Welche Mindestanforderungen gelten für WpHG Compliance Officer? Die organisatorischen Anforderungen und Aufgaben für die Tätigkeit als WpHG Compliance Officer regeln § 80 Abs. 1 WpHG und Art. 22 DV und Art. 26 Abs. 7 DV.
Die MaComp regeln für die Tätigkeit als WpHG Compliance Officer
in BT 1.1 die Mindestanforderungen an die Stellung der...
Autor: p578648
Welche Auslagerungsrisiken und IKT-Auslagerungsrisiken sind zu beachten? Im Rahmen des Managements der operationellen Risiken nennt die EBA mehrere Unterkategorien, welche die zuständigen Behörden beim SREP berücksichtigen müssen. Hierzu gehören auch Auslagerungsrisiken sowie Informations- und Kommunikationstechnologie-Risiken (IKT-Risiken).
Auslagerungsrisiken...
Welche Anforderungen sind an das Kontrollsystem zur Einhaltung der WpHG-Compliance zu beachten? WpHG-Compliance: Anforderungen an das Kontrollsystem basiert auf § 80 WpHG.
WpHG-Compliance: Anforderungen an das Kontrollsystem
Der Verweis in § 80 Abs. 1 Satz 1 WpHG auf §§ 25a Abs. 1, 25e KWG stellt klar, dass deren Anforderungen auch...
Welche Mittel und Verfahren sind für ein ordnungsgemäßes Compliance Management einzusetzen? Mit S+P News WpHG-Compliance: Mittel und Verfahren des WPDU erhalten Sie einen aktuellen Überblick zu folgenden 5 Mitteln des Managements vertraulicher Informationen: Vertraulichkeitsbereiche mit Chinese Walls + Informationssteuerung mit Wall Crossing...
Welche Anforderungen der EBA zu Auslagerungen sind zu beachten? Neue EBA Leitlinien Auslagerungen führten zu verschärften Anforderungen an das Auslagerungs-Controlling. Die Details regeln die EBA Leitlinien zur Auslagerung, EBA/GL/2019/02, veröffentlicht am 25. Februar 2019. Neue EBA Leitlinien Auslagerungen: Was ist zu beachten? Ziel dieser...
Welche Anforderungen stellt das WpHG an die Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung? WpHG-Compliance: Gesamtverantwortung regelt umfangreiche Pflichten für die Geschäftsleitung.
Die Verantwortung für die Einhaltung der im WpHG geregelten Pflichten trägt die Geschäftsleitung.
Alle Geschäftsleiter nach § 1 Abs. 2 KWG sind, unabhängig von der...
Auslagerung der Compliance-Funktion nach MaComp
Expertenwissen und lokale Expertise mit S+P Compliance Services
Erleben Sie die Vorteile der Auslagerung Ihres WpHG Compliance Officers: Entscheiden Sie sich für die innovativen und effektiven Lösungen von S+P Compliance Services und profitieren Sie von der Auslagerung des WpHG-Compliance...
Welche Prüfungskriterien gelten bei der aufsichtlichen Bewertung des Auslagerungscontrollings? Auslagerung: Leitlinien für die aufsichtliche Bewertung werden mit den EBA Leitlinien Auslagerungen verbindlich vorgegeben. Im Rahmen ihrer Bewertung sollen die Aufsichtsbehörden vor allem folgende 7 Risiken berücksichtigen:
die mit der Auslagerungsvereinbarung...
Welche aufsichtsrechtlichen Anforderungen sind bei Ausstiegsstrategien zu beachten? Bei der Auslagerung von kritischen oder wesentlichen Funktionen sollten Finanzinstitute und Zahlungsinstitute über eine dokumentierte Ausstiegsstrategie verfügen Diese müssen mit ihrer Auslagerungspolitik und den Plänen zur Geschäftsfortführung in Einklang...
Auslagerung: Welche Leistungs- und Kontrollindikatoren sind zu beachten?. Die EBA hat Leitlinien zur Auslagerung, EBA/GL/2019/02 25. Februar 2019 veröffentlicht. Die Institute und Zahlungsinstitute sollen laufend die Leistung des Dienstleisters hinsichtlich aller Auslagerungsvereinbarungen nach einem risikobasierten Ansatz überwachen.
Einen...
Welche Zugangs-, Informations- und Prüfungsrechte und Kündigungsrechte sind bei Auslagerungen zu vereinbaren? Auslagerung: Zugangs-, Informations- und Prüfungsrechte und Kündigungsrechte sind wesentliche Regelungsanforderungen der EBA. Bei Mehrmandanten-Dienstleistern gelten weitere spezielle Anforderungen.
