Online Seminar Geldwäsche: Aufbauseminar

Kennen Sie Ihre neuen Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter? Mit dem Online Seminar Geldwäsche: Aufbauseminar erlernen die Teilnehmer folgendes Fachwissen zur Sicherstellung der Sachkunde als Geldwäsche-Beauftragter:

Tag 1 zum Online Seminar Geldwäsche: Aufbauseminar

• Prüfungen der Aufsichtsbehörden: Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
• Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
• Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 11a GwG

Tag 2 zum Online Seminar Geldwäsche: Aufbauseminar

• Top vorbereitet auf die Geldwäscheprüfung der Aufsichtsbehörden
• Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?

Die Teilnehmer erhalten für den Nachweis der Sachkunde ein Teilnehmerzertifikat als Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV und GwG.

Das Online Seminar Geldwäsche: Aufbauseminar mit der Produkt Nr. L 15 online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online.

Zielgruppe für das Online Seminar Geldwäsche: Aufbauseminar

• Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Güterhändler
• Geldwäsche-Beauftragter, Stv. Geldwäsche-Beauftragter, Neu als Geldwäsche-Beauftragter, Compliance,  Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung
• Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter aus Nicht-Finanzunternehmen.
• Rechtsanwälte, Kammerrechtsbeistände, Patentanwälte sowie Notare.
• Rechtsbeistände, die nicht Mitglied einer Rechtsanwaltskammer sind, und registrierte Personen nach § 10
  des Rechtsdienstleistungsgesetzes.
• Wirtschaftsprüfer, vereidigte Buchprüfer, Steuerberater und Steuerbevollmächtigte.
• Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder.

Online anmelden – bequem und einfach mit unserem online Seminarformular.

Ihr Nutzen mit dem Online Seminar Geldwäsche: Aufbauseminar

Tag 1:

• Prüfungen der Aufsichtsbehörden: Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
• Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
• Datenschutz für Geldwäsche Officer – Umsetzung § 58 GwG

Tag 2:

• Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie
• Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?
• 6. EU Geldwäscherichtline: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

Teilnehmerzertifikat:

Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV – Nachweis der Sachkunde zum GwG

Programm 1. Seminartag zum Online Seminar Geldwäsche: Aufbauseminar

Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

• Neuerungen im Geldwäschegesetz seit 01.01.2020: Überblick zu den wichtigsten Verschärfungen
• Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen
• Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
• Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
• Aufbau einer Konzern-Risikoanalyse
• Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
• Sektor-spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ Erstellung der Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse

Risikoanalyse nach § 25h Abs. 1 KWG: Sonstige strafbare Handlungen

• Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
• Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligenGeschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
• Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw.sonstige strafbare Handlungen
• Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
• Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)

Verdachtsmeldung nach §§43,45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

• Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
• Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Online-Meldung beiliegen?
• Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern
• Meldung von Verdachtsfällen – Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
• Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?
  • Ablehnung – Ausführungsverbot – neue Regelungen zum Fristfall – Haftungsrisiken
  • Konsequenzen des OLG Urteils Frankfurt vom 10.04.2018 für die Meldepraxisdes Geldwäsche-Beauftragten

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ Prüfungshinweise des BMF zur Handhabung des Verdachtsmeldewesens

Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

• Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
• Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018
• Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
• Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und denSorgfaltspflichten nach GwG?
• Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten – §37 GwG
• Schnittstellen in der Praxis zu
  • Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO
  • Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
  • Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398

• Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
• Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten     

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ S+P Check: Prüfungssichere Umsetzung der Schnittstelle GwB und DSB

Programm 2. Seminartag Online Seminar Geldwäsche: Aufbauseminar

Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie

• Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum Geldwäschegesetz 2020
• Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG – Auf was müssen Beauftragte und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?
• Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte – OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018
• 55 Erwägungsgründe der 5. EU Geldwäscherichtlinie:
  • Erweiterter Kreis der Verpflichteten: Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
  • Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
  • Neuregelung der risikobasierten Überprüfung vorhandener Kunden (EG 24)
  • Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
  • Sorgfaltspflichten gegenüber Drittländern: Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
• Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ S+P Check: Präventionsmaßnahmen – und Kontrollhandlungen

+ S+P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen

Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis

• Zivilrecht – Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
• Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
• Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog § 56 GwG und Verbandsgeldbuße § 30 OWiG
• Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter> Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen
• Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
• Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
• Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
• Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
• Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit der S+P Tool Box:

+ S+P Leitfaden Verhaltensregeln bei Hausdurchsuchungen

+ S+P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren

6.EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung

• 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
• Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
• Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
• EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren