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Autor: S+P Team

Seminar: Was ist Compliance?

Seminar: Was bedeutet Compliance? Pflichten und Praxiswissen
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Online Weiterbildung: Was ist Compliance?

Online Weiterbildung: Was ist Compliance? In diesem Seminar erfährst Du, was Du als Compliance Officer zwingend beachten musst. Kennst Du alle Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision? Du erlernst, wie Du diese Schnittstellen sicher managest und ein agiles Compliance Management aufbaust. Das...

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Online Seminar: Was ist Compliance?

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Online Schulung: Was ist Compliance?

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Zertifizierung: Wie werde ich Zertifizierter CFO?

Zertifizierung: Wie werde ich Zertifizierter CFO? Mit dem Lehrgang Zertifizierter CFO schaffst Du für Deinen nächsten Karriereschrit die notwendigen Voraussetzungen. Das S+P Unternehmerforum setzt neue Standards in der Ausbildung zum zertifizierten CFO und schafft einen einheitlichen Qualitätsrahmen für die Zertifizierung als Chief...

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Online Zertifizierung: Wie werde ich Zertifizierter CFO?

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Lehrgang: Wie werde ich Zertifizierter CFO?

Lehrgang: Wie werde ich Zertifizierter CFO? Mit dem Lehrgang Zertifizierter CFO schaffst Du für Deinen nächsten Karriereschrit die notwendigen Voraussetzungen. Das S+P Unternehmerforum setzt neue Standards in der Ausbildung zum zertifizierten CFO und schafft einen einheitlichen Qualitätsrahmen für die Zertifizierung als Chief Financial...

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Online Lehrgang: Wie werde ich Zertifizierter CFO?

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Seminar: Wie werde ich als CFO zertifiziert?

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Online Weiterbildung: Was macht ein CFO?

Online Weiterbildung: Was macht ein CFO? Mit dem Lehrgang Zertifizierter CFO schaffst Du für Deinen nächsten Karriereschrit die notwendigen Voraussetzungen. Das S+P Unternehmerforum setzt neue Standards in der Ausbildung zum zertifizierten CFO und schafft einen einheitlichen Qualitätsrahmen für die Zertifizierung als Chief Financial...

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Online Schulung: Wie werde ich Zertifizierter CFO?

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Welche BaFin Regelungen gelten für Krypto Händler?

Welche BaFin Regelungen gelten für Krypto Händler? § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 6 KWG definiert das Kryptoverwahrgeschäft als die Verwahrung, die Verwaltung und die Sicherung von Kryptowerten oder privaten kryptografischen Schlüsseln, die dazu dienen, Kryptowerte zu halten, zu speichern und zu übertragen, für andere.     Welche BaFin...

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Seminar Hannover: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Mit dem Seminar Hannover: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das Organisationshandbuch Compliance und Corporate...

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Seminar Hamburg: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Seminar: Was bedeutet Compliance? Pflichten und Praxiswissen
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Online Schulung Frankfurt: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Mit der Online Schulung Frankfurt: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das Organisationshandbuch Compliance und...

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Online Schulung Köln: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Mit der Online Schulung Köln: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das Organisationshandbuch Compliance und Corporate...

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Online Schulung Berlin: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Mit der Online Schulung Berlin: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das Organisationshandbuch Compliance und Corporate...

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Seminar Salzburg: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Mit dem Seminar Salzburg: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das Organisationshandbuch Compliance und Corporate...

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Online Schulung Wien: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Wie gelingt agiles Compliance Management? Mit der Online Schulung Wien: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das...

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Seminar München: Wie gelingt agiles Compliance Management?

Wie gelingt agiles Compliance Management? Mit dem Seminar München: Wie gelingt agiles Compliance Management? erfährst Du unter anderem, wie du die Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, Auslagerung und Interner Revision sicher managest. Um die gelernten Themen nachhaltig in die Praxis umzusetzen erhältst Du unter anderem das...

