion auf den US-China-Wettbewerb

Geopolitische Herausforderungen und wirtschaftliche Resilienz: Deutschlands Reaktion auf den US-China-Wettbewerb Die geopolitische Rivalität zwischen den Vereinigten Staaten und China betrifft nicht nur die beiden Supermächte, sondern hat tiefgreifende Auswirkungen auf Länder wie Deutschland. Als wichtige Industrienation und...

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Rundschreiben 08/2023: Aktualisierte Governance-Vorgaben für Bank- und Zahlungsprodukte

Rundschreiben 08/2023: Aktualisierte Governance-Vorgaben für Bank- und Zahlungsprodukte – Was Compliance-Officer jetzt beachten müssen Die BaFin hat das Rundschreiben zur Überwachung und Governance von Bankprodukten im Privatkundengeschäft (08/2023) aktualisiert, um nun auch auf die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)...

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Klare Grenzen für Kontosperrungen – Entscheidung des LG Frankfurt, Januar 2024

Präzise statt pauschal: Gericht stärkt Rechte bei Kontosperrungen wegen Geldwäsche – LG Frankfurt, Januar 2024. In einem zunehmend globalisierten Finanzsystem sind Verdachtsmeldungen zu Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung ein zentrales Instrument zur Sicherstellung der Transparenz und des Vertrauens in den Finanzsektor. Verpflichtete...

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Umsetzung restriktiver Maßnahmen (EU) 2023/1113 mit EBA/GL/2024/14 und EBA/GL/2024/15

Umsetzung restriktiver Maßnahmen (EU) 2023/1113 mit EBA/GL/2024/14  und EBA/GL/2024/15: Leitlinien für Finanzinstitute, Zahlungsdienstleister und Krypto-Anbieter Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat zwei Leitlinien veröffentlicht, die sich mit der Einhaltung und Umsetzung restriktiver Maßnahmen innerhalb der Europäischen...

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Neue BaFin- und ESMA-Vorgaben: Geeignetheit, Nachhaltigkeit und Governance

Aktuelle Anforderungen der BaFin und ESMA zur Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung, Nachhaltigkeit und Product Governance In den letzten Jahren haben regulatorische Behörden wie die BaFin und die ESMA ihre Anforderungen in Bezug auf die Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung, Nachhaltigkeit sowie Product Governance deutlich...

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Dokumentationspflichten für Privatkunden gemäß MiFID II

Dokumentationspflichten für Privatkunden gemäß MiFID II: Ein umfassender Überblick Die MiFID II-Richtlinie legt strenge Anforderungen an die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Umgang mit Privatkunden fest. Diese Pflichten betreffen mehrere zentrale Aspekte wie MiFID II Basisinformationen, Ex-Ante und...

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MiFID Quick Fix: Vereinfachungen bei Kosteninformationen und Marktregeln im Überblick

MiFID Quick Fix
MiFID Quick Fix: Vereinfachungen bei Kosteninformationen und Marktregeln im Überblick Der „MiFID Quick Fix“, verkörpert durch die Richtlinie (EU) 2021/338, stellt eine Reihe von Änderungen dar, die im Kontext der COVID-19-Pandemie implementiert wurden. Diese Änderungen zielen darauf ab, die wirtschaftliche Erholung zu fördern, indem...

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KYC-Check: ESG-Risiken ergänzen klassische Kriterien

KYC-Check: ESG-Risiken ergänzen klassische Kriterien
Integriertes KYC-Risikomanagement: Ein Leitfaden zur Kombination von klassischen KYC- und ESG-Risiken Im modernen Risikomanagement ist es entscheidend, dass Unternehmen eine umfassende Risikobewertung ihrer Geschäftspartner und Kunden vornehmen. Traditionelle KYC-Risikofaktoren (Know Your Customer) wie Kundenprofil, Transaktionen und...

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Rentabilität steigern durch ESG-Integration

ESG-Kennzahlen: Der Schlüssel zur langfristigen Rentabilität
Integration von ESG-Kennzahlen für eine nachhaltige Rentabilität: Moderne Ansätze für Unternehmenserfolg Die Rentabilität eines Unternehmens hängt heute nicht mehr nur von klassischen Finanzkennzahlen ab. In einer Welt, die zunehmend auf Nachhaltigkeit und soziale Verantwortung setzt, spielen ESG-Kennzahlen (Environmental, Social,...

