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Outsourcing der Compliance: Risiken, rechtliche Anforderungen und Best Practices

Outsourcing Compliance
Auslagerung Compliance & Outsourcing: Effizienz steigern und rechtliche Vorgaben sicher umsetzen Die Entscheidung zur Auslagerung der Compliance (häufig auch als Compliance Outsourcing bezeichnet) bietet Unternehmen die strategische Chance, regulatorische Vorgaben effizienter zu erfüllen und gleichzeitig wertvolle interne Ressourcen zu...

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Measuring ESG Success: KPIs and Metrics for C-Level Leaders

Measuring ESG Success
Measuring ESG Success: KPIs and Metrics for C-Level Leaders As Environmental, Social, and Governance (ESG) considerations become increasingly vital to corporate strategy, C-level executives must focus on effective ways to measure the success of their ESG initiatives. Monitoring key performance indicators (KPIs) not only helps in meeting regulatory...

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Was sind die Unterschiede zwischen KPIs und KRIs?

KPIs und KRIs: Unterschiede, Bedeutung und Anwendung S+P Seminar Finance & Controlling S+P Seminar Risikocontrolling In der Geschäftswelt sind Key Performance Indicators (KPIs) und Key Risk Indicators (KRIs) wichtige Instrumente zur Messung von Leistung und Risiko. Sie ermöglichen es Unternehmen, ihre Fortschritte und Erfolge zu verfolgen...

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Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement: Herausforderungen und Action Plan

Das Risikomanagement steht 2025 vor neuen und komplexen Herausforderungen. Im Rahmen von Prüfungen identifizieren interne und externe Audits häufig wiederkehrende Schwachstellen, die Unternehmen gefährden können. Dieser Artikel beleuchtet die Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement und liefert einen konkreten Action Plan, wie Unternehmen diese adressieren können. Nutzen Sie die Erkenntnisse, um Ihr Risikomanagement zu stärken und an den neuesten Standards auszurichten.
Top 9 Prüfungsfeststellungen im Risikomanagement: Herausforderungen und Action Plan Das Risikomanagement steht 2026 vor neuen und komplexen Herausforderungen. Im Rahmen von Prüfungen identifizieren interne und externe Audits häufig wiederkehrende Schwachstellen, die Unternehmen gefährden können. Dieser Artikel beleuchtet die Top 9 Prüfungsfeststellungen...

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MiCA: Die neue Ära der Kryptowährungsregulierung in Europa

MiCA-Verordnung: Die neue Ära der Krypto-Regulierung in Europa (MiCAR) Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCA) Im Juni 2023 trat die Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCA) in Kraft – ein historischer Meilenstein für die Finanzwelt. MiCA stellt den weltweit ersten umfassenden Rechtsrahmen für Krypto-Assets dar und harmonisiert die Regeln...

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Sind Ihre KPIs und KRIs im Auslagerungscontrolling MaRisk AT 9-konform?

Auslagerungscontrolling mit KPI und KRI gemäß MaRisk AT 9: Effektives Risikomanagement in der Finanzbranche S+P Seminar Auslagerungscontrolling Lehrgang Auslagerungsmanager Das Auslagern von Geschäftsprozessen an externe Dienstleister ist in der Finanzbranche weit verbreitet und bietet viele Vorteile, darunter Kostenreduktion und Fokussierung...

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Aufsichtliche Geldwäscheprüfung nach dem IDW PS 527

Aufsichtliche Geldwäscheprüfung nach dem IDW PS 527 (04.2024) Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung stellen erhebliche Bedrohungen für die Integrität des Finanzsystems dar. Die aufsichtliche Geldwäscheprüfung, geregelt im IDW Prüfungsstandards PS 527 (04.2024), zielt darauf ab, sicherzustellen, dass Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute...

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Mit S+P Integrity Watch, HinSchG-konform und effizient

S+P Integrity Watch: Ihre Lösung für effektive, HinSchG-konforme Integrität. Sie möchten die Integrität und Transparenz in Ihrem Unternehmen gewährleisten? Entdecken Sie vier überzeugende Gründe, warum die Implementierung des S+P Integrity Watch Whistleblowing-Systems eine vorteilhafte Entscheidung für Ihr Unternehmen ist. Förderung der Compliance:...

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Was macht einen guten Sales-/ Vertriebs- Manager aus?

Der Weg zum erfolgreichen Vertriebs-/ Sales-Manager S+P Seminare Verkaufsziele erreichen Vertriebs-/ und Sales-Manager spielen eine wichtige Rolle in Unternehmen – sie sind verantwortlich für den Verkaufserfolg. Doch was macht einen guten Sales- bzw. Vertriebs-Manager aus? Dieser Artikel gibt einen Überblick über die Aufgaben, Qualifikationen...

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S+P KYC Service – Ihr Anker für KYC und Due Diligence!

Onboarding mit Sicherheit: S+P KYC Service – Ihr Anker für KYC und Due Diligence! Optimieren Sie Ihr Neukunden-Onboarding und schaffen Sie positive Kundenerlebnisse mit S+P KYC Service. Wir übernehmen die anspruchsvolle Aufgabe der Kundenidentifikation und -überprüfung und entlasten Sie, sodass Sie sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren...

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Pflichten des Anlageberaters nach BT 6 und BT 7 MaComp

MaComp
Pflichten des Anlageberaters nach BT 6 und BT 7 MaComp Die MaComp („Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten“) der BaFin konkretisieren die gesetzlichen Pflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Besonders relevant für Anlageberater sind dabei die Module...

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Compliance Officer Gehalt: Wie viel kannst du verdienen?

Wie viel Geld kann ein Compliance Officer verdienen? Die Nachfrage nach Compliance-Expert:innen steigt – und mit ihr die Gehälter. Hier erfährst du kompakt, was Compliance Officer in Deutschland verdienen, welche Faktoren das Gehalt treiben und wie du dein Einkommen gezielt steigerst. Was bestimmt dein Gehalt? Branche & Regulierungsgrad:...

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Neue technische Regulierungsstandards (RTS) unter AMLD6, AMLAR & AMLR: Die Kernthemen im EBA Consultation Paper 2025 im Überblick

Das EBA Consultation Paper 2025 legt neue RTS zu AMLD6, AMLAR und AMLR mit praxisrelevanten Anforderungen vor.
Neue technische Regulierungsstandards (RTS) unter AMLD6, AMLAR & AMLR Mit dem AMLA-Konsultationspapier von März 2025 präsentiert die Europäische Bankaufsichtsbehörde (EBA) einen ganzheitlichen Rahmen für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT). Dieser Rahmen basiert auf mehreren Regulatory Technical Standards...

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Einstufung von Kundenkategorien nach WpHG und KAGB

Einstufung von Kundenkategorien nach WpHG und KAGB
Einstufung von Kundenkategorien nach WpHG und KAGB Die Einstufung von Kunden im Finanzbereich ist essenziell für den Anlegerschutz und die regulatorischen Pflichten der Finanzdienstleister. Sowohl das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) als auch das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) legen unterschiedliche Klassifikationen fest. Das WpHG kennt Privatkunden,...

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Risiken von Umgehungsgeschäften: Neue BaFin-Mitteilung vom 27.03.2025 zur Stärkung der Geldwäscheprävention

Umgehungsgeschäfte im Fokus
Risiken von Umgehungsgeschäften: BaFin Aufsichtsmitteilung vom 27.03.2025 zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Warum das Thema jetzt höchste Priorität hat Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung stellen erhebliche Risiken für Finanzinstitute, FinTechs und Unternehmen dar. Besonders kritisch sind sogenannte Umgehungsgeschäfte,...

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Zollschock oder Chance? Aktuelle Trends der US-Zollpolitik und was Unternehmen jetzt tun müssen

US-Zollpolitik – Entwicklungen der letzten Woche, Auswirkungen und Strategien
Zollschock oder Chance? Aktuelle Trends der US-Zollpolitik und was Unternehmen jetzt tun müssen In der vergangenen Woche kam es in der Handelspolitik der USA zu drastischen Zollmaßnahmen und anschließendem Teilrückzug. Zunächst verhängte US-Präsident Donald Trump ab dem 2. April die höchsten Zölle seit einem Jahrhundert auf breiter Front,...

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⚖️ Compliance Outsourcing: Diese Megatrends revolutionieren das Risikomanagement!

Compliance Outsourcing: Diese Megatrends revolutionieren das Risikomanagement!
Compliance Outsourcing: Diese Megatrends revolutionieren das Risikomanagement! Was bedeutet das konkret?Compliance wird immer komplexer – neue Gesetze, Cyber-Risiken, ESG-Anforderungen und Technologien fordern Unternehmen heraus.Outsourcing von Compliance-Aufgaben wird zum Megatrend: schneller Zugriff auf Expertise, flexible Strukturen und...

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Megatrends und Trends 2025 im Zahlungsverkehr & für Zahlungsdienstleister

Die wichtigsten Megatrends und Trends 2025 im Zahlungsverkehr
Megatrends und Trends 2025 im Zahlungsverkehr & für Zahlungsdienstleister Die Zahlungsverkehrsbranche steht 2025 an einem Wendepunkt: Technologische Innovationen, neue Regulierungen und sich wandelnde Kundenerwartungen revolutionieren traditionelle Geschäftsmodelle. Megatrends wie Digitalisierung, Embedded Finance, Instant Payments, ESG-Compliance...

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Verschärfte AML/KYC-Regeln: Trends, Pflichten und Chancen

Verschärfte AML/KYC-Vorschriften
Verschärfte AML/KYC-Regeln: Aktuelle Trends und Stolpersteine Die Bekämpfung von Finanzkriminalität ist eine der zentralen Herausforderungen für Finanzinstitute weltweit. Regulierungsbehörden verschärfen kontinuierlich die Anforderungen an Anti-Geldwäsche (AML) und Know Your Customer (KYC)-Prozesse, um den immer ausgeklügelteren Methoden...

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US-Zölle als Weckruf – Wie Megatrends Nearshoring und Resilienz zur CEO-Pflicht werden

Handelskrieg 2.0 – Wie CEOs durch Resilienz und Nearshoring gewinnen
Von Global zu Lokal – Die Antwort auf Amerikas Zollpolitik liegt im Megatrend Nearshoring Navigieren durch geopolitische Stürme Die jüngsten handelspolitischen Maßnahmen der USA unter Präsident Trump markieren einen Wendepunkt im globalen Handel. Mit drastischen Zöllen, dem Ende von Zollbefreiungen und sekundären Sanktionen wird nicht nur...

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BaFin verhängt Bußgelder: Ein Weckruf für Geldwäschebeauftragte

BaFin-Bußgelder und Geldwäscheprävention
BaFin-Bußgelder setzen neue Maßstäbe für Geldwäschebeauftragte Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen eine deutsche Bank 30 Bußgelder in einer Gesamthöhe von 600.000 Euro verhängt. Die Verstöße gegen das Geldwäschegesetz (GwG) und das Kreditwesengesetz (KWG) sind ein klares Signal an die gesamte Finanzbranche:...

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Deepfakes als KYC-Risiko bei der Mittelherkunftsprüfung

Deepfakes im KYC-Prozess
KYC unter Druck: Wie Deepfake-Dokumente die Source of Funds-Prüfung manipulieren können Die rasant fortschreitende Entwicklung von Künstlicher Intelligenz ermöglicht es Kriminellen, gefälschte Dokumente mit bislang unerreichter Präzision zu erstellen. Deepfake-Technologie, einst bekannt für manipulierte Videos, wird mittlerweile genutzt,...

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Verdachtsmeldungen nach § 43 GwG – Orientierung durch BaFin und FIU

Verdachtsmeldungen nach § 43 GwG
Leitfaden von BaFin und FIU für Verdachtsmeldungen nach § 43 GwG Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) haben eine gemeinsame Orientierungshilfe zu den Begriffen „Unverzüglichkeit“ und „Vollständigkeit“ bei Verdachtsmeldungen nach § 43 des Geldwäschegesetzes...

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Anforderungen an Kreditdienstleistungsinstitute gemäß KrZwMG

ordnungsgemäße Geschäftsorganisation von Kreditdienstleistungsinstituten
Organisationspflichten für Kreditdienstleistungsinstitute nach KrZwMG Als Kreditdienstleistungsinstitut unterliegst du einer Vielzahl gesetzlicher Anforderungen. Besonders zentral ist dabei die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation, deren Anforderungen im Kreditzweitmarktgesetz (KrZwMG) klar geregelt sind. Gemäß § 14 Absatz 1 Satz 1 KrZwMG...

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MaComp BT 6 in der Praxis – Wie du Prüfpflichten sicher abbildest

Die Angemessenheitsbeurteilung ist weit mehr als ein formaler Schritt vor dem Verkauf von Wertpapieren. Sie ist ein zentraler Bestandteil deiner Verantwortung gegenüber dem Kunden – und zugleich ein regulatorisches Muss. Gerade im beratungsfreien Wertpapiervertrieb nach § 63 Abs. 10 WpHG ist es wichtig, dass du weißt: Die Qualität deiner Angemessenheitsprüfung hängt entscheidend davon ab, wie gut du digitale Tools nutzt. In diesem Artikel zeige ich dir, wie du die MaComp-Anforderungen aus BT 6 effektiv umsetzt – mit Systemunterstützung, gesichertem Wissen und klarer Kommunikation.
Angemessen oder geeignet? – So meisterst du MaComp BT 6 mit digitalen Tools Die Angemessenheitsbeurteilung ist weit mehr als ein formaler Schritt vor dem Verkauf von Wertpapieren. Sie ist ein zentraler Bestandteil deiner Verantwortung gegenüber dem Kunden – und zugleich ein regulatorisches Muss. Gerade im beratungsfreien Wertpapiervertrieb...

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Smart Onboarding 2025: KYC neu gedacht zwischen KI, Sanktionen und digitalen Geldflüssen

KYC in Zeiten von KI, Sanktionsdynamik und digitalen Geldflüssen
Smart Onboarding 2025: KYC neu gedacht zwischen KI, Sanktionen und digitalen Geldflüssen Die Art, wie Kund:innen Geld bewegen, hat sich in den letzten Jahren radikal verändert. Digitale Plattformen, Kryptowährungen, Embedded Finance, Mobile Wallets und Peer-to-Peer-Payments prägen eine neue Realität des Finanzflusses. Für Geldwäschebeauftragte...

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Neu als Geldwäschebeauftragter – Dein 100-Tage-Plan für einen erfolgreichen Einstieg

Neu als Geldwäschebeauftragter
Neu als Geldwäschebeauftragter – Dein 100-Tage-Plan für einen erfolgreichen Einstieg 🧭 Verantwortung übernehmen in einer sensiblen Schlüsselrolle Der Start als Geldwäschebeauftragter (GWB) bringt eine verantwortungsvolle und gesetzlich besonders geregelte Position mit sich. Du bist nicht nur Ansprechpartner für Behörden und Aufsicht,...

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Outsourcing Geldwäschebeauftragter: So erfüllen Unternehmen das GwG effizient

Auslagerung des Geldwäsche Officers
Warum ein externer Geldwäschebeauftragter für Unternehmen sinnvoll ist Unternehmen, die unter das Geldwäschegesetz (GwG) fallen, stehen vor der Herausforderung, einen qualifizierten Geldwäschebeauftragten (GWB) zu benennen. Die Anforderungen an diese Position steigen stetig, während gleichzeitig Haftungsrisiken und regulatorische Verpflichtungen...

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Klassifizierung und Berichterstattung IKT-Vorfälle in Übereinstimmung mit DORA

Behandlung, Klassifizierung und Berichterstattung IKT-bezogener Vorfälle gemäß DORA
Klassifizierung und Berichterstattung IKT-Vorfälle in Übereinstimmung mit DORA Im Zuge der fortschreitenden Digitalisierung ist der Finanzsektor auf eine solide Cybersicherheitsstrategie angewiesen, die durch den Digital Operational Resilience Act (DORA) gestärkt wird. DORA setzt spezifische Standards für die Behandlung, Klassifizierung und...

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Prüfungsschwerpunkte 2025: Weiterentwicklung des Scoring-Modells zur Geldwäscheprävention

Gewichtung von Risikofaktoren
Prüfungsschwerpunkte 2025: Weiterentwicklung des Scoring-Modells zur Geldwäscheprävention ➡️ Die effektive Risikobewertung nach § 5 GwG bleibt ein zentraler Bestandteil der Geldwäscheprävention. Im Jahr 2025 rücken verstärkt spezifische Prüfungsschwerpunkte in den Fokus, die eine Anpassung und Weiterentwicklung bestehender Scoring-Modelle...

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Omnibus-Paket 2025: Erleichterungen für Unternehmen bei CSRD und CSDDD

Omnibus-Paket 2025
Omnibus-Paket 2025: Erleichterungen für Unternehmen bei CSRD und CSDDD Die Europäische Kommission hat mit dem Omnibus-Paket 2025 eine umfassende Reform zur Reduzierung bürokratischer Hürden und zur Vereinfachung des Geschäftsumfelds in der EU vorgestellt. Wesentliche Änderungen betreffen insbesondere die Corporate Sustainability Reporting...

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Omnibus-Simplification-Package der EU: Vereinfachung der ESG-Berichtspflichten

Omnibus-Simplification-Package der EU
Omnibus-Simplification-Package der EU: Vereinfachung der ESG-Berichtspflichten Die Europäische Union plant eine umfassende Reform der Nachhaltigkeitsberichterstattung. Mit der neuen Omnibus-Verordnung will die EU-Kommission die ESG-Berichtspflichten (Environmental, Social, Governance) vereinfachen und Unternehmen administrativ entlasten....

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Next Level AFC: Moderne Strategien zur Bekämpfung von Finanzkriminalität

Effektive AFC-Strategien erfordern starke KYC-Prozesse, moderne Technologien und klare Compliance-Richtlinien zur Verhinderung von Finanzkriminalität.
Next Level AFC: Moderne Strategien zur Bekämpfung von Finanzkriminalität Finanzkriminalität entwickelt sich rasant weiter – von Geldwäsche und Betrug bis hin zu Cybercrime und Krypto-Assets. Unternehmen stehen vor der Herausforderung, sich an neue regulatorische Vorgaben anzupassen und gleichzeitig effektive Schutzmechanismen zu implementieren. ➡️...

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➡️ Revolution im Finanzsektor: Diese Trends prägen das Banking 2025

Technologische Innovationen, veränderte Kundenanforderungen und neue regulatorische Vorgaben prägen das Banking im Jahr 2025.
➡️ Zukunft des Bankings: Megatrends im Banking 2025 Technologische Innovationen, veränderte Kundenanforderungen und neue regulatorische Vorgaben prägen das Banking im Jahr 2025. Finanzinstitute müssen sich strategisch auf diese Entwicklungen einstellen, um wettbewerbsfähig zu bleiben. Die aktuellen Megatrends im Banking sind: ➡️...

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➡️ Update zur GwGMeldV-Immobilien: Strengere Meldepflichten ab 2025

Update zur GwGMeldV-Immobilien: Strengere Meldepflichten ab 2025
Update zur GwGMeldV-Immobilien: Strengere Meldepflichten ab 2025 Die Bundesregierung verschärft mit der Änderung der Geldwäschegesetzmeldepflichtverordnung-Immobilien (GwGMeldV-Immobilien) die Anforderungen zur Bekämpfung von Finanzkriminalität im Immobiliensektor. Besonders betroffen sind Notare, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer und Rechtsanwälte,...

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Regulatorische MiCA-Pflichten meistern: Outsourcing als strategischer Erfolgsfaktor

Regulatorische MiCA-Pflichten meistern: Outsourcing als strategischer Erfolgsfaktor
Effizientes MiCA-Management: Warum Outsourcing der Schlüssel zum Erfolg ist Die wachsende Komplexität regulatorischer Anforderungen stellt Unternehmen vor große Herausforderungen. Besonders im Finanz- und Kryptosektor, wo Vorschriften wie die Markets in Crypto-Assets Regulation (MiCAR) klare Vorgaben machen, wird es zunehmend schwierig, alle...

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Outsourcing des Geldwäschebeauftragten (GwB): Chancen und Stolpersteine für Unternehmen

Auslagerung des Geldwäschebeauftragten
Outsourcing des Geldwäschebeauftragten: Chancen und Stolpersteine für Unternehmen Die Einhaltung von Geldwäschevorschriften ist für Unternehmen in vielen Branchen unverzichtbar. Dabei stellt die Position des Geldwäschebeauftragten eine Schlüsselrolle dar. Doch nicht immer bietet es sich an, diese Funktion intern zu besetzen. In diesem Artikel...

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ESRS LSME oder VSME? Die richtige Wahl für die Nachhaltigkeitsberichterstattung von KMU

Nachhaltigkeitsberichterstattung für KMU: ESRS LSME vs. VSME im Vergleich Die Anforderungen an Nachhaltigkeitsberichterstattung nehmen weltweit zu, und auch kleine und mittlere Unternehmen (KMU) kommen nicht mehr daran vorbei, sich mit ökologischen, sozialen und Governance-Themen (ESG) zu beschäftigen. Dabei stehen viele KMU vor einer zentralen...

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DORA kompakt: Häufige Fragen und Antworten zur digitalen operationalen Resilienz

DORA kompakt
DORA: Häufige Fragen und Antworten zur digitalen operationalen Resilienz Die Verordnung (EU) 2022/2554 über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor, bekannt als Digital Operational Resilience Act (DORA), tritt am 17. Januar 2025 in Kraft. DORA zielt darauf ab, die digitale Widerstandsfähigkeit von Finanzunternehmen zu stärken...

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UBO-Compliance weltweit: Wie sich AMLA (USA) und AMLD 6 (EU) voneinander unterscheiden

Unterschiede zwischen AMLA (USA) und AMLD 6 (EU)
UBO-Compliance weltweit: Wie sich AMLA (USA) und AMLD 6 (EU) voneinander unterscheiden Die Anforderungen zur Offenlegung von wirtschaftlich Berechtigten (UBO – Ultimate Beneficial Owner) sind ein zentraler Bestandteil der Geldwäscheprävention. Sowohl der Anti-Money Laundering Act (AMLA) in den USA als auch die 6. Geldwäscherichtlinie (AMLD...

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FIU-Jahresbericht 2023: Die neun zentralen Erkenntnisse für Deine Compliance-Strategie

FIU-Jahresbericht 2023: Die neun zentralen Erkenntnisse für Deine Compliance-Strategie
FIU-Jahresbericht 2023: Die neun zentralen Erkenntnisse für deine Compliance-Strategie Die Financial Intelligence Unit (FIU) Deutschland hat ihren Jahresbericht 2023 veröffentlicht, der die wichtigsten Entwicklungen und Aktivitäten im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zusammenfasst. Wichtige Zahlen und Entwicklungen: ​ Verdachtsmeldungen: 2023...

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DORA-Anforderungen im Fokus: So machst du dein Unternehmen fit für 2025

DORA-Anforderungen im Fokus: So machst du dein Unternehmen fit für 2025
DORA-Anforderungen im Fokus: So machst du dein Unternehmen fit für 2025 Der Digital Operational Resilience Act (DORA) ist eine EU-Verordnung, die darauf abzielt, die digitale Widerstandsfähigkeit von Finanzunternehmen zu stärken. Ab dem 17. Januar 2025 müssen Finanzinstitute und ihre IT-Dienstleister die Anforderungen von DORA vollständig...

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Proportionalität in der Aufsicht: Erleichterungen für kleine Kreditinstitute

Proportionalität in der Aufsicht
Proportionalität in der Aufsicht: Erleichterungen für kleine Kreditinstitute Die BaFin hat in einer aktuellen Mitteilung die Bedeutung der Proportionalität bei der Aufsicht über das Risikomanagement kleiner und nicht-komplexer Kreditinstitute (Small and Non-Complex Institutions, SNCIs) betont. Ziel ist es, den Verwaltungsaufwand für kleine...