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TraFinG: Welche neuen Pflichten sind zu beachten?

TraFinG: Welche neuen Pflichten sind zu beachten? Mit dem Transparenz-Finanzinformationsgesetz Geldwäsche – TraFinG Gw erfolgen umfassende Änderungen, insbesondere im Geldwäschegesetz. Mit dem TraFinG Gw wird das jetzige Transparenzregister von einem sog. Auffangregister zu einem Vollregister umgebaut. Folgende 9 Änderungen und...

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Was regelt das WpFG?

Was regelt das WpFG? Am 05.12.2019 wurden sowohl die IFR als auch die IFD, beide von November 2019, veröffentlicht. Ein Großteil der Aufsichtsanforderungen, die in dem durch die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und die Richtlinie 2013/36/EU gebildeten Rahmen enthalten sind, bezieht sich auf allgemeine Risiken, mit denen Kreditinstitute...

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SanInsFoG: Was ändert sich bei der Fortführungsprognose?

SanInsFoG: Was ändert sich bei der Fortführungsprognose? Mit dem Gesetz zur Fortentwicklung des Sanierungs- und Insolvenzrechts (Sanierungs- und Insolvenzrechtsfortentwicklungsgesetz – SanInsFoG) werden die Überschuldung und die drohende Zahlungsunfähigkeit stärker voneinander abgegrenzt. Was bedeutet das in der Praxis? Neue Frist für...

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BaFin veröffentlicht 8 neue Pflichten zum Geldwäschegesetz

BaFin veröffentlicht 8 neue Pflichten zum Geldwäschegesetz: Mit BaFin-Konsultation 01/2021 wurde der Entwurf: Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil: Kreditinstitute veröffentlicht. Im Fokus der Auslegungs- und Anwendungshinweise stehen folgende 8 neuen Pflichten: Herkunft der Vermögenswerte Immobilientransaktionen...

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Was sind die Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten nach §7 GwG?

Was sind die Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten nach §7 GwG? Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht und regeln die Aufgaben des Geldwäschebeauftragten.   Was sind die Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten nach §7 GwG? Aufgaben des Geldwäschebeauftragten Zu den...

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MiFID – Vergütungsgrundsätze – MaComp-Modul BT 8

MiFID – Vergütungsgrundsätze – MaComp-Modul BT 8. Die BaFin regelt in BT 8 folgendes: BT 8 Anforderungen an Vergütungssysteme im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen BT 8.1 Anwendungsbereich und Verhältnis zu anderen Vorschriften BT 8.2 Formelle Kriterien für die Konzeption...

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Neuer Leitfaden Risikotragfähigkeit

Leitfaden Risikotragfähigkeit – Was versteht man unter normativer und ökonomischer Perspektive? Der neue Leitfaden Risikotragfähigkeit der Bankenaufsicht wurde veröffentlicht. Kennzeichnend für zukünftige Risikotragfähigkeitskonzepte sind zwei Perspektiven bzw. Zielsetzungen: Fortführung des Instituts Schutz der Gläubiger vor...

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5.EU Geldwäscherichtlinie – alle Änderungen auf einen Blick

Welche Änderungen müssen Sie mit der 5.EU Geldwäscherichtlinie beachten? Im S+amp;P Blog 5.EU Geldwäscherichtlinie – alle Änderungen auf einen Blick finden Sie einen konkreten Fahrplan für Ihre Praxis. Die Umsetzung in nationales Recht muß bis 10. Januar 2020 erfolgen. Aktuelle Informationen zum deutschen...

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Überprüfung der Zuverlässigkeit § 6 Abs. 2 Nr. 5 GwG – Compliance-Pflichten

Welche Anforderungen sind bei der Überprüfung der Zuverlässigkeit von Mitarbeitern iSd GwG zu beaachten? Die Überprüfung der Zuverlässigkeit ist in § 6 Abs. 2 Nr. 5 GwG geregelt. Detaillierte Hinweise wurden mit den Auslegungs- und Anwendungshinweisen der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz veröffentlicht. Im S+P Blog Überprüfung der...

