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Screening nach AMLR: PEP und Sanktionen künftig automatisiert

Screening nach AMLR: PEP und Sanktionen künftig automatisiert
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Videoidentifizierung nach AMLR: Vorrang für die eID ab 2027

Videoidentifizierung nach AMLR
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Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter nach AMLR und GwG

Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter: AMLR ab 2027
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EBA Guidelines Third Party Risk: der Stand im September 2026

EBA Guidelines Third Party Risk: der Stand im September 2026
.etp{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;margin:0;padding:0} .etp *{box-sizing:border-box} .etp-sec{background:#ffffff;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid #E4E8EC;scroll-margin-top:100px} .etp-sec-alt{background:#FAFBFC;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid...

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GwG-Pflichten im Onlinehandel mit Edelmetallen: Schwellen 2027

GwG-Pflichten im Onlinehandel mit Edelmetallen
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Herkunftsnachweise ZollKrimBG: §§ 52a ff. sicher belegen

Zoll__deutsch_titel
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EU-Hochrisikostaaten: Was die Geschäftsleitung entscheiden muss

Verstärkte Sorgfaltspflichten gemäß §15 Abs. 5 GwG im Kontext von EU-Hochrisikoländern
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6. EU-Geldwäscherichtlinie und AMLR: was sich 2027 ändert

6. EU-Geldwäscherichtlinie und AMLR
.eu6{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;margin:0;padding:0} .eu6 *{box-sizing:border-box} .eu6-sec{background:#ffffff;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid #E4E8EC;scroll-margin-top:100px} .eu6-sec-alt{background:#FAFBFC;padding:56px 20px;border-bottom:1px solid...

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Überprüfung der Zuverlässigkeit: § 6 GwG und Art. 13 AMLR

Überprüfung der Zuverlässigkeit: § 6 GwG und Art. 13 AMLR
.zvl{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65; background:#ffffff;box-sizing:border-box} .zvl *{box-sizing:border-box} .zvl-sec{padding:44px 26px;border-bottom:1px solid #E4E8EC} .zvl-sec-w{background:#ffffff} .zvl-sec-l{background:#FAFBFC} .zvl-in{max-width:1180px;margin:0 auto}...

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ESG in den jeweiligen Rechtsquellen & Compliance | EU & DE

ESG
facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Weit mehr als nur Klimaschutz: Wie ESG alle Bereiche des Unternehmens durchdringt – und Geschäftsführer persönlich in die Haftung nimmt I. Einleitung  ESG (Environmental, Social, Governance) ist kein eigenständiges Rechtsgebiet, sondern eine regulatorische...

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AWG Novelle 2026: 40 Millionen Bußgeld drohen durch Compliance Fehler

facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Bußgeld i.H.v. 40 Mio. € aus AWG-Novelle: Drohen jetzt Firmenpleiten durch bloße Compliance-Fehler? I. Einführung in die Thematik Compliance-Verantwortliche müssen diesen Text zwingend lesen, um die massiven strafrechtlichen Risiken der AWG-Novelle 2026 zu beherrschen....

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China Orders 834 & 835: Compliance & Haftung 2026

China Titel
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AMLA CDD Entwurf: Neue Compliance-Regeln & C-Level-Haftung

AMLA prescht vor: Neue EU- Staqndards für Kundensorgfaltspflichten (CDD) und Bußgelder in der Konsultation
EBA vs. AMLA: Nur „wenig Änderungen“ im CDD-Entwurf – oder versteckt sich der Teufel im Detail? Jedenfalls ist C-Level-Haftung ein Thema. Warum Sie diesen Artikel lesen sollten: Haftungsrisiken durch unbestimmte Rechtsbegriffe bei Sanktionen  gemäß Art. 53 RL 2024/1640 (Geldwäscherichtlinie / AMLD6)Hier liegt das größte persönliche...

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Entgelttransparenzgesetz 2026: Compliance-Leitfaden für C-Level & GF

Entgelt-TransparenzG 2026: Wie bestimmt man rechtsssicher den neuen Compliance-Standard? Einleitung: Die Ära der gläsernen Gehaltsstruktur: Ein Wendepunkt für den europäischen Arbeitsmarkt durch das Entgelttransparenzgesetz Mit der Verabschiedung der EU-Richtlinie 2023/970 hat die Europäische Union ein sehr wirksames Instrument...

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C-Level Haftung 2026: Was die Geschäftsleitung nachweisen muss

C-Level Haftung 2026: Was Organe jetzt nachweisen müssen
.clh{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;background:#ffffff;-webkit-font-smoothing:antialiased} .clh *{box-sizing:border-box} .clh-sec{padding:56px 24px;background:#ffffff;scroll-margin-top:100px} .clh-alt{background:#FAFBFC} .clh-in{max-width:1180px;margin:0 auto}...

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EBA-Update zur Retail-Granularität

EBA geschuldet, SFO-Update: Wer hat die neuen Leitlinien schon rechtssicher in der SFO verankert?
EBA geschuldet, SFO-Update: Wer hat die neuen Leitlinien schon rechtssicher in der SFO verankert? Im Kern geht es um die Frage, wann ein Kreditportfolio im Standardansatz als „ausreichend feingliedrig“ gilt, um vom privilegierten Risikogewicht von 75 % (statt 100 %) zu profitieren. Während die Entwurfsphase noch von einem bürokratischen...

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AMLD6 Sanktionsrahmen | Bußgelder & Strafen nach Art. 53

AMLA übernimmt das Zepter Titel deutsch
facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Sanktionen nach Art. 53 AMLD6: Wie teuer werden Verstöße? Wie teuer werden Verstöße gegen das Geldwäschegesetz ab 2026? Mit der AMLD6 und den neuen RTS-Entwürfen der AMLA vom Februar 2026 steigen die Bußgelder auf bis zu 10 % des Jahresumsatzes oder 5 Mio. €. Entscheidend...

