Was versteht man unter Geldwäsche? Die Definition ebendieser, der Ablauf und die Prävention
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Ob Bank, Immobilienmakler oder Güterhändler – das nationale Geldwäschegesetz (GwG) und die kommende EU-Geldwäscheverordnung (AMLR) nehmen immer mehr Unternehmen streng in die...
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Befreiung von der Bestellung eines Geldwäschebeauftragten
Wann muß ein Geldwäschebeauftragter bestellt werden? Für die Befreiung von der Bestellung eines Geldwäschebeauftragten hat die BaFin mehrere Kriterien festgelegt, die zu prüfen sind. Nach § 7 Abs. 2 GwG kann die BaFin unter den dort genannten Voraussetzungen Befreiungen von der...
Gewichtung von Risikofaktoren: Was ist bei der Risikoanalyse Geldwäsche zu beachten?
Scoring-Modell
Struktur des Scoring-Modells
Die Risikobewertung gemäß § 5 des Geldwäschegesetzes (GwG) ist von zentraler Bedeutung, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung effektiv zu verhindern. Finanzinstitute müssen...
Was versteht man unter dem All-hands Meeting?
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Seminar Digital Leader
Das All-hands Meeting ist ein entscheidendes Instrument in der internen Kommunikationsstrategie eines Unternehmens. Bei diesem Meeting kommen alle Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter zusammen, unabhängig von ihrer Position oder Abteilung, um sich über...
Was bedeutet BAIT? Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT einfach erklärt
Die Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT) sind das zentrale Verwaltungs-Regelwerk der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) für die IT-Sicherheit in Banken. Sie konkretisieren die gesetzlichen Vorgaben des § 25a KWG...
Auslagerung Interne Revision bei Banken: MaRisk-konform & sicher
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Auslagerung Interne Revision
Die Anforderungen an die Auslagerung der Internen Revision steigen stetig. Insbesondere die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) stellen Banken und Finanzdienstleister vor komplexe Herausforderungen....
WpHG Compliance Officer: Mindestanforderungen & Kernaufgaben
Der WpHG Compliance Officer spielt eine zentrale Rolle bei der Einhaltung der Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) in Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Seine Tätigkeit zielt darauf ab, Anleger zu schützen,...
Prüfung von Sanktionen: Das müssen Sie beachten
Kurz erklärt: Wer Compliance-Pflichten erfüllen will, muss Sanktions- und Embargoregeln sicher anwenden – nicht nur bei Geschäften mit sanktionierten Staaten, sondern auch bei Transaktionen mit Drittländern und sanktionierten Personen/Organisationen.
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Transparenzregister: Was Unternehmen jetzt wissen müssen (Vollregister & Unstimmigkeitsmeldung)
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Outsourcing Geldwäsche Officer
Die Mitteilungspflichten an das Transparenzregister sind ein zentrales Element der Geldwäscheprävention (GwG) in Deutschland. Seit der Umwandlung in ein Vollregister durch das...
Delegieren lernen: Mit diesen 7 Fragen vermeidest du die häufigsten Fehler.
Delegation ist eine der wichtigsten Fähigkeiten im Management. Es geht darum, Aufgaben, Kompetenzen und Verantwortung gezielt zu übertragen – und zwar nicht die Führungsverantwortung. Wenn du erfolgreich delegieren willst, sparst du Zeit, förderst deine...
Why S+P Compliance Services is the Best Outsourcing Firm in Germany
When it comes to outsourcing, businesses in regulated industries face unique challenges. Partnering with the right provider is crucial to remain compliant, efficient, and competitive. S+P Compliance Services stands out as the leading outsourcing firm in Germany –...
Qualität im Fokus – so verbessern Sie Ihre Prozesse
Die Qualität von Produkten und Dienstleistungen ist ein zentraler Erfolgsfaktor. Wer seine Prozesse systematisch optimiert, steigert Kundenzufriedenheit, reduziert Fehlerkosten und erhöht die Anpassungsfähigkeit des Unternehmens. Dieser Beitrag zeigt, wie Sie Qualität definieren, wo...
Was versteht man unter der §44 KWG-Prüfung?
Die §44 KWG-Prüfung bezeichnet ein spezifisches Aufsichtsinstrument, das es der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und der Deutschen Bundesbank ermöglicht, bei Kreditinstituten, Finanzdienstleistungsinstituten und anderen unter das Kreditwesengesetz (KWG) fallenden...
