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Compliance as a Managed Service: Auslagerung von Compliance-Aktivitäten

Managed Compliance Services, Compliance Outsourcing, Compliance as a Service, Auslagerung von Compliance, Compliance SLA & Reporting
Compliance as a Managed Service: Auslagerung von Compliance-Aktivitäten In der heutigen, sich rasant verändernden Regulierungslandschaft ist Compliance längst keine reine Pflichtübung mehr. Für Unternehmen, die in den deutschen oder europäischen Markt eintreten oder hier bereits tätig sind, werden die regulatorischen Anforderungen immer...

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Transparenzregister 2025: Neue Pflichten für Unternehmen

Geplante Verschärfung der geldwäscherechtlichen Pflichten: Transparenzregister und Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter
Geplante Verschärfung der geldwäscherechtlichen Pflichten: Transparenzregister und Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter 1. Kernänderung im Koalitionsvertrag Der Koalitionsvertrag sieht ein Transaktionsverbot für Rechtsgeschäfte über 10.000 € vor, wenn ein oder mehrere wirtschaftlich Berechtigte einer juristischen Person nicht...

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Warum gibt es so viele Festnahmen im Darknet in Deutschland?

Warum kommt es in Deutschland immer häufiger zu Festnahmen im Darknet?
Darknet-Festnahmen in Deutschland: Warum die Zahlen steigen – und was dahintersteckt Wenn Du die Nachrichten verfolgst, hast Du sicher schon von den großen Razzien gegen Darknet-Märkte gehört – und dabei fällt auf: Immer wieder sind besonders viele Festnahmen in Deutschland zu verzeichnen. Bei der Operation RapTor waren es 42, bei...

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FIU-Bericht 2024 im Fokus: Was du jetzt zur Kryptoregulierung wissen musst

Kryptoregulierung 2025: Neue Compliance-Pflichten im Kampf gegen Finanzkriminalität
FIU-Bericht 2024 im Fokus: Was du jetzt zur Kryptoregulierung wissen musst Die Welt der Finanzkriminalität verändert sich rasant – und Kryptowährungen stehen im Zentrum dieser Transformation. Der Jahresbericht 2024 der Financial Intelligence Unit (FIU) zeigt eindrucksvoll, wie neue Technologien und digitale Zahlungsmethoden nicht nur...

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🇪🇺 18. Russland-Sanktionspaket: Die EU zieht die Zügel weiter an

18. Russland-Sanktionspaket
🇪🇺 18. Russland-Sanktionspaket: Die EU zieht die Zügel weiter an „Stärke ist die einzige Sprache, die Russland verstehen wird“ – mit diesen Worten kündigten EU-Kommissionspräsidentin Ursula von der Leyen und die neue Hohe Vertreterin Kaja Kallas das nächste, schärfste Sanktionspaket gegen Russland an. Ziel: Den Druck auf...

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Neue Hochrisikoländer auf der EU-Liste: Beschluss vom 10. Juni 2025

EU aktualisiert Hochrisikoländer-Liste (Stand Juni 2025)
Neue Hochrisikoländer auf der EU-Liste: Was du als Geldwäschebeauftragter jetzt wissen musst Am 10. Juni 2025 hat die Europäische Kommission die Liste der Drittländer mit hohem Risiko im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aktualisiert. Das ist kein bürokratischer Akt, sondern ein konkreter Weckruf für alle...

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Geldwäsche-Compliance 2025: Externer MLRO mit System

MLRO-as-a-Service
MLRO-Strategie 2025+: Wie du mit S+P Compliance Services Kosten, Haftung und Regulierungsdruck meisterst 🔍 Einleitung: Warum 2025 zum Gamechanger wird Der Druck auf Geldwäschebeauftragte (MLROs) wächst massiv:Mit der neuen EU-Geldwäscheverordnung (AMLR), der Aufsicht durch die AMLA ab 2025 und den neuen Auslegungshinweisen der...

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Einstufung von Kundenkategorien nach WpHG und KAGB

Übersichtsgrafik mit vier Schmerzpunkten bei der Kundenkategorisierung nach WpHG und KAGB und den jeweiligen Lösungen auf Leitungsebene: Höherstufung ohne dokumentierte Prüfung, Formvorschriften übersprungen, Rückstufung bei Statusverlust unterbleibt, geeignete Gegenpartei ohne Zustimmung.
.kkg-wrap{font-family:Arial,Helvetica,sans-serif;color:#4A5568;font-size:17px;line-height:1.65;max-width:1180px;margin:0 auto;padding:0;box-sizing:border-box} .kkg-wrap *{box-sizing:border-box;min-width:0} .kkg-sec{padding:56px 34px;border-bottom:1px solid #E4E8EC} .kkg-sec-light{background:#FAFBFC}...

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Rolle eines QI-Responsible Officer (QI-RO)

Übersichtsgrafik mit vier Schmerzpunkten bei der QI-Responsible-Officer-Funktion und den jeweiligen Lösungen auf Leitungsebene: nicht gewähltes Überprüfungsjahr, undokumentierte interne Kontrollen, getrennte QI- und FATCA-Prozesse, verpasste Antragsfristen.
Was ist die Rolle eines QI-Responsible Officer (QI-RO) in einer deutschen Bank? In der Welt des internationalen Bankwesens spielen die Qualified Intermediaries (QIs) eine zentrale Rolle bei der Einhaltung der US-Quellensteuerbestimmungen. Für deutsche Banken, die als QIs fungieren, ist dies eine besonders herausfordernde Aufgabe, da sie...

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IT-Compliance: E-Learning Mitarbeiter

Welche Pflichten müssen Sie bei der IT-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit IT-Compliance: E-Learning Mitarbeiter erlernen Sie folgende fachliche Skills: IT-Compliance sicher umsetzen IT-Governance: Risikoanalyse zur Feststellung des IT-Schutzbedarfs Pflichten im Datenschutz: Schnittstellen zwischen Compliance,...

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IT-Compliance: Online Schulung Mitarbeiter

Welche Pflichten müssen Sie bei der IT-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit IT-Compliance: Online Schulung Mitarbeiter erlernen Sie folgende fachliche Skills: IT-Compliance sicher umsetzen IT-Governance: Risikoanalyse zur Feststellung des IT-Schutzbedarfs Pflichten im Datenschutz: Schnittstellen zwischen Compliance,...

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Compliance: E-Learning Finanzunternehmen

Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Compliance: E-Learning Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten: Neue Dienstleistersteuerung...

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