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Autor: S+P Team

Neues Geldwäschegesetz 2020: Welche Änderungen fehlen?

Neues Geldwäschegesetz 2020: Welche Änderungen fehlen? Wichtige Punkte wurden nun im neuen Geldwäschegesetz 2020 nicht aufgenommen. Der Beschluss des Bundesrates zum Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie vom 29.11.2019 führte diese Punkte auf. In der Änderung des Geldwäschegesetzes 2020 fehlen...

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Neues Geldwäschegesetz seit 01.01.2020

Zu welchen Änderungen führt das neue Geldwäschegesetz, das seit 01.01.2020 in Kraft ist? Neues Geldwäschegesetz seit 01.01.2020 führt zu 14 wesentlichen Neuerungen. Neben der Erweiterung des Verpflichtetenkreises wurden die geltenden Sorgfaltspflichten bei der Geldwäscheprävention weiter verschärft. In unserem Informationsblog...

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Geldwäsche: Pflichten für das Kryptoverwahrgeschäft seit 01.01.2020

Welche neuen Pflichten gelten bei der Geldwäscheprävention für das Kryptoverwahrgeschäft? Geldwäsche: Pflichten für das Kryptoverwahrgeschäft wurden mit der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie mit Wirkung 01.01.2020 neu geregelt. Virtuelle Währungen haben in den letzten Jahren an Bedeutung gewonnen. Die weltweite...

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Pflichtenwahrnehmung durch Dritte und vertragliche Auslagerung § 17 GwG

Was ist bei Pflichtenwahrnehmung durch Dritte und vertragliche Auslagerung § 17 GwG zu beachten? Pflichtenwahrnehmung durch Dritte und vertragliche Auslagerung § 17 GwG: Das Gesetz unterscheidet zwischen Dritten (§ 17 Abs. 1 GwG) und anderen geeigneten Personen und Unternehmen (§ 17 Abs. 5 GwG). Durch diese können Verpflichtete die...

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Geldwäscheprävention Blockchain + Bitcoin + Virtuelle Währungen: Seminare in Frankfurt

Sind Sie fit & proper als Geldwäschebeauftragter? Sie erlernen mit Geldwäscheprävention Blockchain + Bitcoin + Virtuelle Währungen: Seminare in Frankfurt die wesentlichen Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter: Umsetzungs-Fahrplan zur 5. EU-Geldwäscherichtlinie Umsetzung der neuen Verwaltungspraxis – Die neuen BaFin-Auslegungs- und...

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Pflichten als Geldwäsche Officer

Welche Pflichten haben Sie als Geldwäsche Officer? Pflichten als Geldwäsche Officer: 16 Aufgaben, welche der Geldwäschebeauftragte zwingend erfüllen muss: Implementierung und Überwachung sämtlicher Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Ansprechpartner für BaFin, FIU und Strafverfolgungsbehörden...

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Besondere Anforderungen an die Prüfung von KVGs

Besondere Anforderungen an die Prüfung von KVGs: Verordnung über den Gegenstand der Prüfung und die Inhalte der Prüfungsberichte für externe Kapitalverwaltungsgesellschaften, Investmentaktiengesellschaften, Investmentkommanditgesellschaften und Sondervermögen. §23 regelt die Besonderen Anforderungen an die Prüfung von Dienstleistungen und...

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Welche Berichtspflichten hat die WpHG-Compliance Funktion?

Welche Berichtspflichten hat die WpHG-Compliance Funktion? Die Berichtspflichten der Compliance Funktion werden in den MaComp, BT 1.2.2 geregelt. Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen stellt sicher, dass regelmäßig schriftliche Compliance-Berichte an die Geschäftsleitung übermittelt werden. Die Berichte enthalten eine Beschreibung der...

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WpHG-Compliance: Besondere Anforderungen nach §§ 63 ff. WpHG

Welche Überwachungshandlungen sind durch die Fachabteilungen und durch den WpHG-Compliance Officer zu erbringen? WpHG-Compliance: Besondere Anforderungen nach §§ 63 ff. WpHG erfordert Überwachungs- und Kontrollhandlungen u.a. zu: allgemeine Verhaltensregeln (§63 WpHG) Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und...

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Auslagerungsrisiken und IKT-Auslagerungsrisiken

Welche Auslagerungsrisiken und IKT-Auslagerungsrisiken sind zu beachten? Im Rahmen des Managements der operationellen Risiken nennt die EBA mehrere Unterkategorien, welche die zuständigen Behörden beim SREP berücksichtigen müssen. Hierzu gehören auch Auslagerungsrisiken sowie Informations- und Kommunikationstechnologie-Risiken...