Welche Aufgaben hat die Interne Revision?
Die Interne Revision prüft alle wesentlichen Aktivitäten und Prozesse Ihres Instituts auf Basis eines risikoorientierten Prüfungsansatzes. Sie handelt unabhängig, vermeidet Interessenkonflikte und ist bei wesentlichen Projekten begleitend tätig – ohne operative Verantwortung zu übernehmen.
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Die wichtigsten Aufgaben des Scrum Masters
Der Scrum Master ist eine Schlüsselrolle im agilen Projektmanagement. Er sorgt dafür, dass Teams das Scrum-Framework richtig anwenden, Hindernisse überwinden und ihre Ziele effizient erreichen. Dabei ist er kein klassischer Manager, sondern ein Servant Leader, der das Team unterstützt, coacht...
Was ist Projektmanagement?
Projektmanagement ist die strukturierte Planung, Steuerung und Umsetzung von Vorhaben mit dem Ziel, innerhalb eines definierten Zeit- und Kostenrahmens konkrete Ergebnisse zu erzielen. Ob Softwareentwicklung, Bauprojekt oder Markteintritt – Projekte sind zeitlich begrenzte Initiativen, die zur Wertschöpfung...
Was versteht man unter SCARF? – Das Modell für mehr Motivation, Zusammenarbeit und Führungskompetenz
In einer Zeit, in der Motivation, Zusammenarbeit und Kommunikation entscheidend für den Unternehmenserfolg sind, lohnt sich ein genauer Blick auf das SCARF-Modell. Entwickelt vom Neurowissenschaftler David Rock, hilft SCARF dir,...
10. EU-Sanktionspaket gegen Russland: Aktuelle Entwicklungen S+P Seminar Embargo und Sanktionen S+P Compliance: KYC as a Service Die Sanktionen gegen Russland wurden erneut verschärft. Sie zielen darauf ab, Russland weiter finanziell und wirtschaftlich zu schwächen, um es in seinen militärischen und technologischen Möglichkeiten zur...
Compliance meistern: Strategien zur Verhinderung und Behebung von Compliance-Verstößen in deinem Unternehmen Compliance as a Service Transaction Monitoring as a Service Die Compliance ist ein zentrales Thema in der heutigen Geschäftswelt. Unternehmen müssen sich an eine Vielzahl von Gesetzen, Vorschriften und Standards halten, um...
Business Resilience im Fokus: Der Digital Operational Resilience Act (DORA) als Herausforderung und Chance S+P Seminar Informationssicherheit Lehrgang Resilience Officer Der Digital Operational Resilience Act (DORA) ist der neue regulatorische Rahmen im Finanzsektor, der darauf abzielt, die Widerstandsfähigkeit von Finanzinstituten im...
Compliance im digitalen Zeitalter: Data Governance Gesetz der EU S+P Seminare Compliance Lehrgang Datenschutzbeauftragter Die Digitalisierung schreitet mit rasender Geschwindigkeit voran, und immer mehr Unternehmen haben es mit einer wachsenden Menge an Daten zu tun. Um die Nutzung und den Austausch von Daten in der Europäischen Union...
Navigieren durch die Richtlinie (EU) 2015/849: Bewährte Praktiken für das Remote-Onboarding von Kunden im digitalen Zeitalter S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service Die Richtlinie (EU) 2015/849 legt einheitliche Anforderungen für die Identifizierung und Überprüfung von Kunden (Know Your Customer, KYC) sowie für...
Maximierung der Effizienz mit IBAN as a Service: Die Zukunft des globalen Bankings S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service In der heutigen schnelllebigen globalen Umgebung ist der Bedarf an effizienten grenzüberschreitenden Zahlungen wichtiger denn je geworden. Traditionelle Bankensysteme haben lange Zeit mit...
Geldwäscherichtlinie: Öffentliche Zugänglichkeit für Eigentümerangaben für ungültig erklärt S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service Geldwäscherichtlinie: Die Bestimmung, dass die Angaben über die wirtschaftlichen Eigentümer von im Hoheitsgebiet der Mitgliedstaaten eingetragenen Gesellschaften in allen Fällen für...
Wie die EU Unternehmen dabei hilft, nachhaltiger zu werden – neue EU-Richtlinie S+P Seminare CSR Lehrgang Risikomanager:in Als Unternehmer sollten Sie unbedingt die neueste EU-Richtlinie zur Sorgfaltspflicht und Nachhaltigkeit von Unternehmen kennen. Die EU-Richtlinie verpflichtet alle Unternehmen, unabhängig von ihrer Größe, eine...
