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Die neue EU-Behörde für Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung

Die neue EU-Behörde für Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung
Die neue EU-Behörde für Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung – Struktur und Funktionen Download 6. EU Geldwäscherichtlinie Upgrade Seminar Geldwäsche Im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung hat die Europäische Union eine grundlegende Reform ihrer rechtlichen Rahmenbedingungen vorgenommen. Vier neue Rechtsakte...

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Führend durch Verantwortung: Der EU AI Act setzt weltweite Standards

Gesetz über künstliche Intelligenz: Der Rat der EU fördert sichere KI, die Grundrechte respektiert
Gesetz über künstliche Intelligenz: Der Rat der EU fördert sichere KI, die Grundrechte respektiert Der Rat der Europäischen Union hat einen entscheidenden Schritt gemacht, um die Sicherheit künstlicher Intelligenz (KI) zu gewährleisten und die Einhaltung der Grundrechte und Unionswerte zu garantieren. Dieser Artikel beleuchtet die...

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Die Bedeutung von ESG-Ratings

Die Bedeutung von ESG-Ratings auf dem EU-Markt für nachhaltige Finanzen
Die Bedeutung von ESG-Ratings auf dem EU-Markt für nachhaltige Finanzen Im Kontext des wachsenden Interesses an nachhaltigen Investitionen spielen Ratingaktivitäten, die Umwelt-, Sozial- und Governance-Aspekte (ESG) berücksichtigen, eine entscheidende Rolle auf dem EU-Markt. ESG-Ratings liefern wichtige Informationen, die Anlegern und...

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Due Diligence und die Herkunft der Mittel: Umsetzung der EBA-Leitlinien EBA/GL/2021/02

Transparenz schafft Vertrauen – Genauigkeit bei der Herkunft der Mittel.
Due Diligence und die Herkunft der Mittel: Umsetzung der EBA-Leitlinien EBA/GL/2021/02 In der komplexen Welt der Finanztransaktionen nimmt die Prüfung der Herkunft der Mittel eine zentrale Rolle im Rahmen der Sorgfaltspflichten nach den EBA-Leitlinien EBA/GL/2021/02 ein. Diese Leitlinien, die die Vorschriften nach Artikel 17 und Artikel...

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MaRisk BTO 2.2.2 – Marktgerechtigkeitskontrolle von illiquiden Produkten

Marktgerechtigkeitskontrolle von illiquiden Produkten
Die Feinheiten der Finanzmarktregulierung: Ein tiefgehender Blick auf Marktgerechtigkeitskontrollen und Bewertungshierarchien Im komplexen Gefüge der Finanzmärkte sind Regulierungen die Pfeiler, die Transparenz, Fairness und Stabilität gewährleisten. Im Zentrum dieses regulatorischen Geflechts stehen zwei Kernthemen: die...

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§ 43 GwG neu definiert: Effizienz durch Einheitlichkeit

Neue Regelungen im GwG: Effizientere Zusammenarbeit zwischen Finanzinstituten und Strafverfolgungsbehörden
Neue Regelungen im GwG: Effizientere Zusammenarbeit zwischen Finanzinstituten und Strafverfolgungsbehörden Das Gesetz zur Stärkung der risikobasierten Arbeitsweise der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen hat eine wichtige Änderung im Geldwäschegesetz (GwG) vorgesehen, die auf eine effizientere Zusammenarbeit zwischen den...

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Korrespondenzbanking §1 Abs. 21 GwG neu definiert

Korrespondenzbanking §1 Abs. 21 GwG neu definiert
Mehr als Compliance: Korrespondenzbanking neu definiert Mit dem Inkrafttreten des Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG) wird ein neues Kapitel in der Regulierung der Finanzmärkte aufgeschlagen. Eine der Kernneuerungen betrifft die Erweiterung und Vertiefung der Sorgfaltspflichten in Korrespondenzbeziehungen gemäß § 1 Abs. 21 des...

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Einführung der ‚No-Russia-Clause‘ für EU-Exporteure

Die 'No-Russia-Clause' und ihre Auswirkungen auf den Technologietransfer
Die ‚No-Russia-Clause‘: Ein neues Kapitel im EU-Exportkontrollregime Die Einführung der „No-Russia-Clause“ markiert eine signifikante Verschärfung der Exportkontrollen innerhalb der Europäischen Union, die darauf abzielt, die Verbreitung kritischer Hochtechnologiegüter und Dual-Use-Güter nach Russland...

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Was regelt das Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmadiG)?

