Strengere Anforderungen für Spezialfonds
Weltweite Dynamik der Compliance
MaRisk 7.0 setzen neue Standards für die Objektivität bei Kreditentscheidungen
Schütze dich vor AI-gesteuerten Deep Fakes im KYC Prozess
Wie sicher ist dein VideoIdent? Schütze dich vor AI-gesteuerten Deep Fakes! KYC as a Service Compliance as a Service In einer Welt, die immer vernetzter wird und in der Online-Transaktionen zum Alltag gehören, wird das Thema Identitätsüberprüfung immer relevanter. Ein beliebtes Werkzeug für Online-Identitätsprüfungen ist das VideoIdent-Verfahren im Rahmen des KYC (Know Your Customer) Prozesses. […]
MaRisk-ZAG & BTO 1: Dein Guide für Sicherheit & Compliance!
MaRisk-ZAG & BTO 1: Navigiere sicher durch die Anforderungen für Treuhandkonten Die Anforderungen an Treuhandkonten im Rahmen der neuen MaRisk für ZAG-Institute sind strenger geworden. Insbesondere BTO 1 legt den Fokus auf standardisierte Verfahren und strenge Zugangskontrollen. Dies dient dem Ziel, die Geldbeträge der Zahlungsdienstnutzer effektiv abzusichern. Was genau bedeutet das für die Praxis für […]
Neue MaRisk für ZAG-Institute
Neue MaRisk für ZAG-Institute: Steuere Betrugsrisiken proaktiv und stärke deine Compliance. In einer Zeit, in der digitale Finanzdienstleistungen eine immer wichtigere Rolle spielen, steigt auch das Risiko von Betrugsfällen und anderen Sicherheitsvorfällen. ZAG-Institute (Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz) stehen vor der Herausforderung, sowohl den regulatorischen Anforderungen als auch den Erwartungen ihrer Kunden gerecht zu werden. Um diesem dualen Druck […]
Ohne ‚Execution-only‘-Anreize: Ist dein Wertpapierinstitut zukunftssicher?
Neue Geschäftsmodelle in der Finanzwelt: Wertpapierinstitute ohne „Execution-only“-Anreize Upgrade als WpHG Compliance Officer EU Retail Investment package Die Finanzbranche befindet sich im Fluss. Geprägt von regulatorischen Neuerungen und dem rasanten Fortschritt der Technologie, sehen sich Wertpapierinstitute immer wieder neuen Herausforderungen gegenüber. Ein solches aktuelles Beispiel ist die Initiative der EU, die Anreize für “Execution-only”-Verkäufe zu […]
RETAIL INVESTMENT PACKAGE: Der neue Standard für Kleinanleger-Sicherheit
Was regelt das neue EU RETAIL INVESTMENT PACKAGE? Upgrade als WpHG Compliance Officer EU Retail Investment package Das “RETAIL INVESTMENT PACKAGE” der EU zielt darauf ab, Kleinanleger zu schützen und Transparenz im europäischen Finanzmarkt zu fördern. Dieses Reformpaket standardisiert und optimiert, wie Finanzinformationen den Anlegern bereitgestellt werden, besonders in einem digitalisierten Zeitalter mit wachsender Komplexität. […]
Wie wirkt sich das LkSG auf die Kredit-und Versicherungswirtschaft aus?
Die Auswirkungen des deutschen Lieferkettengesetzes auf Finanz- und Wertpapierinstitute verstehen S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service Die Verabschiedung des deutschen Lieferkettengesetzes (LkSG) ist ein signifikanter Schritt in Richtung einer nachhaltigeren und verantwortungsvolleren globalen Wirtschaft. Als erster großer Wirtschaftsstandort hat Deutschland ein Gesetz verabschiedet, das Unternehmen verpflichtet, Menschenrechts- und Umweltstandards entlang […]
ESRS 1: Welche Regeln gelten für die doppelte Wesentlichkeit?
Wie verbindet ESRS 1 Business mit Nachhaltigkeit? Die Rolle des Sustainability Officers Seminar Riskmanagement Die Berichterstattung über Nachhaltigkeit hat in den letzten Jahren sowohl bei Unternehmen als auch bei Interessenträgern erheblich an Bedeutung gewonnen. Die “Doppelte Wesentlichkeit” im ESRS 1 (EUROPÄISCHE STANDARDS FÜR DIE NACHHALTIGKEITSBERICHTERSTATTUNG) bietet Unternehmen ein Framework, um umfassend und aussagekräftig über Nachhaltigkeitsinformationen […]