Discover the Revolutionary Benefits of Compliance as a Service! KYC as a Service Compliance as a Service Compliance as a Service (CaaS) is a revolutionary way to manage regulatory compliance in a cost-efficient and timely manner. It is a service that helps organizations manage their compliance processes with the help of software,...
KYC – The best way to keep your business safe. KYC as a Service Compliance as a Service “Know Your Customer” (KYC) is an important process that helps financial institutions and other regulated companies to verify the identity of their clients and assess potential risks for money laundering or financing terrorism. Overall, KYC...
Discover your goal with the WHY principle. S+P Courses Leadership & Teams 1. The WHY principle explained The WHY principle is an excellent tool to find your goal . This principle assumes that people do the things that make them happy or that give them meaning . So if you want to find out why you’re doing something, you should...
The power of the Chief Financial Officer: tasks and rights at a glance. S+P Consulting S+P Toolbox 1. The Chief Financial Officer – Definition and Responsibilities The Chief Financial Officer (CFO) is a key figure in any organization. He is the one responsible for the financial planning and management of the company . He also has an...
How to comply with German KYC regulations KYC Process KYC as a Service 1. What are German KYC regulations? If you’re doing business in Germany, it’s important to be aware of the country’s KYC regulations. KYC stands for “know your customer”, and it refers to the process of verifying the identity of your...
5 qualities of a successful compliance officer S+P Seminare Lehrgang Compliance Officer A successful compliance officer is someone who understands the law and knows how to interpret it in order to help their company avoid costly legal penalties. They are also excellent communicators, both written and verbal, and have a strong attention to...
5 qualities of a successful outsourcing manager S+P Courses Learn with the best When it comes to outsourcing, the definition of success can vary depending on who you ask. For some, success is simply completing the project within the specified budget and timeframe. For others, success is measured by the quality of the final product....
Wie wir in der digitalen Lernwelt von S+P lernen S+P Lernwelt Digital Lernen mit S+P In der digitalen Lernwelt von S+P lernen wir nicht nur durch das Lesen von Artikeln und das Durchführen von Übungen, sondern auch durch die Interaktion mit anderen Lernenden. Wir können Fragen stellen und Antworten bekommen, Diskussionen führen und...
Wie kann ich als Führungskraft die Stärken und Schwächen der verschiedenen Kulturen nutzen? S+P Seminare Fortschritt in deiner Karriere Kulturen sind so vielfältig und komplex, dass es oft schwierig ist, sie zu verstehen. Als Führungskraft muss man jedoch die Stärken und Schwächen der verschiedenen Kulturen kennen, um sie effektiv nutzen...
5 Tips for being a Woke Leader in your Firm S+P Seminar Woke Leader There’s no question that the world is changing rapidly. And as a leader, it’s important that you stay ahead of the curve and be „woke“ to the issues that matter most to your employees and customers. Here are five reasons why […]
Online-Weiterbildung ist eine flexible Möglichkeit, sich weiterzubilden. S+P Lounge Fortschritt in deiner Karriere In der heutigen Zeit ist es wichtig, ein gutes Karriere-Netzwerk zu haben. Durch die steigende Popularität von Online-Weiterbildungskursen kann man sich leicht mit anderen Menschen vernetzen, die dieselben Interessen haben....
Mehr Transparenz bei der Figur des fiktiven wirtschaftlich Berechtigten S+P Seminare Fortschritt in deiner Karriere SDG II schafft mehr Transparenz bei der Figur des fiktiven wirtschaftlich Berechtigten nach § 3 Absatz 2 Satz 5 des Geldwäschegesetzes. Mit dem SDG II erfolgt eine Ergänzung in § 19 Absatz 3 GwG. Es wird klargestellt, dass...
SDG II regelt Verbot der Barzahlung beim Erwerb von Immobilien (§16a GwG) S+P Seminare Fortschritt in deiner Karriere Aufgrund der hohen eingesetzten Transaktionsvolumina und der Wertstabilität von Grundstücken ist der deutsche Immobiliensektor für Geldwäscheaktivitäten besonders anfällig. Ein besonderes Geldwäscherisiko geht im...