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Verstärkte AML Maßnahmen gegen Risiken aus Hochrisikostaaten

Verstärkte Sorgfaltspflichten gemäß §15 Abs. 5 GwG im Kontext von EU-Hochrisikoländern
Verstärkte Sorgfaltspflichten gemäß §15 Abs. 5 GwG im Kontext von EU-Hochrisikoländern Das Geldwäschegesetz (GwG) ist ein zentrales Instrument zur Prävention und Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in Deutschland. Besonders wichtig sind hierbei die in § 15 Abs. 5 GwG festgelegten verstärkten Sorgfaltspflichten, die...

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Zentrales Auslagerungs-Management mit S+P

Effizienz sichern, Compliance wahren – Zentrales Auslagerungsmanagement mit S+P an deiner Seite.
Zentrales Auslagerungs-Management effizient gestalten mit S+P: Ein Erfolgsfaktor für Ihr Unternehmen In einer zunehmend komplexen und globalisierten Geschäftswelt wird das Auslagerungsmanagement für viele Unternehmen immer wichtiger. Das Zentrale Auslagerungsmanagement (ZAM) spielt dabei eine entscheidende Rolle, um die Kontrolle über...

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Geldwäscheprävention im Fokus: Loan-Fronting und seine Risiken

Geldwäscheprävention im Fokus: Loan-Fronting und seine Risiken In der heutigen Finanzwelt werden Geschäftsmodelle immer komplexer und vielfältiger. Insbesondere Modelle wie Payment Agents, Third-Party-Acquiring, White Labeling, Loan Fronting und der Handel mit Kryptowerten haben sich als besonders anfällig für Geldwäsche- und...

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Welche Änderungen bringen die BaFin AuAs 2024 im Bereich Whistleblowing gemäß § 6 Abs. 5 GwG?

Tabelle: Vergleich der alten und neuen Anforderungen in § 6 Abs. 5 GwG (Whistleblowing)
Änderungen und Anforderungen im Bereich Whistleblowing gemäß § 6 Abs. 5 GwG in den BaFin-AuAs 2024 Das Thema Whistleblowing hat im Rahmen der Geldwäscheprävention zunehmend an Bedeutung gewonnen. Die neuen BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuAs) 2024 bringen in diesem Bereich spezifische Änderungen und Klarstellungen mit sich,...

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Erfüllt deine GwG-Risikoanalyse die verschärften Anforderungen der BaFin AuAs 2024?

Risikoanalyse im Rahmen der Geldwäscheprävention: Neue Anforderungen und Änderungen in den BaFin-AuAs 2024 Die Risikoanalyse ist ein zentraler Bestandteil der Geldwäscheprävention, der den Verpflichteten hilft, die spezifischen Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu identifizieren und zu bewerten. Die neuen...

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Neue Maßstäbe in den BaFin-Auslegungen 2024 zur Geldwäscheprävention

2024: BaFin setzt neue Maßstäbe in Geldwäscheprävention – klarere Regeln, stärkere Verantwortung, erhöhte Transparenz
Neue Maßstäbe in den BaFin-Auslegungen 2024 zur Geldwäscheprävention Die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ist ein zentraler Bestandteil des Finanzsystems. Mit den neuen Richtlinien, die durch das europäische AML-Paket und die daraufhin angepassten nationalen Vorschriften eingeführt wurden, hat sich das regulatorische...

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Normative und ökonomische Perspektive im Risikomanagement

Normative und ökonomische Perspektive im Risikomanagement Das Risikomanagement ist ein wesentlicher Bestandteil der Unternehmensführung, insbesondere im Finanzsektor. Es umfasst alle Maßnahmen zur Identifikation, Bewertung und Steuerung von Risiken. Zwei zentrale Perspektiven im Risikomanagement sind die normative und die ökonomische...

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Cybersicherheits-Verantwortung der Geschäftsleitung § 38 NIS2UmsuCG

§ 38 NIS-2-Umsetzungsgesetz
Cybersicherheits-Verantwortung der Geschäftsleitung: § 38 NIS-2-Umsetzungsgesetz im Fokus Die Umsetzung der NIS-2-Richtlinie in nationales Recht stellt Unternehmen und Einrichtungen vor neue Herausforderungen im Bereich der Cybersicherheit. Besonders wichtige Einrichtungen und wichtige Einrichtungen müssen gemäß § 38 des...