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Neue Identifizierungspflichten

154 AO – Neue Identifizierungspflichten – Der Gesetzgeber hat im Zuge der Veröffentlichungen der „Panama Papers“ das Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz am 23.06.2017 verabschiedet. Die Umsetzung dieses Gesetzes bringt vor allem für Kreditinstitute zukünftig einiges an Mehrarbeit mit sich. Das StUmgBG zielt vor allem auf die Bekämpfung von...

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Bewertung des Kundenstamms – S+P Gutachten – IDW S5 Standard

Bewertung des Kundenstamms – S+P Gutachten – IDW S5 Standard. Nachfolgend erhalten Sie die wichtigsten Informationen zu: Anforderungen an die Bewertung des Kundenstamms Auswahl der geeigneten Methode zur Bewertung des Kundenstamms Berücksichtigung der Nutzungsdauer des Kundenstamms Weitere Informationen erhalten Sie in...

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Bewertung von Marken – S+P Gutachten

In Abhängigkeit von dem fachlichen Fokus gibt es verschiedene Definitionen für den Markenbegriff. Im Folgenden werden sowohl die rechtliche als auch die betriebswirtschaftliche Definition dargestellt. Bewertung von Marken – S+P Gutachten – IDW S5 Standard § 3 des Markengesetzes definiert Marken als „… alle Zeichen, insbesondere Wörter...

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Bestellung eines Geldwäschebeauftragten 7 GwG

Wann muß ein Geldwäschebeauftragter bestellt werden? Bestellung eines Geldwäschebeauftragten 7 GwG: Für die Befreiung von der Bestellung eines Geldwäschebeauftragten hat die BaFin mehrere Kriterien festgelegt, die zu prüfen sind. Nach § 7 Abs. 2 GwG kann die BaFin unter den dort genannten Voraussetzungen Befreiungen von der Pflicht zur...

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Identifizierung von wirtschaftlich Berechtigten

Identifizierung von wirtschaftlich Berechtigen. Gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG haben Verpflichtete abzuklären, ob der Vertragspartner für einen wirtschaftlich Berechtigten handelt, und, soweit dies der Fall ist, diesen nach Maßgabe des § 11 Abs. 5 GwG zu identifizieren.   Identifizierung von wirtschaftlich Berechtigen – §10 Abs. 1 Nr. 2...

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Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz: Was ist zu beachten?

Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz: Was ist zu beachten? Neue Identifizierungspflichten – 154 AO: Der Gesetzgeber hat im Zuge der Veröffentlichungen der „Panama Papers“ das Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz am 23.06.2017 verabschiedet. Die Umsetzung dieses Gesetzes bringt vor allem für Kreditinstitute zukünftig einiges an Mehrarbeit mit...

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Geldwäschebeauftragter: Welche Aufgaben und Pflichten sind zu beachten?

Geldwäschebeauftragter: Welche Aufgaben und Pflichten sind zu beachten? Pflichten als Geldwäsche Officer: 16 Aufgaben, welche der Geldwäschebeauftragte zwingend erfüllen muss: Implementierung und Überwachung sämtlicher Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Ansprechpartner für BaFin, FIU und...

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Aktualisierung der Kundendaten – Neue Regeln zum GwG

Aktualisierung der Kundendaten – Neue Regeln zum GwG. Mit den neuen Auslegungshinweisen der BaFin zum GwG 2017 wird das Wahlrecht für Optionsmodell A oder B verschärft und eingeschränkt. Es ist sowohl eine anlassbezogene als auch periodische Aktualisierung durchzuführen. Die wesentlichen Regelungen zur Aktualisierungpflicht im...

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SREP: Welche Anforderungen sind bei der Kapitalplanung zu beachten?