KYC – Know your customer: das S+P Seminar S+P Seminar KYC Know Your Customer Jeder Unternehmer weiß, dass es wichtig ist, seine Kunden zu kennen. Aber wie genau macht man das? Das S+P Seminar „KYC – Know your customer“ bietet eine fundierte Schulung zu den besten Methoden des Onboardings von nationalen und...
Liquidität 3. Grades: Worauf Unternehmen achten sollten S+P Seminare Controlling für Manager Wusstest du, dass nur 40% der Unternehmen in Deutschland ihre Liquiditätsplanung als erfolgreich einstufen? Wenn du auch zu den anderen 60% gehörst, dann solltest du weiterlesen. Denn wir zeigen dir, wie Online-Schulungen und Seminare von S+P dir...
Die EU-Blocking-Verordnung – für wen ist sie relevant?
S+P Seminare Geldwäsche Officer
Embargo und Sanktionen
1. Die EU-Blocking-Verordnung – was ist das?
Die EU-Blocking-Verordnung ist ein Rechtsinstrument der Europäischen Union, mit dem die rechtlichen Folgen von US-Sanktionen gegen EU-Unternehmen und -Bürger...
Die EU-Blocking-Verordnung – für wen ist sie relevant? S+P Seminare Geldwäsche Officer Embargo und Sanktionen 1. Die EU-Blocking-Verordnung – was ist das? Die EU-Blocking-Verordnung ist ein Rechtsinstrument der Europäischen Union, mit dem die rechtlichen Folgen von US-Sanktionen gegen EU-Unternehmen und -Bürger abgemildert werden...
1. Berücksichtigung von ESG-Risiken
Bereits mit dem Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken hat die BaFin den von ihr beaufsichtigten Unternehmen eine Orientierungshilfe im Umgang mit dem immer bedeutenderen Thema der Nachhaltigkeitsrisiken gegeben. Dabei wird der Begriff „Nachhaltigkeit“ im Sinne von ESG (Environmental, Social...
1. Was ändert sich mit den MaRisk 7.0 im Immobiliengeschäft (BTO 3)
Die neuen Regeln für das Immobiliengeschäft (BTO 3) – MaRisk 7.0 sind da! Die Regulierung des Bankgewerbes beschreibt die rechtlichen Rahmenbedingungen, unter denen Kreditinstitute ihre Geschäfte tätigen dürfen. Umso wichtiger ist es also zu wissen, was sich mit der...
1. Was ist Rentabilität?
Rentabilität ist eines der wichtigsten Themen für Unternehmer. Schließlich möchte man sein Unternehmen ja auch irgendwann mal verkaufen oder an die Börse bringen. Fakt ist: Je höher die Rentabilität, desto mehr Geld kann man für sein Unternehmen bekommen. Doch was genau ist Rentabilität eigentlich?
Ganz...
Herausforderungen bei der Zusammenarbeit mit Menschen aus anderen Kulturen.
S+P Seminare
Fortschritt in deiner Karriere
Menschen aus aller Welt arbeiten zusammen, aber oft sind die Kulturen so verschieden, dass es zu Missverständnissen kommt. Wir zeigen euch, wie ihr diese vermeidet und erfolgreich zusammenarbeitet!
1. Die...
Wie das neue ICAAP und ILAAP System funktioniert.
S+P Seminare
Fortschritt in deiner Karriere
Die neuen Regeln sehen vor, dass Banken künftig mehr Eigenkapital haben müssen. Doch was bedeutet das genau für die Banken? Wir geben euch einen Überblick über die wichtigsten Änderungen!
1. ICAAP und ILAAP – was ist das?
Die...
Auf den Punkt gebracht: So vermeidest du Zeitverschwendung in Meetings.
S+P Seminare
Fortschritt in deiner Karriere
Nichts ist schlimmer als ein Meeting, das sich endlos hinzieht und am Ende doch keine Ergebnisse liefert. Doch wie vermeidest du Zeitverschwendung in Meetings? Wir haben die Antwort!
1. Thema und Aussage
Es gibt...
S+P Seminare setzt Maßstäbe: Klimaneutrales Lernen für alle!
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S+P Sustainability Report
1. Klimaneutrales Lernen – was ist das?
Klimaneutrales Lernen ist die Idee, dass Bildungseinrichtungen ihre Klimaauswirkungen neutralisieren sollten. Dies bedeutet, dass sie so viel CO2 wie möglich reduzieren und den Rest...