Welche Pflichten müssen Sie im MaRisk-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Factoring erlernen Sie folgende fachliche Skills: Agiles Compliance Management in der Praxis Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten im Compliance Management Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, […]

Welche Pflichten müssen Sie im MaRisk-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Leasing erlernen Sie folgende fachliche Skills: Agiles Compliance Management in der Praxis Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten im Compliance Management Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, […]

Welche Pflichten müssen Sie im MaRisk-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Banken erlernen Sie folgende fachliche Skills: Agiles Compliance Management in der Praxis Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten im Compliance Management Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, […]

Welche Pflichten müssen Sie im MaRisk-Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Online Schulung MaRisk-Compliance: Mitarbeiter Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills: Agiles Compliance Management in der Praxis Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten im Compliance Management Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, ISB, GwB, […]

Die Institute sollten eine Risikomanagementfunktion für das gesamte Institut einrichten. Die Risikomanagementfunktion sollte unter Berücksichtigung der in Titel I aufgeführten Kriterien für die Verhältnismäßigkeit über ausreichende Befugnisse, Gewicht und Ressourcen verfügen, um die Risikorichtlinien und das Rahmenwerk für das Risikomanagement entsprechend Abschnitt 17 umzusetzen.     Interne Governance: Risikomanagementfunktion Die Risikomanagementfunktion sollte gegebenenfalls über direkten […]

Zur Wahrung der Unabhängigkeit der internen Kontrollfunktionen sollten folgende Bedingungen erfüllt sein: Die Mitarbeiter in Kontrollfunktionen nehmen keine operativen Aufgaben wahr, die in einen Tätigkeitsbereich fallen, der von den internen Kontrollfunktionen überwacht und kontrolliert werden soll; sie sind in organisatorischer Hinsicht von den Geschäftstätigkeiten, die sie überwachen und kontrollieren sollen, getrennt; unbeschadet der Gesamtverantwortung der […]

Die Leiter der internen Kontrollfunktionen sollten auf einer angemessenen Hierarchiestufe angesiedelt sein, die dem Leiter der Kontrollfunktion angemessene Befugnisse und ausreichendes Gewicht verleiht, die für die Erfüllung seiner Zuständigkeiten notwendig sind. Ungeachtet der Gesamtverantwortung des Leitungsorgans sollten die Leiter der internen Kontrollfunktionen unabhängig von den Geschäftsbereichen oder Organisationseinheiten sein, die sie kontrollieren. Zu diesem Zweck […]

Die internen Kontrollfunktionen sollten eine Risikomanagementfunktion (siehe Abschnitt 20), eine Compliance-Funktion (siehe Abschnitt 21) und eine interne Revision (siehe Abschnitt 22) umfassen. Die Risikomanagement- und die Compliance-Funktion sollten Gegenstand vonPrüfungen durch die interne Revision sein. Die operativen Aufgaben der internen Kontrollfunktionen können mit Zustimmung der Leitungsorgane der betreffenden Institute unter Berücksichtigung der in Titel I […]

Ein Institut sollte über gut dokumentierte Richtlinien zur Genehmigung neuer Produkte (Neu-Produkt-Prozess – NPP) verfügen, die vom Leitungsorgan genehmigt werden und sich mit der Entwicklung neuer Märkte, Produkte und Dienstleistungen sowie mit wesentlichen Änderungen der bestehenden Märkte, Produkte und Dienstleistungen und mit der Durchführung außergewöhnlicher Transaktionen befassen. Die Richtlinien sollten zudem wesentliche Änderungen der verbundenen […]

Als Teil des gesamten internen Kontrollsystems sollten die Institute über ein ganzheitliches institutsweites Rahmenwerk für das Risikomanagement verfügen, der sich auf alle Geschäftsbereiche und internen Einheiten, einschließlich der internen Kontrollfunktionen erstreckt, wobei dem wirtschaftlichen Gehalt aller Risikopositionen voll und ganz Rechnung zu tragen ist. Das Rahmenwerk für das Risikomanagement sollte das Institut in die Lage […]