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DORA-Seminar: Stärkung der digitalen Betriebsresilienz

DORA & AI Act Update-Seminar 2025/2026
DORA-Seminar: Stärkung der digitalen Betriebsresilienz Mit dem Digital Operational Resilience Act (DORA) zielt die EU darauf ab, die digitale Resilienz von Finanzdienstleistern zu stärken. Das „DORA-Seminar: Stärkung der digitalen Betriebsresilienz“ bietet eine umfassende Einführung in die Verordnung und deren praktische...

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KI-Gesetz: Erste Regulierung der Künstlichen Intelligenz

Gesetz über künstliche Intelligenz
KI-Gesetz: Erste Regulierung der Künstlichen Intelligenz Als Teil ihrer digitalen Strategie will die EU künstliche Intelligenz (KI) regulieren, um bessere Bedingungen für die Entwicklung und Nutzung dieser innovativen Technologie zu schaffen. KI kann viele Vorteile mit sich bringen, zum Beispiel eine bessere Gesundheitsfürsorge, einen...

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Terrorismusfinanzierung: Präventionsmaßnahmen bei Kapitalverwaltungs-Gesellschaften

Terrorismusfinanzierung: Präventionsmaßnahmen bei Kapitalverwaltungsgesellschaften im Fokus
Terrorismusfinanzierung: Präventionsmaßnahmen bei Kapitalverwaltungsgesellschaften im Fokus Kapitalverwaltungsgesellschaften stehen vor der Herausforderung, eine Vielzahl von gesetzlichen Vorgaben einzuhalten, die ihre Organisationsstruktur und internen Kontrollmechanismen betreffen. § 28 des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) legt...

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EBA berät zu Leitlinien zum Management von ESG-Risiken

Leitlinien zum Management von ESG-Risiken
EBA berät zu Leitlinien zum Management von ESG-Risiken Am 18. Januar 2024 startete die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) eine öffentliche Konsultation zu einem Entwurf von Leitlinien, die sich mit dem Management von Umwelt-, Sozial- und Governance-Risiken (ESG) beschäftigen. Die Konsultationsfrist endet am 18. April 2024. Diese...

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Digitale Identifizierung neu definiert: Die Einführung der GwVideoIdentV

Geldwäschevideoidentifizierungsverordnung – GwVideoIdentV
Digitale Identifizierung neu definiert: Einführung der GwVideoIdentV Die geplante Verordnung zur Geldwäschevideoidentifizierung, GwVideoIdentV, ist ein wichtiger Schritt zur gesetzlichen Regelung und Erweiterung des Videoidentifizierungsverfahrens in Deutschland. Dieses Verfahren wurde bereits durch das Rundschreiben RS 3/2017 der BaFin...

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DORA: Der Countdown läuft

DORA: Der Countdown läuft – Vorbereitung des Finanzsektors auf neue EU-Cyberrisikoregeln Ab Januar 2025 steht für über 3.600 Unternehmen des deutschen Finanzsektors eine bedeutende Veränderung an: die Anwendung der EU-Verordnung DORA (Digital Operational Resilience Act), die darauf abzielt, den Finanzsektor widerstandsfähiger gegenüber...

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MiFIR und MiFID II: Neue EU-Vorschriften zur Stärkung der Markttransparenz

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MiFIR und MiFID II: Neue EU-Vorschriften zur Stärkung der Markttransparenz Die Europäische Union hat kürzlich entscheidende Änderungen an den Vorschriften für den Wertpapierhandel angenommen, die unter den Bezeichnungen MiFIR (Verordnung über Märkte für Finanzinstrumente) und MiFID II (Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente)...

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Die neue EU-Behörde für Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung

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Die neue EU-Behörde für Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung – Struktur und Funktionen Download 6. EU Geldwäscherichtlinie Upgrade Seminar Geldwäsche Im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung hat die Europäische Union eine grundlegende Reform ihrer rechtlichen Rahmenbedingungen vorgenommen. Vier neue Rechtsakte...

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