Gesetz zur Aufsicht über Märkte für Kryptowerte (Kryptomärkteaufsichtsgesetz – KMAG)
Digitalisierung des Finanzmarktes: Ein neues Zeitalter beginnt mit dem Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmadiG) Digitale Finanzdienstleistungen sind integraler Bestandteil einer zukunftsgerichteten und wettbewerbsfähigen Wirtschaft. Mit dem Einsatz innovativer Technologien, wie der Distributed Ledger Technologie, können Effizienzen...

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Strengere Anforderungen für Spezialfonds

Umgang mit Spezialfonds
Neue Herausforderungen und Chancen für Banken im Umgang mit Spezialfonds S+P Seminare Chief Risk Officer Spezialfonds sind seit jeher eine wichtige Ertragsquelle für viele Finanzinstitute, doch mit den neuesten Anforderungen der deutschen Bankenaufsicht stehen diese Institute vor neuen Herausforderungen. Die BaFin und die...

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Weltweite Dynamik der Compliance

Die Weltweite Dynamik der Compliance: Schlüsselthemen und ihre Umsetzung S+P Seminare Seminare Compliance Officer IIn unserer global vernetzten Wirtschaft sind Compliance-Themen allgegenwärtig. Jedes Unternehmen, das international agiert, muss sich mit einer komplexen und oft verwirrenden Vielfalt von Vorschriften...

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MaRisk 7.0 setzen neue Standards für die Objektivität bei Kreditentscheidungen

MaRisk 7.0 setzten neue Standards für Objektivität und Unvoreingenommenheit bei Kreditentscheidungen S+P Seminare Chief Risk Officer In der Welt der Finanzen ist die Gewährleistung von Objektivität und Unvoreingenommenheit bei Kreditentscheidungen von entscheidender Bedeutung. Die Integrität des Kreditprozesses hängt stark davon...

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Schütze dich vor AI-gesteuerten Deep Fakes im KYC Prozess

Wie sicher ist dein VideoIdent? Schütze dich vor AI-gesteuerten Deep Fakes! KYC as a Service Compliance as a Service In einer Welt, die immer vernetzter wird und in der Online-Transaktionen zum Alltag gehören, wird das Thema Identitätsüberprüfung immer relevanter. Ein beliebtes Werkzeug für Online-Identitätsprüfungen ist das...

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MaRisk-ZAG & BTO 1: Dein Guide für Sicherheit & Compliance!

MaRisk-ZAG & BTO 1: Navigiere sicher durch die Anforderungen für Treuhandkonten Die Anforderungen an Treuhandkonten im Rahmen der neuen MaRisk für ZAG-Institute sind strenger geworden. Insbesondere BTO 1 legt den Fokus auf standardisierte Verfahren und strenge Zugangskontrollen. Dies dient dem Ziel, die Geldbeträge der...

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Neue MaRisk für ZAG-Institute

ZAG-MaRisk leicht gemacht: Ein praxisnaher Leitfaden für Zahlungsinstitute mit dem S+P Compliance Advisor
Neue MaRisk für ZAG-Institute: Steuere Betrugsrisiken proaktiv und stärke deine Compliance. In einer Zeit, in der digitale Finanzdienstleistungen eine immer wichtigere Rolle spielen, steigt auch das Risiko von Betrugsfällen und anderen Sicherheitsvorfällen. ZAG-Institute (Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz) stehen vor der Herausforderung,...

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Ohne ‚Execution-only‘-Anreize: Ist dein Wertpapierinstitut zukunftssicher?

Neue Geschäftsmodelle in der Finanzwelt: Wertpapierinstitute ohne „Execution-only“-Anreize Upgrade als WpHG Compliance Officer EU Retail Investment package Die Finanzbranche befindet sich im Fluss. Geprägt von regulatorischen Neuerungen und dem rasanten Fortschritt der Technologie, sehen sich Wertpapierinstitute immer wieder neuen...

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RETAIL INVESTMENT PACKAGE: Der neue Standard für Kleinanleger-Sicherheit

Was regelt das neue EU RETAIL INVESTMENT PACKAGE? Upgrade als WpHG Compliance Officer EU Retail Investment package Das “RETAIL INVESTMENT PACKAGE” der EU zielt darauf ab, Kleinanleger zu schützen und Transparenz im europäischen Finanzmarkt zu fördern. Dieses Reformpaket standardisiert und optimiert, wie Finanzinformationen den...

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Wie wirkt sich das LkSG auf die Kredit-und Versicherungswirtschaft aus?

Die Auswirkungen des deutschen Lieferkettengesetzes auf Finanz- und Wertpapierinstitute verstehen S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service Die Verabschiedung des deutschen Lieferkettengesetzes (LkSG) ist ein signifikanter Schritt in Richtung einer nachhaltigeren und verantwortungsvolleren globalen Wirtschaft. Als...

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ESRS 1: Welche Regeln gelten für die doppelte Wesentlichkeit?

Wie verbindet ESRS 1 Business mit Nachhaltigkeit? Die Rolle des Sustainability Officers Seminar Riskmanagement Die Berichterstattung über Nachhaltigkeit hat in den letzten Jahren sowohl bei Unternehmen als auch bei Interessenträgern erheblich an Bedeutung gewonnen. Die “Doppelte Wesentlichkeit” im ESRS 1 (EUROPÄISCHE STANDARDS...

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Was ist der ESG-Leitfaden für Schuldscheindarlehen?

ESG-Leitfaden für KMU: Nachhaltig finanzieren leicht gemacht! Seminare für Risikomanager Rolle des Chief Sustainability Officers Öffentliche Banken und Versicherer haben nun gemeinsam einen ESG-Leitfaden für Corporate Schuldscheindarlehen veröffentlicht. Dies ist eine bemerkenswerte Entwicklung, vor allem für Kleine und Mittlere...

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S+P Integrity Monitoring: Partner im Blick, Transaktionen im Griff!

S+P Integrity Monitoring: Partner im Blick, Transaktionen im Griff, Compliance gesichert! Suchen Sie nach einer Lösung, die Ihnen bei der Überwachung der Integrität Ihrer Geschäftspartner und Transaktionen hilft, ohne zusätzliche interne Ressourcen zu binden? S+P Integrity Monitoring ist die Antwort. Wir bieten Ihnen eine fortschrittliche...

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HinSchG-compliant and effective – S+P IntegrityWatch!

HinSchG-compliant and effective – S+P IntegrityWatch! Would you like to ensure integrity and transparency in your company? Discover four compelling reasons why implementing the S+P IntegrityWatch whistleblowing system is a beneficial decision for your organization. Promotion of compliance: With S+P IntegrityWatch you get an...

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Monitoring Made Easy – S+P IntegrityMonitoring!

Monitoring Made Easy: Keep Transactions in Check with S+P IntegrityMonitoring! Are you looking for a solution that will help you monitor the integrity of your business partners and transactions without tying up additional internal resources? S+P IntegrityMonitoring is the answer. We offer you an advanced outsourcing solution that relieves...

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Business Continuity im Finanzsektor: Mit RTO und RPO steuern

RTO und RPO: Deine Schlüssel für Betriebskontinuität in der Finanz- und Wertpapierbranche S+P Seminare Information Security Lehrgang Resilience Officer Ob du in der Finanzwelt oder in einem Wertpapierinstitut tätig bist, Systemausfälle oder Datenverluste sind eine ernstzunehmende Gefahr. In einer Branche, die rund um die Uhr auf sensible...

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Data Protection: Understanding the Importance and Ensuring Compliance

Data Protection: Understanding the Importance and Ensuring Compliance S+P Courses Seminars Compliance In today’s digital age, data has become a valuable asset for businesses, governments, and individuals alike. With the increasing amount of personal and sensitive information being collected, stored, and transmitted online, data...

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Agile Leadership: Empowering Teams to Deliver Results

Agile Leadership: Empowering Teams to Deliver Results S+P Courses Leadership Seminars Agile methodology has become increasingly popular in software development over the past few decades. It emphasizes collaboration, flexibility, and customer satisfaction. But agile isn’t just a software development methodology; it can be applied to...

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Investieren in Covered Bonds: Der CBD-Leitfaden

Die Covered Bond Richtlinie (CBD) verstehen: Ein umfassender Leitfaden für Investoren Ensuring Compliance with the German Money Laundering Act: Expert Seminar for Financial Institutions Financial Leadership: Seminar for Executives Bist du ein Anleger, der sein Portfolio diversifizieren möchte? Hast du von der Covered Bond Directive (CBD)...

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Key Strategies for Meeting BAIT Standards

Staying Ahead of the Curve: Key Strategies for Meeting BAIT Standards in Information Security for Investment Firms Ensuring Compliance with the German Money Laundering Act: Expert Seminar for Financial Institutions Financial Leadership: Seminar for Executives As the world continues to embrace digital technologies, investment firms are...

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What is a special person of interest (SIP)?

Understanding the Know Your Customer rules
Understanding the Know Your Customer rules: What is a special person of interest (SIP)? S+P Courses Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service We live in a world where customer data is becoming more and more valuable, and companies are constantly trying to collect more of it. Therefore, it is important for businesses to […]

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Winning team: 5 tips to ensure effective communication in the workplace

Winning team: 5 tips to ensure effective communication in the workplace S+P courses Leadership Communication is the key to success – this saying is especially true in the workplace. Because only those who communicate effectively can also work effectively. But unfortunately it is not always that simple. Misunderstandings are often...