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ZuFinG II-Ready: Neue Anforderungen im Wertpapierhandelsgesetz

ZuFinG-Ready II: Effiziente Umsetzung der neuen Anforderungen im Wertpapierhandelsgesetz
ZuFinG II – Ready: Effiziente Umsetzung der neuen Anforderungen im Wertpapierhandelsgesetz Mit den Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) im Rahmen des zweiten Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG II) werden wesentliche Neuerungen eingeführt, die den Finanzmarkt modernisieren, die Transparenz erhöhen und die Wettbewerbsfähigkeit...

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ZuFinG II-Ready: Effiziente Umsetzung der neuen Sachkunde- und Kapitalmarktanforderungen

ZuFinG II-Ready
ZuFinG II-Ready: Effiziente Umsetzung der neuen Anforderungen Das Ziel des Zweiten Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG II) ist es, die Wettbewerbsfähigkeit und Attraktivität des Finanzstandortes Deutschland zu stärken und die Finanzierungsoptionen für junge, dynamische Unternehmen zu verbessern. ​ Es umfasst die Verbesserung der steuerrechtlichen...

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Complianceprüfung 2025: Top 9 Feststellungen und Praxistipps

Complianceprüfung 2025: Top 9 Prüfungsfeststellungen und Praxistipps
Complianceprüfung 2025: Top 9 Prüfungsfeststellungen und Praxistipps Mit zunehmender Komplexität und regulatorischen Anforderungen stehen Unternehmen mehr denn je im Fokus, wenn es um Compliance geht. Die Prüfungsfeststellungen des Jahres 2024 liefern wertvolle Erkenntnisse, die als Grundlage für zukünftige Maßnahmen in 2025 dienen können....

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AML-Ready: Digitalisierung in der Geldwäscheprävention

AML-Ready: Digitalisierung in der Geldwäsche-prävention
AML-Ready: Digitalisierung in der Geldwäscheprävention – So machst Du Dein Unternehmen zukunftssicher Die Digitalisierung verändert alle Bereiche der Wirtschaft – auch die Geldwäscheprävention. Moderne Tools und automatisierte Prozesse helfen Unternehmen, effizient und rechtssicher zu arbeiten. AML-Ready zu sein bedeutet nicht nur, aktuelle...

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DORA Insight: BCM-Verzahnung zwischen Insourcer und Outsourcer optimieren

BCM-Verzahnung zwischen Insourcer und Outsourcer optimieren
DORA Insight: BCM-Verzahnung zwischen Insourcer und Outsourcer optimieren Die Digital Operational Resilience Act (DORA) bringt klare Vorgaben für das Risikomanagement bei Auslagerungen – und stellt auch das Business Continuity Management (BCM) in den Fokus. Eine häufige Schwachstelle in der Praxis: Die BCM-Pläne von Insourcern und Outsourcern...

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DORA und das Auslagerungsmanagement: Was du jetzt wissen musst

Die DORA (Digital Operational Resilience Act) verändert die Spielregeln im Auslagerungsmanagement grundlegend. Sie zielt darauf ab, die digitale Resilienz von Finanzunternehmen und deren Dienstleistern zu stärken – mit Fokus auf IT-Sicherheit, Cyberrisiken und klare Vorgaben für die Zusammenarbeit. Doch was genau fordert DORA von dir, und wie unterscheidet sie sich von bisherigen Regelungen wie den MaRisk? In diesem Artikel geben wir dir einen kompakten Überblick und zeigen, wie die S+P Seminare dir bei der Umsetzung helfen können.
DORA und das Auslagerungsmanagement: Was du jetzt wissen musst Die DORA (Digital Operational Resilience Act) verändert die Spielregeln im Auslagerungsmanagement grundlegend. Sie zielt darauf ab, die digitale Resilienz von Finanzunternehmen und deren Dienstleistern zu stärken – mit Fokus auf IT-Sicherheit, Cyberrisiken und klare Vorgaben für...

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Prüfpflichten unter DORA: Umsetzung durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG)

Prüfpflichten unter DORA: Umsetzung durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG)
Prüfpflichten unter DORA: Umsetzung durch das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG) Das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmaDiG) erweitert und präzisiert die Prüfpflichten für verschiedene Arten von Finanz- und Zahlungsinstituten im Rahmen der Umsetzung der DORA-Verordnung (Digital Operational Resilience Act). Es integriert die...

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