Welche Aufgaben hat die Interne Revision?
Welche Aufgaben hat die Interne Revision? Die Interne Revision prüft alle wesentlichen Aktivitäten und Prozesse Ihres Instituts auf Basis eines risikoorientierten Prüfungsansatzes. Sie handelt unabhängig, vermeidet Interessenkonflikte und ist bei wesentlichen Projekten begleitend tätig – ohne operative Verantwortung zu übernehmen. Kernaufgaben im Überblick Risikoorientierte Prüfungsplanung: Audit Universe, Mehrjahres-/Jahresplan, dynamische Priorisierung. Prozess- und Funktionsprüfungen: Wirksamkeit von […]
Was macht einen guten Sales-/ Vertriebs- Manager aus?
Der Weg zum erfolgreichen Vertriebs-/ Sales-Manager S+P Seminare Verkaufsziele erreichen Vertriebs-/ und Sales-Manager spielen eine wichtige Rolle in Unternehmen – sie sind verantwortlich für den Verkaufserfolg. Doch was macht einen guten Sales- bzw. Vertriebs-Manager aus? Dieser Artikel gibt einen Überblick über die Aufgaben, Qualifikationen und Kompetenzen des Sales Managers. Außerdem wird erläutert, wie man seine […]
S+P KYC Service – Ihr Anker für KYC und Due Diligence!
Onboarding mit Sicherheit: S+P KYC Service – Ihr Anker für KYC und Due Diligence! Optimieren Sie Ihr Neukunden-Onboarding und schaffen Sie positive Kundenerlebnisse mit S+P KYC Service. Wir übernehmen die anspruchsvolle Aufgabe der Kundenidentifikation und -überprüfung und entlasten Sie, sodass Sie sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren können. Profitieren Sie von unserer Expertise und lassen Sie […]
Pflichten des Anlageberaters nach BT 6 und BT 7 MaComp
Pflichten des Anlageberaters nach BT 6 und BT 7 MaComp Die MaComp („Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten“) der BaFin konkretisieren die gesetzlichen Pflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Besonders relevant für Anlageberater sind dabei die Module BT 6 und BT 7. Sie regeln zentrale Pflichten im Umgang mit Kunden, Interessenkonflikten und Dokumentationen […]
Neue EBA-Guidelines zum Management von Drittparteirisiken (2025)
EBA-Guidelines 2025: Drittparteirisiken im Fokus – Was Finanzinstitute jetzt tun müssen In Zeiten rasant fortschreitender Digitalisierung, globaler Märkte und einer komplexen Lieferantenlandschaft stellt das Management von Risiken durch Dritte eine der großen strategischen Herausforderungen für europäische Finanzinstitute dar. Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) trägt dem nun mit einem neuen, sehr umfassenden Leitlinien-Entwurf Rechnung, der ab 2025 das klassische […]
Die wichtigsten Aufgaben des Scrum Masters: Rolle, Events & Praxis-Tipps
Die wichtigsten Aufgaben des Scrum Masters Der Scrum Master ist eine Schlüsselrolle im agilen Projektmanagement. Er sorgt dafür, dass Teams das Scrum-Framework richtig anwenden, Hindernisse überwinden und ihre Ziele effizient erreichen. Dabei ist er kein klassischer Manager, sondern ein Servant Leader, der das Team unterstützt, coacht und moderiert. In diesem Artikel erfahren Sie: Was Scrum […]
WpI MaRisk 2025 & ILAAP – Was kleine und mittlere Wertpapierinstitute jetzt umsetzen müssen
WpI MaRisk 2025 & ILAAP – Was kleine und mittlere Wertpapierinstitute jetzt umsetzen müssen 1. Einleitung – Warum das Thema jetzt wichtig ist Hintergrund: Veröffentlichung der EBA-/ESMA-SREP-Leitlinien (EBA/GL/2022/09, ESMA35-42-1470) Ziel: Einheitliche Aufsichtspraxis bei der Bewertung von Liquiditätsrisiken Proportionalitätsprinzip: Unterschiede zwischen kleinen und mittleren WpI Unterschiede zwischen kleinen und mittleren Wertpapierinstituten Thema Kleine WpI Mittlere WpI ILAAP […]
Compliance Officer Gehalt: Wie viel kannst du verdienen?
Wie viel Geld kann ein Compliance Officer verdienen? Die Nachfrage nach Compliance-Expert:innen steigt – und mit ihr die Gehälter. Hier erfährst du kompakt, was Compliance Officer in Deutschland verdienen, welche Faktoren das Gehalt treiben und wie du dein Einkommen gezielt steigerst. Was bestimmt dein Gehalt? Branche & Regulierungsgrad: Finanzdienstleistungen, Pharma, Energie, Kritische Infrastrukturen zahlen über […]
Neue technische Regulierungsstandards (RTS) unter AMLD6, AMLAR & AMLR: Die Kernthemen im EBA Consultation Paper 2025 im Überblick
Neue technische Regulierungsstandards (RTS) unter AMLD6, AMLAR & AMLR Mit dem AMLA-Konsultationspapier von März 2025 präsentiert die Europäische Bankaufsichtsbehörde (EBA) einen ganzheitlichen Rahmen für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT). Dieser Rahmen basiert auf mehreren Regulatory Technical Standards (RTS), die konkrete Anforderungen für verpflichtete Unternehmen, Aufsichtsbehörden und die neue AMLA als zentrale EU-Institution festlegen. In […]
BaFin-Strategie 2026–2029: Was auf dich zukommt
BaFin-Strategie 2026–2029: Was auf dich zukommt Die BaFin hat ihre strategische Ausrichtung für die Jahre 2026 bis 2029 festgelegt – mit klarer Vision, präziser Mission und zehn gleichrangigen Zielen. Für dich als Marktteilnehmer:in heißt das vor allem mehr Transparenz, stärker risikoorientierte Aufsicht und konkrete Schwerpunkte bei Cyber, AML/CTF, Marktintegrität, Nachhaltigkeit und Proportionalität. BaFin Vision & […]