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WpHG-Compliance: Anforderungen an das Kontrollsystem

Welche Anforderungen sind an das Kontrollsystem zur Einhaltung der WpHG-Compliance zu beachten? WpHG-Compliance: Anforderungen an das Kontrollsystem basiert auf § 80 WpHG.   WpHG-Compliance: Anforderungen an das Kontrollsystem Der Verweis in § 80 Abs. 1 Satz 1 WpHG auf §§ 25a Abs. 1, 25e KWG stellt klar, dass deren Anforderungen auch...

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WpHG-Compliance Management: Mittel und Verfahren des WPDU

Welche Mittel und Verfahren sind für ein ordnungsgemäßes Compliance Management einzusetzen? Mit S+P News WpHG-Compliance: Mittel und Verfahren des WPDU erhalten Sie einen aktuellen Überblick zu folgenden 5 Mitteln des Managements vertraulicher Informationen: Vertraulichkeitsbereiche mit Chinese Walls + Informationssteuerung mit Wall...

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Neue EBA Leitlinien Auslagerungen: Was ist zu beachten?

Welche Anforderungen der EBA zu Auslagerungen sind zu beachten? Neue EBA Leitlinien Auslagerungen führten zu verschärften Anforderungen an das Auslagerungs-Controlling. Die Details regeln die EBA Leitlinien zur Auslagerung, EBA/GL/2019/02, veröffentlicht am 25. Februar 2019. Neue EBA Leitlinien Auslagerungen: Was ist zu beachten? Ziel...

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WpHG-Compliance: Gesamtverantwortung

Welche Anforderungen stellt das WpHG an die Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung? WpHG-Compliance: Gesamtverantwortung regelt umfangreiche Pflichten für die Geschäftsleitung. Die Verantwortung für die Einhaltung der im WpHG geregelten Pflichten trägt die Geschäftsleitung. Alle Geschäftsleiter nach § 1 Abs. 2 KWG sind, unabhängig von...

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Auslagerung der Compliance-Funktion nach MaComp

Auslagerung der Compliance-Funktion nach MaComp Expertenwissen und lokale Expertise mit S+P Compliance Services Erleben Sie die Vorteile der Auslagerung Ihres WpHG Compliance Officers: Entscheiden Sie sich für die innovativen und effektiven Lösungen von S+P Compliance Services und profitieren Sie von der Auslagerung des...

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Auslagerung: Leitlinien für die aufsichtliche Bewertung

Welche Prüfungskriterien gelten bei der aufsichtlichen Bewertung des Auslagerungscontrollings? Auslagerung: Leitlinien für die aufsichtliche Bewertung werden mit den EBA Leitlinien Auslagerungen verbindlich vorgegeben. Im Rahmen ihrer Bewertung sollen die Aufsichtsbehörden vor allem folgende 7 Risiken berücksichtigen: die mit der...

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Auslagerung: Ausstiegsstrategien

Welche aufsichtsrechtlichen Anforderungen sind bei Ausstiegsstrategien zu beachten? Bei der Auslagerung von kritischen oder wesentlichen Funktionen sollten Finanzinstitute und Zahlungsinstitute über eine dokumentierte Ausstiegsstrategie verfügen Diese müssen mit ihrer Auslagerungspolitik und den Plänen zur Geschäftsfortführung in Einklang...

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Auslagerung: Welche Leistungs- und Kontrollindikatoren sind zu beachten?

Auslagerung: Welche Leistungs- und Kontrollindikatoren sind zu beachten?. Die EBA hat Leitlinien zur Auslagerung, EBA/GL/2019/02 25. Februar 2019 veröffentlicht. Die Institute und Zahlungsinstitute sollen laufend die Leistung des Dienstleisters hinsichtlich aller Auslagerungsvereinbarungen nach einem risikobasierten Ansatz überwachen....

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Auslagerung: Zugangs-, Informations- und Prüfungsrechte und Kündigungsrechte

Welche Zugangs-, Informations- und Prüfungsrechte und Kündigungsrechte sind bei Auslagerungen zu vereinbaren? Auslagerung: Zugangs-, Informations- und Prüfungsrechte und Kündigungsrechte sind wesentliche Regelungsanforderungen der EBA. Bei Mehrmandanten-Dienstleistern gelten weitere spezielle Anforderungen. Bei der Durchführung von...

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Auslagerung: Sicherheit von Daten und Systemen

Was ist bei Auslagerungen hinsichtlich der Sicherheit von Sicherheit von Daten und Systemen zu beachten? Auslagerung: Sicherheit von Daten und Systemen sind von Instituten und Zahlungsinstituten im Rahmen des Auslagerungscontrollings zu managen. Institute und Zahlungsinstitute haben sicherzustellen, dass die Dienstleister sofern notwendig...