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How the Accountability Principle Leads to More Engagement S+P Courses Controlling Courses 1. Introduction to the Accountability Principle The Accountability Principle is a method that gets people to take their goals and tasks seriously and stick to them. This principle is often used in companies to increase employee productivity and thus...

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Online training: the future of education?

Online training: the future of education? S+P Courses New Work & Change Benefits of online training: how can we tell it apart from existing methods? Online training offers a number of advantages over traditional face-to-face events. They can interact with different types of technologies, such as video conferencing or computer...

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The Top 5 Challenges for Money Laundering Officers! S+P Courses Money Laundering Prevention 1. What is money laundering? Money laundering is the practice of using money obtained from criminal activities for legitimate purposes. The practice makes it difficult for authorities to detect crimes and hold perpetrators accountable, as money in...

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Was es bedeutet, flexibel zu sein: ein Blick auf New Work. S+P Seminare Lehrgang Projektmanager New Work ist ein Konzept, das beschreibt, wie sich die Arbeitswelt verändert hat. Viele Menschen arbeiten jetzt nicht mehr von 9 bis 5 in einem Büro, sondern setzen ihre Ideen und Fähigkeiten in Echtzeit um – von überall auf der […]

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Interkulturelles Lernen: Der Schlüssel zu einer globalen Welt? S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Die Welt wird immer kleiner und die Menschen immer mobiler. Dank des Internets und der globalisierten Wirtschaft sind wir heute näher denn je. Trotzdem gibt es immer noch viele Missverständnisse und Vorurteile zwischen den Kulturen....

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Wie man QM-Ziele erfolgreich definiert und umsetzt. S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Klarheit und Richtung sind wichtig, um im Geschäftsleben erfolgreich zu sein. Ohne ein klares Ziel vor Augen ist es schwer, Fortschritte zu machen oder gar den Erfolg anzustreben. Im Bereich der Qualitätsmanagement (QM) ist das nicht anders. Doch was...

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„Herausforderungen und Chancen der Digitalisierung: Eine Einführung“ S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Die Digitalisierung ist in vollem Gange und hat in den letzten Jahren bereits enorme Fortschritte gemacht. Auch die Wirtschaft ist hiervon betroffen und muss sich ständig an die neuen Gegebenheiten anpassen. Doch was genau...

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Warum Online-Seminare die Zukunft sind. S+P Seminare Lehrgang Projektmanager In Zeiten der digitalen Revolution ist es Sinn der Sache, die Chancen des Online-Seminars für sich zu nutzen. Viele Unternehmen sehen in den Online-Seminaren eine tolle Möglichkeit, um ihre Zielgruppe zu erreichen – doch nicht nur Unternehmen haben von den...

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5 Wege Feedback effektiv zu nutzen. S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Feedback ist wichtig – nicht nur für das Berufsleben, sondern auch im privaten Umfeld. Ermöglicht es doch einen besseren Einblick in die eigenen Stärken und Schwächen und hilft so, persönliche Verbesserungspotenziale zu erkennen. Doch wie nutzt man Feedback am...

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Die 5 besten Tipps für effektives Zeitmanagement. S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Zeit ist das wichtigste Kapital, das uns gegeben ist. Um effektiv zu sein, müssen wir allerdings unsere Zeit gut managen. Hier sind fünf Tipps, mit denen ihr euer Zeitmanagement verbessern könnt. 1. Setze dir klare Ziele Wenn du dir klare Ziele setzt,...

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Welche Eigenschaften machen einen erfolgreichen Geschäftsführer aus? Lehrgang Geschäftsführer 1. Warum ist ein erfolgreicher Geschäftsführer wichtig? Der Erfolg eines Unternehmens hängt in hohem Maße von der Führungskraft ab. Ein erfolgreicher Geschäftsführer ist in der Lage, das Unternehmen zum Erfolg zu führen und die richtigen...

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6 Werkzeuge, die jeder Projektmanager kennen sollte S+P Seminare Lehrgang Projektmanager In einem Projektmanagement-Job kommt niemals genug Zeit für alles rein. Wir müssen uns also effizient und überzeugend verhalten, um unsere Ziele zu erreichen. Hier sind sechs Werkzeuge, die jeder Projektmanager kennen sollte. Führe dein Projekt zum...

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Was ist Woke Business Leadership? S+P Seminare Woke Business Leader „Woke Leadership“ ist ein Begriff, der eine neue Art von Führungskräften beschreibt, die sich der Probleme der sozialen Gerechtigkeit bewusst sind und sich für Veränderungen einsetzen. Diese Führungspersönlichkeiten stammen oft selbst aus marginalisierten...

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