Bei der Durchführung von Prüfungen...
Was ist bei Auslagerungen hinsichtlich der Sicherheit von Sicherheit von Daten und Systemen zu beachten? Auslagerung: Sicherheit von Daten und Systemen sind von Instituten und Zahlungsinstituten im Rahmen des Auslagerungscontrollings zu managen. Institute und Zahlungsinstitute haben sicherzustellen, dass die Dienstleister sofern notwendig...
Was ist bei der Weiterverlagerung von kritischen und wesentlichen Funktionen zu beachten? Auslagerung: Weiterverlagerung von kritischen oder wesentlichen Funktionen wird von der EBA-Leitlinie mit hohen Anforderungen geregelt.
In der Auslagerungsvereinbarung sollte angegeben sein, ob die Weiterverlagerung von kritischen oder wesentlichen Funktionen...
Welche Mindestanforderungen stellt die EBA an Auslagerungsvereinbarungen? Auslagerung: Mindestanforderungen an Auslagerungsvereinbarungen werden mit den EBA Leitlinien Auslagerungen geregelt. Die Rechte und Pflichten des Instituts, des Zahlungsinstituts und des Dienstleisters sollten eindeutig festgelegt und in einer schriftlichen Vereinbarung...
Due-Diligence Prüfung: Welche Pflichten müssen Sie bei Auslagerungen beachten? Auslagerung: Due-Diligence-Prüfung wurden mit den EBA-Leitlinien detailliert geregelt. Vor dem Abschluss einer Auslagerungsvereinbarung und der Prüfung der operationellen Risiken in Zusammenhang mit der auszulagernden Funktion haben die Institute und Zahlungsinstitute...
Welche Anforderungen sind bei der Risikobewertung von Auslagerungsvereinbarungen zu beachten? Auslagerung: Risikobewertung von Auslagerungsvereinbarungen sind mit den EBA Leitlinien Auslagerungen umfassend geregelt worden.
Die Institute und Zahlungsinstitute sollten die möglichen Auswirkungen von Auslagerungsvereinbarungen auf ihr operationelles...
Welche aufsichtlichen Bedingungen sind bei Auslagerungen zu beachten? Auslagerung: Aufsichtliche Bedingungen und Analyse sind vor dem Abschluss einer Auslagerungsvereinbarung zu prüfen. Die Institute und Zahlungsinstitute sollen
bewerten, ob die Auslagerungsvereinbarung eine kritische oder wesentliche Funktion betrifft,
bewerten, ob die aufsichtlichen...
Welche Informationen muss ein Auslagerungsregister für kritische Funktionen beinhalten? Auslagerung: Auslagerungsregister für kritische Funktionen oder wesentliche Funktionen sollte mindestens folgende 10 zusätzlichen Informationen enthalten:
die Institute, Zahlungsinstitute und sonstigen Unternehmen im aufsichtlichen Konsolidierungskreis...
Welche Anforderungen müssen Auslagerungsregister erfüllen? Auslagerung: Auslagerungsregister als Basis des Risikomanagements sind von Instituten und Zahlungsinstituten zu erstellen. Als Teil ihres Rahmenwerks für das Risikomanagement sollten die Institute und Zahlungsinstitute ein aktualisiertes Register mit Informationen über alle Auslagerungsvereinbarungen...
Welche zusätzlichen Pflichten sind beim Auslagerungscontrolling zu beachten? Auslagerung: Interessenkonflikte, Geschäftsführungspläne und Interne Revision sind im Rahmen des Auslagerungscontrolling zu bewerten und zu steuern.
Auslagerung: Interessenkonflikte, Geschäftsführungspläne und Interne Revision
In Einklang den Leitlinien...
Welche Anforderungen stellt die EBA an die Einführung von Auslagerungsrichtlinien? Auslagerung: Auslagerungsrichtlinien als Basis für die Steuerung sind durch das Leitungsorgan zu erlassen. Das Leitungsorgan eines Instituts oder Zahlungsinstituts, das Auslagerungsvereinbarungen geschlossen hat oder den Abschluss solcher Vereinbarungen plant,...
Welche Governance-Regelungen sind bei Auslagerungen zu beachten? Auslagerungen: EBA Governance-Regelungen stellen hohe Anforderungen. Durch die Auslagerung dürfen die für die Mitglieder des Leitungsorgans des Instituts, der Direktoren oder der für das Management des Zahlungsinstituts bzw. Schlüsselfunktionsträger anzuwendenden Eignungskriterien...