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Auslagerung: Weiterverlagerung von kritischen oder wesentlichen Funktionen

Was ist bei der Weiterverlagerung von kritischen und wesentlichen Funktionen zu beachten? Auslagerung: Weiterverlagerung von kritischen oder wesentlichen Funktionen wird von der EBA-Leitlinie mit hohen Anforderungen geregelt. In der Auslagerungsvereinbarung sollte angegeben sein, ob die Weiterverlagerung von kritischen oder wesentlichen...

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Auslagerung: Mindestanforderungen an Auslagerungsvereinbarungen

Welche Mindestanforderungen stellt die EBA an Auslagerungsvereinbarungen? Auslagerung: Mindestanforderungen an Auslagerungsvereinbarungen werden mit den EBA Leitlinien Auslagerungen geregelt. Die Rechte und Pflichten des Instituts, des Zahlungsinstituts und des Dienstleisters sollten eindeutig festgelegt und in einer schriftlichen...

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Auslagerung: Due-Diligence-Prüfung

Due-Diligence Prüfung: Welche Pflichten müssen Sie bei Auslagerungen beachten? Auslagerung: Due-Diligence-Prüfung wurden mit den EBA-Leitlinien detailliert geregelt. Vor dem Abschluss einer Auslagerungsvereinbarung und der Prüfung der operationellen Risiken in Zusammenhang mit der auszulagernden Funktion haben die Institute und...

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Auslagerung: Risikobewertung von Auslagerungsvereinbarungen

Welche Anforderungen sind bei der Risikobewertung von Auslagerungsvereinbarungen zu beachten? Auslagerung: Risikobewertung von Auslagerungsvereinbarungen sind mit den EBA Leitlinien Auslagerungen umfassend geregelt worden. Die Institute und Zahlungsinstitute sollten die möglichen Auswirkungen von Auslagerungsvereinbarungen auf ihr...

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Auslagerung: Aufsichtliche Bedingungen und Analyse

Welche aufsichtlichen Bedingungen sind bei Auslagerungen zu beachten? Auslagerung: Aufsichtliche Bedingungen und Analyse sind vor dem Abschluss einer Auslagerungsvereinbarung zu prüfen. Die Institute und Zahlungsinstitute sollen bewerten, ob die Auslagerungsvereinbarung eine kritische oder wesentliche Funktion betrifft, bewerten, ob die...

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Auslagerung: Auslagerungsregister für kritische Funktionen

Welche Informationen muss ein Auslagerungsregister für kritische Funktionen beinhalten? Auslagerung: Auslagerungsregister für kritische Funktionen oder wesentliche Funktionen sollte mindestens folgende 10 zusätzlichen Informationen enthalten: die Institute, Zahlungsinstitute und sonstigen Unternehmen im aufsichtlichen...

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Auslagerung: Auslagerungsregister als Basis des Risikomanagements

Welche Anforderungen müssen Auslagerungsregister erfüllen? Auslagerung: Auslagerungsregister als Basis des Risikomanagements sind von Instituten und Zahlungsinstituten zu erstellen. Als Teil ihres Rahmenwerks für das Risikomanagement sollten die Institute und Zahlungsinstitute ein aktualisiertes Register mit Informationen über alle...

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Auslagerung: Interessenkonflikte, Geschäftsführungspläne und Interne Revision

Welche zusätzlichen Pflichten sind beim Auslagerungscontrolling zu beachten? Auslagerung: Interessenkonflikte, Geschäftsführungspläne und Interne Revision sind im Rahmen des Auslagerungscontrolling zu bewerten und zu steuern.     Auslagerung: Interessenkonflikte, Geschäftsführungspläne und Interne Revision In Einklang den...

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Auslagerung: Auslagerungsrichtlinien als Basis für die Steuerung

Welche Anforderungen stellt die EBA an die Einführung von Auslagerungsrichtlinien? Auslagerung: Auslagerungsrichtlinien als Basis für die Steuerung sind durch das Leitungsorgan zu erlassen. Das Leitungsorgan eines Instituts oder Zahlungsinstituts, das Auslagerungsvereinbarungen geschlossen hat oder den Abschluss solcher Vereinbarungen...

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Auslagerung: EBA Governance-Regelungen

Welche Governance-Regelungen sind bei Auslagerungen zu beachten? Auslagerungen: EBA Governance-Regelungen stellen hohe Anforderungen. Durch die Auslagerung dürfen die für die Mitglieder des Leitungsorgans des Instituts, der Direktoren oder der für das Management des Zahlungsinstituts bzw. Schlüsselfunktionsträger anzuwendenden...

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Auslagerung: Governance Regelungen + Third Party Risk

Welche Anforderungen gelten bei Auslagerungen für Governance Regelungen + Third Party Risk? Bei Auslagerungen sind solide Governance-Regelungen und das Risiko durch Dritte („Third-Party Risk“) zu beachten. Als Teil des gesamten internen Kontrollrahmenwerks, einschließlich interner Kontrollmechanismen, sollten die Institute und...

