Auslagerung: Governance Regelungen + Third Party Risk
Welche Anforderungen gelten bei Auslagerungen für Governance Regelungen + Third Party Risk? Bei Auslagerungen sind solide Governance-Regelungen und das Risiko durch Dritte („Third-Party Risk“) zu beachten. Als Teil des gesamten internen Kontrollrahmenwerks, einschließlich interner Kontrollmechanismen, sollten die Institute und Zahlungsinstitute über ein ganzheitliches institutsweites Rahmenwerk für das Risikomanagement verfügen, das sich auf alle Geschäftsbereiche und internen […]
Auslagerung: Kritische oder wesentliche Funktionen
Was ist bei der Auslagerung: Kritische oder wesentliche Funktionen zu beachten? Die EBA Guidelines machen Vorgaben, wann eine Auslagerung als kritisch oder wesentlich einzustufen ist. In folgenden Fällen sollten die Institute oder Zahlungsinstitute eine Funktion stets als kritisch oder wesentlich betrachten. Auslagerung: Kritische oder wesentliche Funktionen Eine Auslagerung ist kritisch oder wesentlich, wenn […]
Auslagerung: Wann handelt es sich um eine Auslagerung?
Auslagerung: Wann handelt es sich um eine Auslagerung? Bei der Bewertung von Auslagerungsvereinbarungen haben Institute und Zahlungsinstitute festzustellen, ob eine Vereinbarung mit einem Dritten unter die Definition einer Auslagerung fällt oder keine Auslagerung darstellt. Im Rahmen dieser Bewertung sollte berücksichtigt werden, ob die an einen Dienstleister ausgelagerte Funktion (oder ein Teil von ihr) wiederkehrend oder […]
Auslagerung: Governance-Regelungen in der Gruppe
Welche Governance-Regelungen sind bei Auslagerungen in der Gruppe zu beachten? Auslagerung: Governance-Regelungen in der Gruppe sollen den Grundsatz der Verhältnismäßigkeit berücksichtigen. Mit dem Grundsatz der Verhältnismäßigkeit soll sichergestellt werden, dass Governance-Regelungen, auch im Zusammenhang mit Auslagerungen, mit dem individuellen Risikoprofil, der Art und dem Geschäftsmodell des Instituts oder Zahlungsinstituts sowie dem Umfang und der Komplexität […]
Beauftragter zum Schutz des Kundenvermögens
Welche Pflichten müssen Sie als Beauftragter zum Schutz des Kundenvermögens kennen? Beauftragter zum Schutz des Kundenvermögens gemäß § 81 Abs. 5 WpHG. Das WpHG fordert von Wertpapierdienstleistungsunternehmen die Ernennung eines Beauftragten, der die Verantwortung dafür trägt, dass das Wertpapierdienstleistungsunternehmen seine Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden einhält. Der Beauftragter […]
Auslagerung der besonderen Funktion
Was müssen Sie bei der Auslagerung von besonderen Funktionen beachten? Die MaRisk stellen strenge Anf0rderungen an die Auslagerung der besonderen Funktion. AT 9 der MaRisk regelt Auslagerungen. Grundsätzlich sind Aktivitäten und Prozesse auslagerbar, solange dadurch die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß § 25a Abs. 1 KWG nicht beeinträchtigt wird. Mit S+P News erhalten Sie die wichtigsten Informationen […]
Compliance Finanzunternehmen: Seminare in Berlin
Compliance Finanzunternehmen: Seminare in Berlin Sie sind neu als MaRisk-Compliance Officer tätig? Mit Compliance Finanzunternehmen: Seminare in Berlin erwerben Sie den Sachkunde-Nachweis als Compliance Officer im Finanzunternehmen. Das S+P Unternehmerforum führt die Ausbildung zum „Compliance Finanzunternehmen: Seminare in Berlin“ durch. Dieser Lehrgang wurde speziell für Compliance Officer aus der Finanzbranche konzipiert. Durch hochkarätige Referenten aus der Praxis bietet dieses […]
Auslagerung der WpHG Compliance Funktion
Outsourcing des WpHG-Compliance Officers Expertenwissen und lokale Expertise mit S+P Compliance Services Erleben Sie die Vorteile der Auslagerung Ihres WpHG Compliance Officers: Entscheiden Sie sich für die innovativen und effektiven Lösungen von S+P Compliance Services und profitieren Sie von der Auslagerung des WpHG-Compliance Officers. Wir stellen sicher, dass Ihr Unternehmen stets den aktuellen gesetzlichen Anforderungen entspricht. […]
MiFID II: Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
Haben Sie die neuen Vorgaben an die Geeignetheitsprüfung nach MiFID II umgesetzt? MiFID II: Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG gibt hierzu einige neue Regelungen. Das Wichtigste finden Sie im S+P Informationsblog MiFID II: Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG. Aufzeichnung aller Kundenangaben Welche Pflichten bestehen bei welcher Kundenkategorie? […]
Bilanz Wissen: Seminare in Berlin
Bilanz Wissen: Seminare in Berlin Was kann man in einer Bilanz lesen – und was nicht? Die Teilnehmer erlernen mit dem Seminar Bilanz-Wissen Kompakt das notwendige Fachwissen, um Bilanzen lesen, verstehen und steuern zu können: Um die richtigen Entscheidungen treffen zu können, erfahren Sie auch als Nicht-Kaufmann wie ein Jahresabschluss „zwischen den Zeilen richtig gelesen“ werden kann Kennen Sie […]