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EBA ESMA neue Eignungsprüfung für Leitungsorgane 2026

CRD VI: EBA-Konsultation zur Eignungsprüfung 2026
facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Fit & Proper mit CRD VI EBA und ESMA setzen neuen Rahmen für die Eignungsprüfung von Leitungsorganen Am 25. Februar 2026 starteten EBA und ESMA die Konsultation zur Überarbeitung des Rahmens für die Eignungsprüfung („suitability assessment“). Die Revision gründet primär...

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Anti-Terror-Gesetz 2026: Neue Compliance-Pflichten

Richtlinie (EU) 2017 541
Richtlinie (EU) 2017/541 verschärft die Compliance: Das neue Anti-Terror-Gesetz und die Folgen für die Praxis Das Gesetz setzt die EU-Richtlinie 2017/541 zur Terrorismusbekämpfung in deutsches Recht um und passt zugleich den Strafrahmen bei geheimdienstlicher Agententätigkeit an. Kernpunkte sind die Neufassung des Begriffs der...

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BaFin-Risikobericht 2026: AML/CFT Schwerpunkte

BaFin Bericht über Risiken und Maßnahmen im Fokus 2026
BaFin kündigt 75 Sonderprüfungen an.  Die Prioritätenliste der BaFin für 2026 – So bereiten sich Banken und WpIs vor Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) verschärft ab 2026 ihren aufsichtsrechtlichen Fokus im Bereich Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention deutlich. Im Zentrum steht ein konsequent...

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Proportionale Aufsicht: Schweizer KBR-Modell als Vorbild

Das Schweizer Kleinbankenregime als Modell für eine konsequent proportionale Bankenaufsicht in Deutschland
facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Proportionale Aufsicht: Was deutsche Banken vom Schweizer KBR-Modell lernen können Kleine, risikoarme Banken leiden im deutschen Aufsichtsrahmen unter Vorgaben, die primär für international tätige Großbanken entwickelt wurden. Die regulatorische Komplexität wächst – echte...

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Market Integration Package: Folgen für den Finanzmarkt

Market Integration Package MIP Auswirkungen auf den Finanzmarkt
facebook twitter youtube instagram tiktok linkedin Market Integration Package (MIP): Was jetzt auf Finanzmarktakteure zukommt Das Market Integration Package der Europäischen Kommission vom 4. Dezember 2025 ist ein zentraler Baustein der geplanten Savings and Investments Union und zielt auf eine tiefere Integration der...

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EBA AML/CFT-Analyse 2025: FinTech, Krypto, KI & Sanktionen im Fokus

ML/TF-Risiken im Finanzsektor: EBA-Bericht 2025 mit Praxisempfehlungen für Institute Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) ist nach Artikel 6 Absatz 5 der Richtlinie (EU) 2015/849 verpflichtet, alle zwei Jahre eine umfassende Stellungnahme zu den Risiken der Geldwäsche (Money Laundering – ML) und Terrorismusfinanzierung (Terrorist...

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Prüfung von Sanktionen: Leitfaden für Unternehmen 2026

Prüfung von Sanktionen: Der ultimative Leitfaden für Unternehmen 2026 Warum die Prüfung von Sanktionen für Unternehmen entscheidend ist Sanktionen und Embargos sind kein Randthema mehr, sondern gehören heute zu den zentralen Compliance-Pflichten für jedes Finanzinstitut, Industrieunternehmen oder international tätige...

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Was versteht man unter der §44 KWG-Prüfung?

Übersichtsgrafik mit vier Schmerzpunkten bei der Vorbereitung auf eine § 44 KWG-Prüfung und den jeweiligen Lösungen auf Leitungsebene: fehlende Aufstellung nach Ankündigung, unvollständiges Auslagerungsregister, nicht eingebundene ausgeschiedene Personen, fehlender Abgleich mit den Aufsichtsschwerpunkten.
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BaFin-Strategie 2026–2029: Was auf dich zukommt

BaFin Strategie 2026 bis 2029
BaFin-Strategie 2026–2029: Was auf dich zukommt Die BaFin hat ihre strategische Ausrichtung für die Jahre 2026 bis 2029 festgelegt – mit klarer Vision, präziser Mission und zehn gleichrangigen Zielen. Für dich als Marktteilnehmer:in heißt das vor allem mehr Transparenz, stärker risikoorientierte Aufsicht und konkrete Schwerpunkte bei...

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Compliance as a Managed Service: Auslagerung von Compliance-Aktivitäten

Managed Compliance Services, Compliance Outsourcing, Compliance as a Service, Auslagerung von Compliance, Compliance SLA & Reporting
Compliance as a Managed Service: Auslagerung von Compliance-Aktivitäten In der heutigen, sich rasant verändernden Regulierungslandschaft ist Compliance längst keine reine Pflichtübung mehr. Für Unternehmen, die in den deutschen oder europäischen Markt eintreten oder hier bereits tätig sind, werden die regulatorischen Anforderungen immer...

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Transparenzregister 2025: Neue Pflichten für Unternehmen

Geplante Verschärfung der geldwäscherechtlichen Pflichten: Transparenzregister und Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter
Geplante Verschärfung der geldwäscherechtlichen Pflichten: Transparenzregister und Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter 1. Kernänderung im Koalitionsvertrag Der Koalitionsvertrag sieht ein Transaktionsverbot für Rechtsgeschäfte über 10.000 € vor, wenn ein oder mehrere wirtschaftlich Berechtigte einer juristischen Person nicht...

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