Welche Aufgaben hat ein Compliance Beauftragter? S+P Lehrgang
Was mache ich als Compliance Officer? Compliance Beauftragte oder auch Compliance Officer sind für das Compliance Management im Unternehmen verantwortlich. Der Compliance Officer entlastet die Geschäftsführung bei dessen Aufsichts- und Kontrollpflichten.
Für die Einrichtung eines prüfungssicheren Compliance Management übernimmst Du als Compliance Officer folgende Aufgaben:
- Als Compliance Officer überwachst Du die Einhaltung des relevanten Gesetze, einschließlich der Vorgaben aus dem Legal Inventory des Unternehmens zum Compliance Management.
- Als Compliance Officer berätst und unterrichtest Du die Unternehmensleitung hinsichtlich bestehender Pflichten zum Compliance Management und bist zuständig für die Kommunikation mit Aufsichtsbehörden.
- Ausgewählte Prozesse kontrollierst Du stichprobenartig, risikoorientiert und in angemessenen Zeitabständen auf ihre Compliance-konformität.
- Als Compliance Officer übernimmst Du Deine Aufgaben weisungsfrei und unter Anwendung des erforderlichen Fachwissens.
- Du berichtest unmittelbar an die Unternehmensleitung.
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Seminartag 1 – Welche Aufgaben hat ein Compliance Beauftragter? S+P Lehrgang
Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
- Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:
o Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
o Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter? - Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
o Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:
o Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen? - Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?
- AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren
Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
- Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
o Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?
o Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen - AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:
o IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk
o Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System
Neuer Handlungsbedarf für Welche Aufgaben hat ein Compliance Beauftragter? S+P Lehrgang
- Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben
- Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen – Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
- Vermeidung von Rechtsrisiken:
o Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
o Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory
o Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien - Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert
werden? - Kontrollplan Compliance:
o Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick
o Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben
Seminartag 2 – Welche Aufgaben hat ein Compliance Beauftragter? S+P Lehrgang
Datenschutz-Compliance: Das müssen Sie wissen
- Überblick zu EU-DSGVO und BDSG:
o „Data Protection by Design“ und „Data Protection by Default“
o Striktere Löschpflichten und Recht auf Vergessenwerden
o Neue Compliance-Meldepflichten: Organisation der Datenflüsse und Prozesse mit der Datenschutzrichtlinie - Besonderheiten für Unternehmensgruppen/Konzerne
- Meldepflichten bei Datenschutz-Vorfällen
- Neue Zuständigkeiten der Datenschutz-Aufsichtsbehörden: Sanktionen und Bußgelder
Betrieblicher Datenschutzbeauftragter: Aufgaben, Pflichten und Rechte
- Benennung, Stellung und Aufgaben im Überblick
- Wirksamkeit der Maßnahmen kontrollieren und überwachen
- Risikobeurteilung der mit den Verarbeitung verbundenen Risiken
- Mehr Akzeptanz schaffen: Überzeugende Kommunikation der Prüfungsergebnisse
- Erledigungsverfahren effizient einrichten: Maßnahmenverfolgung und Follow Up-Prozesse in der Praxis
Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an?
- Erweiterte Dokumentations- und Sorgfaltspflichten sicher erfüllen
- Risikobasierter Datenschutz:
o Durchführung eines prüfungssicheren Risk Assessments
o Verarbeitung besonderer Kategorien personenbezogener Daten - Anforderungen an die Datenübermittlung an Drittländer
- Datenschutzrechtliche Folgen des „Brexit“
Seminartag 3 – Welche Aufgaben hat ein Compliance Beauftragter? S+P Lehrgang
Neues Geldwäschegesetz 2020: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention> 55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention
- Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
o Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
o Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
o risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
o Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
o Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
o Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50) - Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen — Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung Task Force FinTech: Monitoring von Crypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
- Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention und der nationalen Risikoanalyse
Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG im Fokus der Aufsichtsbehörden
- Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
- Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
- Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
- Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
- Besondere Anforderungen bei Glückspielanbieter
- Verdachtsmitteilungen nach §§43, 45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
- 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
- Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
- Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
- EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren
Seminartag 4 – Welche Aufgaben hat ein Compliance Beauftragter? S+P Lehrgang
Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
- Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit
von Beauftragten - Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-
Compliance Officer - Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
- BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
- Überwachungsaufgaben
- Risikoanalyse WpHG-Compliance
- Überwachungshandlungen
- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance
- Officer achten> BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
- Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
- BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
- Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single OfficersBerater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
- Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten> Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
- Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
- Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
- Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
- Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
- Risikoorientierte Überwachung des Dritte
- Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer
Die Teilnehmer erhalten die S+P-Tool Box mit Tipps zur Umsetzung Welche Aufgaben hat ein Compliance Beauftragter? S+P Lehrgang :
1. Tag
- S+P Check: Systemprüfung zum IT-Compliance
- S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment MaRisk Compliance
- S+P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance- Beauftragten
2. Tag
- Muster-Handbuch Datenschutz-Management (Umfang ca. 40 Seiten)
- S+P Check: Datenschutz, IT-Sicherheit und Cyber-Risiken
- S+P Self Assessment: Wie gut ist das Datenschutz Management im eigenen Unternehmen?
- S+P Excel Tool: Risk Assessment Datenschutz
- S+P Check: Mindestanforderungen an betriebliche Organisationsregeln
- Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud- Systems (Umfang ca. 80 Seiten)
- Praxis-Leitfaden und Checklisten zur Prüfung komplexer Geldwäschestrukturen
- Umsetzungs-Fahrplan zum Geldwäschegesetz 2020
3. Tag
- S+P Check: Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen
- S+P Kontroll-Tool: Kontrollhandlungen als Geldwäschebeauftragter prüfungssicher nachweisen
4. Tag
- S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance
- S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion
- S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
- S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance
- S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement
- S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Die Teilnehmer haben auch folgende Seminare Compliance gebucht…
Compliance Management im Unternehmen
Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht
MaRisk – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP
MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement
Risikomanagement und Internes Kontrollsystem
Compliance und Risk-Management für Unternehmer
Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung
Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance
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