Masterplan Geldwäsche: Finanzkriminalität bekämpfen: In einer kleinen Anfrage an den Bundestag vom 25.06.2019 wird ein Masterplan Geldwäsche gefordert. Mit diesem Masterplan sollen Lösungen zu den folgenden 7 Problembereichen geschaffen werden:
Nach Schätzungen im Auftrag des Bundesministeriums der Finanzen (BMF) beträgt das Geldwäsche-Volumen...
Autor: p578648
Geldwäscherisiken bei der Blockchain-Technologie: Die Blockchain-Technologie, basierend auf der Distributed-Ledger-Technologie (DLT), hat eine Vielzahl neuer Anlageprodukte wie virtuelle Assets und virtuelle Währungen geschaffen.
Die Bundesregierung hat nun die Anfrage Geldwäscherisiken und Verbraucherschutz bei der Distributed-Ledger-Technologie...
Seminar MiFID II für Single Officer – Produkt Nr. A 19
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar MiFID II für Single Officer
Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
Zielgruppen...
Single Officer: Safeguarding of Client Assets. Governance arrangements concerning the safeguarding of client assets
ESMA’s Technical Advice to the Commission on MiFID II and MiFIR regulates the safeguarding of client assets with the help of a Single Officer. Additional Standards had been published by the IOSCO. With S+P news you get an overview...
Gewichtung von Risikofaktoren: Was ist bei der Risikoanalyse Geldwäsche zu beachten?
Scoring-Modell
Struktur des Scoring-Modells
Seminar Risikoanalyse § 5 GwG
Die Risikobewertung gemäß § 5 des Geldwäschegesetzes (GwG) ist von zentraler Bedeutung, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung effektiv...
5 Feststellungen der BaFin zu MiFID II – Die BaFin hat nun ihre Ergebnisse zur zweiten Untersuchung abgeschlossen. Die weitere BaFin-Untersuchung zur zweiten europäischen Finanzmarktrichtline zeigt Schwächen und Fortschritte. Während fast 90 Prozent der Geeignetheitserklärungen nach wie vor unvollständig sind, ist die Telefonaufzeichnung...
Digitalisierung: Controlling-Kennzahlen im Wandel. Worauf kommt es an? Die digitale Transformation unterscheidet sich grundlegend von bisherigen Tendenzen, wie bspw. der Automatisierung oder der zunehmenden Verbreitung des Internets. In der Vergangenheit waren lediglich einzelne Branchen betroffen. Bei der digitalen Transformation stehen plötzlich...
Rating-Plausibilisierung – Leitlinien der RatingVO: Die EU Verordnung (EU) Nr. 462/2013 vom 21.5.2013 ergänzt den Regulierungsrahmen für Ratingagenturen im Hinblick auf Interessenkonflikte zwischen Ratingagentur und der für das Rating zahlenden Emittenten. Aufgrund der Finanzkrise, die teilweise auf unsorgfältig erstellten fehlerhaften...
Risk Assessment Datenschutz: Im DS-GVO gelten (unabhängig von den durch den Verantwortlichen und/oder Auftragsverarbeiter selbst gesteckten Zielen) als Mindestziele
die Einhaltung der DS-GVO im Allgemeinen und
die Reduzierung der Haftung beim Umgang mit personenbezogenen Daten im Besonderen auf das akzeptable Maß.
Für die Durchführung des...
Wer muss einen Datenschutzbeauftragten bestellen? Im Informationsblog Bestellung eines Datenschutzbeauftragten erhalten Sie aktuelle Informationen zu:
Artikel 37 DSGVO – Bestellung eines Datenschutzbeauftragten
Erwägungsgrund 97 zur Bestellung eines Datenschutzbeauftragten
Verarbeitung von Beschäftigtendaten: Handelt sich hier auch...
Welche Änderungen bringt die 6. EU Geldwäscherichtlinie? Lesen Sie hierzu S+P News „6. EU Geldwäscherichtlinie – Änderungen im Überblick“. Mit der 6. EU Richtlinie 2018/1673 vom 23. Oktober 2018 erfolgte eine weitere Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung der Geldwäsche. Es werden 24 Erwägungsgründe angeführt. Die 6....
MaBail-in: Neue Anforderungen an Handelsgeschäfte bei Banken: Entwurf für ein „Rundschreiben zu den Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit des Bail in“ steht nun öffentlich zur Konsultation. Die BaFin gibt hier zu folgende wichtige Hinweise: Wesentlicher Grundsatz des Abwicklungsregimes ist, dass die Verluste von Banken künftig nicht mehr...
Mindestanforderungen MaBail-in: Entwurf für ein „Rundschreiben zu den Mindestanforderungen zur Umsetzbarkeit des Bail in“ steht nun öffentlich zur Konsultation. Die BaFin gibt hier zu folgende wichtige Hinweise: Wesentlicher Grundsatz des Abwicklungsregimes ist, dass die Verluste von Banken künftig nicht mehr auf Steuerzahler ausgelagert werden...
Diese Bußgeld-Entscheidung gegen Geldwäschebeauftragte sollten Sie unbedingt kennen. Das OLG Frankfurt hat Bußgelder gegen Geldwäschebeauftragte verhängt. Mit Urteil des OLG Frankfurt am Main, Beschluss vom 10.4.2018 wurden folgende 5 Leitsätze für Geldwäsche-Beauftragte aufgestellt:
1.Verdachtsfälle sind durch den Geldwäschebeauftragte „unverzüglich“...
Consultant mit den Schwerpunkten Controlling – Finance – Compliance
Hast Du Lust auf spannende Aufgaben, einen abwechslungsreichen Arbeitstag, interessante Kunden und ein junges Team? Denkst Du gerne Out-of-the-Box? Dann solltest Du weiterlesen.
Unser Team Schulz & Partner erarbeitet Lösungen für Banken und Mittelstand. Informationen...
Direct Lending Fonds + Schuldscheindarlehen – eine boomende Asset Klasse
Das Niedrigzinsniveau führt zu weiteren Veränderungen bei der strategischen Asset Allocation im Depot A. Direct Lending Fonds entwickeln sich dabei zu einer neuen institutionellen Asset Klasse.
Direct Lending Fonds + Schuldscheindarlehen – eine boomende...
Welche Anforderungen stellen die MaRisk an das Führen eines Produkte- und Märkte Katalogs? Produkte- und Märkte-Katalog – MaRisk AT 8 regelt die Mindestanforderungen, die zu beachten sind.
Mit der fünften MaRisk-Novelle vom 27. Oktober 2017 wurde das Führen eines Produkte- und Märkte-Katalogs zur verpflichtenden Anforderung für die Institute....
Welche MaRisk-Anforderungen werden an die Risikokultur bei Finanzunternehmen gestellt? Risikokultur – Umsetzung MaRisk AT 3: Die Risikokultur in einem Unternehmen stellt die Grundlage eines effektiven Risikomanagementsystems (RMS) dar. Das BCBS hat mit der Veröffentlichung der Guidelines – Corporate governance principles for banks im...
UK Ring-fencing – Anpassung der Strukturlimite erforderlich?
Im S+P Informationsblog erhalten Sie aktuelle News zum UK Ring-fencing und deren Auswirkungen auf die Emittentenlimite:
UK Ring-fencing betrifft nur die großen britischen Banken
Umsetzung des UK Ring-fencing bis 31.12.2018
UK Ring-fencing – Umsetzung des Trennbankensystems
UK...