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Auslagerung: Kritische oder wesentliche Funktionen

Was ist bei der Auslagerung: Kritische oder wesentliche Funktionen zu beachten? Die EBA Guidelines machen Vorgaben, wann eine Auslagerung als kritisch oder wesentlich einzustufen ist. In folgenden Fällen sollten die Institute oder Zahlungsinstitute eine Funktion stets als kritisch oder wesentlich betrachten.     Auslagerung:...

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Auslagerung: Wann handelt es sich um eine Auslagerung?

Auslagerung: Wann handelt es sich um eine Auslagerung? Bei der Bewertung von Auslagerungsvereinbarungen haben Institute und Zahlungsinstitute festzustellen, ob eine Vereinbarung mit einem Dritten unter die Definition einer Auslagerung fällt oder keine Auslagerung darstellt. Im Rahmen dieser Bewertung sollte berücksichtigt werden, ob die...

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Auslagerung: Governance-Regelungen in der Gruppe

Welche Governance-Regelungen sind bei Auslagerungen in der Gruppe zu beachten? Auslagerung: Governance-Regelungen in der Gruppe sollen den Grundsatz der Verhältnismäßigkeit berücksichtigen. Mit dem Grundsatz der Verhältnismäßigkeit soll sichergestellt werden, dass Governance-Regelungen, auch im Zusammenhang mit Auslagerungen, mit dem...

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Beauftragter zum Schutz des Kundenvermögens

Welche Pflichten müssen Sie als Beauftragter zum Schutz des Kundenvermögens kennen? Beauftragter zum Schutz des Kundenvermögens gemäß § 81 Abs. 5 WpHG. Das WpHG fordert von Wertpapierdienstleistungsunternehmen die Ernennung eines Beauftragten, der die Verantwortung dafür trägt, dass das Wertpapierdienstleistungsunternehmen seine...

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Auslagerung der besonderen Funktion

Was müssen Sie bei der Auslagerung von besonderen Funktionen beachten? Die MaRisk stellen strenge Anf0rderungen an die Auslagerung der besonderen Funktion. AT 9 der MaRisk regelt Auslagerungen. Grundsätzlich sind Aktivitäten und Prozesse auslagerbar, solange dadurch die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß § 25a Abs. 1 KWG...

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Compliance Finanzunternehmen: Seminare in Berlin

Compliance Finanzunternehmen: Seminare in Berlin Sie sind neu als MaRisk-Compliance Officer tätig? Mit Compliance Finanzunternehmen: Seminare in Berlin erwerben Sie den Sachkunde-Nachweis als Compliance Officer im Finanzunternehmen. Das S+P Unternehmerforum führt die Ausbildung zum „Compliance Finanzunternehmen: Seminare in Berlin“...

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Auslagerung der WpHG Compliance Funktion

Outsourcing des WpHG-Compliance Officers  Expertenwissen und lokale Expertise mit S+P Compliance Services Erleben Sie die Vorteile der Auslagerung Ihres WpHG Compliance Officers: Entscheiden Sie sich für die innovativen und effektiven Lösungen von S+P Compliance Services und profitieren Sie von der Auslagerung des WpHG-Compliance...

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MiFID II: Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG

MiFID II: Geeignetheitsprüfung nach § 64 Abs. 3 und 4 WpHG – Anforderungen im Überblick Mit der Umsetzung von MiFID II und der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 wurde die Geeignetheitsprüfung im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) auf ein neues Niveau gehoben. Die Anforderungen sind detailliert in § 64 Abs. 3 und 4 WpHG geregelt und werden...

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Bilanz Wissen: Seminare in Berlin

Bilanz Wissen: Seminare in Berlin Was kann man in einer Bilanz lesen – und was nicht? Die Teilnehmer erlernen mit dem Seminar Bilanz-Wissen Kompakt das notwendige Fachwissen, um Bilanzen lesen, verstehen und steuern zu können: Um die richtigen Entscheidungen treffen zu können, erfahren Sie auch als Nicht-Kaufmann wie ein  Jahresabschluss...

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Customer Service: Seminare in Berlin

Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Berlin erlernen Sie folgende Skills: Agile Arbeitsmethoden im Office Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer...

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Customer Service: Seminare in Stuttgart

Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Stuttgart erlernen Sie folgende Skills: Agile Arbeitsmethoden im Office Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer...

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Customer Service: Seminare in Wien

Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Wien erlernen Sie folgende Skills: Agile Arbeitsmethoden im Office Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer Service...

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Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Salzburg erlernen Sie folgende Skills: Agile Arbeitsmethoden im Office Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer...

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Customer Service: Seminare in Düsseldorf

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Customer Service: Seminare in Köln

Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Köln erlernen Sie folgende Skills: Agile Arbeitsmethoden im Office Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer Service...

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Customer Service: Seminare + Business Coaching

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