SREP: Anforderungen an die Kapitalplanung. Das Wichtigste auf einen Blick: SREP – Anforderungen an die Kapitalplanung Risikoprofil und Geschäftsmodellanalyse Risikotragfähigkeit P2R – Pillar 2 Requirement P2G – Pillar 2 Guidance – Eigenmittlelzielkennziffer Kapital für Eigenmittelzielkennziffer kann mit Reserven nach § 340 f HGB...

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§ 18 KWG: Das Wichtigste auf einen Blick

§ 18 KWG: Das Wichtigste auf einen Blick. In unserem Informationsblog § 18 KWG erhalten Sie folgende Informationen: Regelungen des § 18 KWG Grundsätze ordnungsgemäße Geschäftsführung § 18 KWG – MaRisk und Volumenbegrenzung § 18 KWG – Offenlegung und Kreditanalyse § 18 KWG – Verfahren zur zeitnahen Einreichung von Unterlagen § 18 KWG –...

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Was ist ein PEP? Abklaerung des PEP Status §10 Abs. 1 Nr. 4 GwG

Abklaerung des PEP Status §10 Abs. 1 Nr.4 GwG. Was ist ein PEP? Mit Seminare Compliance: PEP Status erhalten Sie aktuelle Praxishinweise zu folgenden 7 Punkten: Wer ist ein PeP? Neuregelung zu Familienmitglieder und nahestehende Personen Abklärung des PeP-Status stellt keine verstärkte Sorgfaltspflicht iSv § 15 GwG dar. Zeitpunkt der...

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Zertifizierter Chief Financial Officer S+P Lehrgang

– Lehrgang CFO – Perfekt für Finanzexperten! Was braucht man um CFO zu werden? Der Lehrgang CFO (Chief Financial Officer) bereitet dich praxisnah auf deine neuen Aufgaben vor. Mit diesem Lehrgang erlernst du die Skills, die du benötigst, um erfolgreich zu sein. Der Lehrgang CFO ist praxisnah und gibt dir die Möglichkeit,...

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Welche Aufgaben hat ein Compliance Officer? S+P Lehrgang

Welche Aufgaben hat ein Compliance Officer? S+P Lehrgang für Ihre Sachkunde als Compliance Officer. Compliance Beauftragte oder auch Compliance Officer sind für das Compliance Management im Unternehmen verantwortlich. Der Compliance Officer entlastet die Geschäftsführung bei dessen Aufsichts- und Kontrollpflichten. Compliance steht für...

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FISG führt zu neuen Kompetenzen bei der FIU

FISG führt zu neuen Kompetenzen bei der FIU: Mit dem FISG werden die Befugnisse der FIU erweitert. In der Gesetzesbegründung heißt es hierzu: Die FIU wird in die Lage versetzt, bei den Finanzbehörden ausgewählte steuerliche Grunddaten automatisiert abzurufen. Die so erlangten Daten dienen der weiteren Analyse einzelner Verdachtsmeldungen...

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FISG führt zu neuen Pflichten bei Auslagerungen

FISG führt zu neuen Pflichten bei Auslagerungen. Die Aufsichtsstrukturen und die Befugnisse der BaFin bei der Prüfung von Auslagerungen werden verbessert. Mit dem Gesetz zur Stärkung der Finanzmarktintegrität (FISG) werden neue Pflichten für Auslagerungen geschaffen. Künftig sind folgende Anzeigepflichten nach § 24 Abs. 1 Nr. 18 KWG zu...

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Online Schulung Frankfurt: Wie optimiere ich mein Zeitmanagement?

Online Schulung Frankfurt: Wie optimiere ich mein Zeitmanagement? Mit der zunehmenden Digitalisierung steigt auch die Erwartung an eine ständige Erreichbarkeit. Häufig sollen Aufgaben und Anfragen so schnell wie möglich und mit höchster Priorität erledigt werden. Durch die Arbeit in verschiedenen Zeitzonen oder flexible Arbeitszeiten,...

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