Neues Geldwäschegesetz 2020: 14 Änderungen im Überblick. Zu welchen Änderungen führt das neue Geldwäschegesetz, das seit 01.01.2020 in Kraft ist? Neues Geldwäschegesetz 2020: 14 Änderungen im Überblick. Neben der Erweiterung des Verpflichtetenkreises wurden die geltenden Sorgfaltspflichten bei der Geldwäscheprävention weiter verschärft. In unserem Informationsblog „Neues Geldwäschegesetz 2020“ finden Sie die 14 wesentlichen Neuerungen auf einen […]

Neues Geldwäschegesetz 2020: Welche Änderungen fehlen? Wichtige Punkte wurden nun im neuen Geldwäschegesetz 2020 nicht aufgenommen. Der Beschluss des Bundesrates zum Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie vom 29.11.2019 führte diese Punkte auf. In der Änderung des Geldwäschegesetzes 2020 fehlen folgende 7 wesentliche Änderungen, Klarstellungen oder Vereinfachungen zu: Konsulate Begriff Miete oder Pacht […]

Zu welchen Änderungen führt das neue Geldwäschegesetz, das seit 01.01.2020 in Kraft ist? Neues Geldwäschegesetz seit 01.01.2020 führt zu 14 wesentlichen Neuerungen. Neben der Erweiterung des Verpflichtetenkreises wurden die geltenden Sorgfaltspflichten bei der Geldwäscheprävention weiter verschärft. In unserem Informationsblog „Neues Geldwäschegesetz seit 01.01.2020“ finden Sie die 14 wesentlichen Neuerungen auf einen Blick.     Neues […]

Welche neuen Pflichten gelten bei der Geldwäscheprävention für das Kryptoverwahrgeschäft? Geldwäsche: Pflichten für das Kryptoverwahrgeschäft wurden mit der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie mit Wirkung 01.01.2020 neu geregelt. Virtuelle Währungen haben in den letzten Jahren an Bedeutung gewonnen. Die weltweite Marktkapitalisierung erreichte im Januar 2018 mit rund 700 Mrd. Euro ihren Höhepunkt, bevor sie in den […]

Was ist bei Pflichtenwahrnehmung durch Dritte und vertragliche Auslagerung § 17 GwG zu beachten? Pflichtenwahrnehmung durch Dritte und vertragliche Auslagerung § 17 GwG: Das Gesetz unterscheidet zwischen Dritten (§ 17 Abs. 1 GwG) und anderen geeigneten Personen und Unternehmen (§ 17 Abs. 5 GwG). Durch diese können Verpflichtete die allgemeinen Sorgfaltspflichten gemäß § 10 Abs. 1 […]

Sind Sie fit & proper als Geldwäschebeauftragter? Sie erlernen mit Geldwäscheprävention Blockchain + Bitcoin + Virtuelle Währungen: Seminare in Frankfurt die wesentlichen Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter: Umsetzungs-Fahrplan zur 5. EU-Geldwäscherichtlinie Umsetzung der neuen Verwaltungspraxis – Die neuen BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise Begrenzung der persönlichen Haftungsrisiken des Geldwäschebeauftragten Welche Lösungsansätze gibt es, um Vermögensschäden und Haftungsfälle zu vermeiden? […]

Welche Pflichten haben Sie als Geldwäsche Officer? Pflichten als Geldwäsche Officer: 16 Aufgaben, welche der Geldwäschebeauftragte zwingend erfüllen muss: Implementierung und Überwachung sämtlicher Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Ansprechpartner für BaFin, FIU und Strafverfolgungsbehörden Einrichtung eines angemessenen Risikomanagements einschließlich klarer Berichtspflichten Erstellung einer institutsspezifischen Gefährdungsanalyse Entwicklung und Aktualisierung interner Grundsätze, angemessener Geschäfts- und […]

Besondere Anforderungen an die Prüfung von KVGs: Verordnung über den Gegenstand der Prüfung und die Inhalte der Prüfungsberichte für externe Kapitalverwaltungsgesellschaften, Investmentaktiengesellschaften, Investmentkommanditgesellschaften und Sondervermögen. §23 regelt die Besonderen Anforderungen an die Prüfung von Dienstleistungen und von Nebendienstleistungen. Hierzu erfolgten nun in der KAPrüfbV die folgenden Neuregelungen.     Besondere Anforderungen an die Prüfung von […]

Welche Berichtspflichten hat die WpHG-Compliance Funktion? Die Berichtspflichten der Compliance Funktion werden in den MaComp, BT 1.2.2 geregelt. Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen stellt sicher, dass regelmäßig schriftliche Compliance-Berichte an die Geschäftsleitung übermittelt werden. Die Berichte enthalten eine Beschreibung der Umsetzung und Wirksamkeit des gesamten Kontrollwesens hinsichtlich Wertpapierdienstleistungen sowie eine Zusammenfassung der identifizierten Risiken und der durchgeführten bzw. […]

Welche Überwachungshandlungen sind durch die Fachabteilungen und durch den WpHG-Compliance Officer zu erbringen? WpHG-Compliance: Besondere Anforderungen nach §§ 63 ff. WpHG erfordert Überwachungs- und Kontrollhandlungen u.a. zu: allgemeine Verhaltensregeln (§63 WpHG) Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung (§64 WpHG) Kundenkategorisierung (§67 WpHG)     #1 WpHG-Compliance: Besondere Anforderungen nach §§ 63 ff. WpHG […]