Welche Anforderungen gelten bei Auslagerungen für Governance Regelungen + Third Party Risk? Bei Auslagerungen sind solide Governance-Regelungen und das Risiko durch Dritte („Third-Party Risk“) zu beachten.
Als Teil des gesamten internen Kontrollrahmenwerks, einschließlich interner Kontrollmechanismen, sollten die Institute und Zahlungsinstitute...
Was ist bei der Auslagerung: Kritische oder wesentliche Funktionen zu beachten?
Die EBA Guidelines machen Vorgaben, wann eine Auslagerung als kritisch oder wesentlich einzustufen ist. In folgenden Fällen sollten die Institute oder Zahlungsinstitute eine Funktion stets als kritisch oder wesentlich betrachten.
Auslagerung: Kritische...
Auslagerung: Wann handelt es sich um eine Auslagerung? Bei der Bewertung von Auslagerungsvereinbarungen haben Institute und Zahlungsinstitute festzustellen, ob eine Vereinbarung mit einem Dritten unter die Definition einer Auslagerung fällt oder keine Auslagerung darstellt.
Im Rahmen dieser Bewertung sollte berücksichtigt werden, ob die an...
Welche Governance-Regelungen sind bei Auslagerungen in der Gruppe zu beachten? Auslagerung: Governance-Regelungen in der Gruppe sollen den Grundsatz der Verhältnismäßigkeit berücksichtigen. Mit dem Grundsatz der Verhältnismäßigkeit soll sichergestellt werden, dass Governance-Regelungen, auch im Zusammenhang mit Auslagerungen, mit dem individuellen...
Welche Pflichten müssen Sie als Beauftragter zum Schutz des Kundenvermögens kennen? Beauftragter zum Schutz des Kundenvermögens gemäß § 81 Abs. 5 WpHG. Das WpHG fordert von Wertpapierdienstleistungsunternehmen die Ernennung eines Beauftragten, der die Verantwortung dafür trägt, dass das Wertpapierdienstleistungsunternehmen seine Verpflichtungen...
Was müssen Sie bei der Auslagerung von besonderen Funktionen beachten? Die MaRisk stellen strenge Anf0rderungen an die Auslagerung der besonderen Funktion. AT 9 der MaRisk regelt Auslagerungen. Grundsätzlich sind Aktivitäten und Prozesse auslagerbar, solange dadurch die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß § 25a Abs. 1 KWG nicht...
Compliance Finanzunternehmen: Seminare in Berlin
Sie sind neu als MaRisk-Compliance Officer tätig? Mit Compliance Finanzunternehmen: Seminare in Berlin erwerben Sie den Sachkunde-Nachweis als Compliance Officer im Finanzunternehmen. Das S+P Unternehmerforum führt die Ausbildung zum „Compliance Finanzunternehmen: Seminare in Berlin“ durch....
Outsourcing des WpHG-Compliance Officers
Expertenwissen und lokale Expertise mit S+P Compliance Services
Erleben Sie die Vorteile der Auslagerung Ihres WpHG Compliance Officers: Entscheiden Sie sich für die innovativen und effektiven Lösungen von S+P Compliance Services und profitieren Sie von der Auslagerung des WpHG-Compliance Officers. Wir...
MiFID II: Geeignetheitsprüfung nach § 64 Abs. 3 und 4 WpHG – Anforderungen im Überblick
Mit der Umsetzung von MiFID II und der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 wurde die Geeignetheitsprüfung im Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) auf ein neues Niveau gehoben. Die Anforderungen sind detailliert in § 64 Abs. 3 und 4 WpHG geregelt und werden...
Bilanz Wissen: Seminare in Berlin
Was kann man in einer Bilanz lesen – und was nicht? Die Teilnehmer erlernen mit dem Seminar Bilanz-Wissen Kompakt das notwendige Fachwissen, um Bilanzen lesen, verstehen und steuern zu können:
Um die richtigen Entscheidungen treffen zu können, erfahren Sie auch als Nicht-Kaufmann wie ein Jahresabschluss...
Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Berlin erlernen Sie folgende Skills:
Agile Arbeitsmethoden im Office
Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken
Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern
Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer Service
Selbstmanagement...
Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Stuttgart erlernen Sie folgende Skills:
Agile Arbeitsmethoden im Office
Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken
Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern
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Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Wien erlernen Sie folgende Skills:
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Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken
Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern
Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer Service
Selbstmanagement...
Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Salzburg erlernen Sie folgende Skills:
Agile Arbeitsmethoden im Office
Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken
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Selbstmanagement...
Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Düsseldorf erlernen Sie folgende Skills:
Agile Arbeitsmethoden im Office
Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken
Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern
Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer Service
Selbstmanagement...
Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Frankfurt erlernen Sie folgende Skills:
Agile Arbeitsmethoden im Office
Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken
Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern
Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer Service
Selbstmanagement...
Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in München erlernen Sie folgende Skills:
Agile Arbeitsmethoden im Office
Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken
Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern
Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer Service
Selbstmanagement...
Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Köln erlernen Sie folgende Skills:
Agile Arbeitsmethoden im Office
Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken
Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern
Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer Service
Selbstmanagement...
Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare in Hamburg erlernen Sie folgende Skills:
Agile Arbeitsmethoden im Office
Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken
Tägliche Herausforderung: Schwierige Telefonate meistern
Erfolgreiche Teamarbeit zwischen Vertrieb und Customer Service
Selbstmanagement...
Nützen Sie schon agile Arbeitsmethoden für Ihren Customer Service? Mit Customer Service: Seminare + Business Coaching erlernen Sie folgende Skills:
Agile Arbeitsmethoden im Office
Schlagfertig am Telefon: Agile Gesprächstechniken
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Was bedeutet agile Führung? Agilität bekommt im Zeitalter der Digitalisierung immer mehr Relevanz. Auch in Führungs-Situationen sind agile Techniken häufig gefragt. Mit Agile Führung: Seminare in Berlin erlernen die Teilnehmer die notwendigen Fähigkeiten und Kenntnisse, um Agilität im Team erfolgreich zu etablieren. Das Seminar behandelt folgende...
Was bedeutet agile Führung? Agilität bekommt im Zeitalter der Digitalisierung immer mehr Relevanz. Auch in Führungs-Situationen sind agile Techniken häufig gefragt. Mit Agile Führung: Seminare in Stuttgart erlernen die Teilnehmer die notwendigen Fähigkeiten und Kenntnisse, um Agilität im Team erfolgreich zu etablieren. Das Seminar behandelt...
Was bedeutet agile Führung? Agilität bekommt im Zeitalter der Digitalisierung immer mehr Relevanz. Auch in Führungs-Situationen sind agile Techniken häufig gefragt. Mit Agile Führung: Seminare in Wien erlernen die Teilnehmer die notwendigen Fähigkeiten und Kenntnisse, um Agilität im Team erfolgreich zu etablieren. Das Seminar behandelt folgende...
Was bedeutet agile Führung? Agilität bekommt im Zeitalter der Digitalisierung immer mehr Relevanz. Auch in Führungs-Situationen sind agile Techniken häufig gefragt. Mit Agile Führung: Seminare in Salzburg erlernen die Teilnehmer die notwendigen Fähigkeiten und Kenntnisse, um Agilität im Team erfolgreich zu etablieren. Das Seminar behandelt...
Was bedeutet agile Führung? Agilität bekommt im Zeitalter der Digitalisierung immer mehr Relevanz. Auch in Führungs-Situationen sind agile Techniken häufig gefragt. Mit Agile Führung: Seminare in Düsseldorf erlernen die Teilnehmer die notwendigen Fähigkeiten und Kenntnisse, um Agilität im Team erfolgreich zu etablieren. Das Seminar behandelt...
Was bedeutet agile Führung? Agilität bekommt im Zeitalter der Digitalisierung immer mehr Relevanz. Auch in Führungs-Situationen sind agile Techniken häufig gefragt. Mit Agile Führung: Seminare in Frankfurt erlernen die Teilnehmer die notwendigen Fähigkeiten und Kenntnisse, um Agilität im Team erfolgreich zu etablieren. Das Seminar behandelt...
Was bedeutet agile Führung? Agilität bekommt im Zeitalter der Digitalisierung immer mehr Relevanz. Auch in Führungs-Situationen sind agile Techniken häufig gefragt. Mit Agile Führung: Seminare in München erlernen die Teilnehmer die notwendigen Fähigkeiten und Kenntnisse, um Agilität im Team erfolgreich zu etablieren. Das Seminar behandelt...
Was bedeutet agile Führung? Agilität bekommt im Zeitalter der Digitalisierung immer mehr Relevanz. Auch in Führungs-Situationen sind agile Techniken häufig gefragt. Mit Agile Führung: Seminare in Köln erlernen die Teilnehmer die notwendigen Fähigkeiten und Kenntnisse, um Agilität im Team erfolgreich zu etablieren. Das Seminar behandelt folgende...