S+P Compliance Package – Deine zertifizierte Auslagerung mit System

Deine modulare Komplettlösung für aufsichtsrechtliche Sicherheit – speziell für regulierte Finanzunternehmen

Das S+P Compliance Package wurde speziell für regulierte Unternehmen konzipiert – von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen über Zahlungsinstitute, FinTechs, Kapitalverwaltungsgesellschaften bis hin zu Kryptoverwahrgesellschaften.

Mit zertifizierten Funktionen, digitalem Risk Monitoring und vollständiger Dokumentation erfüllst du alle regulatorischen Pflichten effizient, prüfungsfest und ressourcenschonend – inklusive Stellvertretungsregelungen und technischer Umsetzung.

Beratung zur Compliance-Auslagerung starten

Zielgruppen für das S+P Compliance Package

Zielgruppe	Beschreibung
Kreditinstitute	Kreditinstitute mit Sitz in Deutschland sowie deren inländische Zweigniederlassungen und Zweigstellen
Wertpapierfirmen	Wertpapierfirmen nach WpIG sowie deren in Deutschland ansässige Niederlassungen
FinTechs mit KWG- oder ZAG-Lizenz	Inländische FinTechs mit BaFin-Zulassung zur Erbringung von Bank- oder Zahlungsdiensten
Payment Service Provider & E-Geld-Institute	Zahlungsinstitute nach ZAG und E-Geld-Firmen mit Erlaubnis nach § 11 ZAG
Kapitalverwaltungs-Gesellschaften (KVGs)	KVGs nach dem KAGB, EU-Verwaltungsgesellschaften mit Sitz in Deutschland und AIF-KVGs mit Deutschlandbezug
Kryptoverwahr-Gesellschaften	Unternehmen mit KWG-Lizenz zur Verwahrung und Verwaltung von Kryptowerten oder kryptografischen Schlüsseln

Dein Compliance-Vorteil mit S+P

Zertifizierte Funktionen mit Stellvertretung

Geldwäschebeauftragter (MLRO) und Stellvertreter
Embargo- und Sanktionsbeauftragter
Informationssicherheitsbeauftragter (ISB/CISO)
IKT-Risikokontrollfunktion
Compliance Officer nach MaRisk und WpHG
Outsourcing-Beauftragter
Interne Meldestelle nach Hinweisgeberschutzgesetz

Digitales Risk Monitoring und Reporting

Risk Center für Sanktionslisten-, PEP-, SIP- und UBO-Prüfungen
Ongoing Monitoring mit automatisierter Nachverfolgung
AMLA- und MiFID-konformes Reporting
Revisionssichere Dokumentation für interne und externe Prüfungen

Regulatorisches Reporting

Unterstützung bei aufsichtsrechtlichen Meldepflichten
IFR-Reporting
Schnittstellen zu Risikomanagement und Geschäftsleitung

Starte jetzt deine Compliance-Auslagerung mit S+P

Sichere dir deine zertifizierte Auslagerungslösung – modular, revisionssicher und BaFin-konform.

Jetzt unverbindlich beraten lassen

Modular, skalierbar, effizient – für jede Unternehmensgröße

Das S+P Compliance Package ist modular aufgebaut – wähle nur die Funktionen, die du brauchst, oder nutze das Komplettpaket als Full-Service-Lösung für dein gesamtes Compliance-Management.

Mehr Informationen zum Compliance Package

Das sagen unsere Kunden

„Wir sind ein reguliertes FinTech mit ZAG-Lizenz – das Compliance Package von S+P hat unsere Organisation nicht nur abgesichert, sondern auch effizienter gemacht.“

– Victor M. Gründer & CEO, Zahlungsinstitut

„Die Auslagerung unserer Geldwäsche-Funktion an S+P war ein echter Befreiungsschlag. Wir profitieren jetzt von geprüften Prozessen, einem erfahrenen MLRO-Team und klaren Vertretungsregeln.“

– Stefan L., Geschäftsführer einer Wertpapierfirma

„S+P Compliance Services hat für uns das komplette Compliance-Set übernommen: Geldwäsche, Hinweisgeberstelle, Embargo-Officer. Alles läuft über strukturierte Prozesse – und die Prüfungsunterlagen sind jederzeit griffbereit.“

– Anna F., Chief Compliance Officer (CCO)

„Als KVG profitieren wir besonders vom zertifizierten Geldwäschebeauftragten, dem integrierten Reporting und der nahtlosen Dokumentation – prüfungssicher auf Knopfdruck.“

– Sven H., Kapitalverwaltungsgesellschaft

„Mit der S+P Auslagerungslösung konnten wir endlich sicherstellen, dass unsere Compliance-Funktionen dauerhaft besetzt und prüfungssicher dokumentiert sind – ohne Personalengpässe oder Ausfallrisiken.“

– Lars K., Vorstand eines Kreditinstituts

„Unsere KVG steht unter hohem regulatorischem Druck. S+P hat uns geholfen, die MaRisk- und AML-Funktionen professionell auszulagern – inklusive laufender Risikoüberwachung und Reporting an die Geschäftsleitung.“

– Carolin M., Leitung Risikocontrolling

Bereit für regulatorische Exzellenz?

Mit dem S+P Compliance Package sicherst du dir:

✔ Alle gesetzlichen Funktionen mit Stellvertretung
✔ Digitale Monitoring-Tools inkl. Risk Center
✔ Zertifizierte Umsetzung nach AMLR, MaRisk, MiFID, WpIG, GwG und ZAG

Compliance-Angebot entdecken

Deine Lösung für strukturierte, sichere Auslagerung

S+P Compliance Package

Mit dem S+P Compliance Package bekommst du mehr als nur externe Funktionen:
Du erhältst ein vollständig integriertes System, das dir hilft, deine aufsichtsrechtlichen Pflichten effizient und prüfungssicher umzusetzen – mit digitalen Tools, klaren Zuständigkeiten und dokumentierten Abläufen.

✔ Zertifizierte Funktionen wie MLRO, ISB, Hinweisgeberstelle & Compliance Officer
✔ Stellvertretungsregelungen und technische Backups inklusive
✔ Toolgestütztes Monitoring (z. B. Risk Center für PEP, SIP, Sanktionslisten)
✔ Revisionssichere Dokumentation aller Kontrollhandlungen und Reports

Das S+P Compliance Package entlastet dich im Alltag, sichert Prozesse ab und schafft Vertrauen gegenüber Aufsicht und Geschäftsleitung.

Dein Vorteil: Du musst keine eigene Struktur aufbauen – du greifst auf geprüfte Prozesse, digitale Tools und ein erfahrenes Team zurück. So bleibt dein Fokus dort, wo er hingehört: beim Geschäft.

So funktioniert’s – in 3 einfachen Schritten

1. Anfrage:
Kontaktiere uns – wir klären gemeinsam deine Anforderungen rund um Geldwäscheprävention und Compliance.

2. Angebot:
Du erhältst ein individuelles Angebot für die Auslagerung deines Geldwäsche-Officers – passgenau auf Größe und Branche deines Unternehmens zugeschnitten.

3. Auslagerungsvertrag:
Nach Annahme gestalten wir einen rechtssicheren Auslagerungsvertrag und integrieren unseren Service nahtlos in deine bestehenden Abläufe.

Jetzt informieren & Angebot anfordern

FAQ – Häufige Fragen zum S+P Compliance Package

1. Für welche Institute ist das S+P Compliance Package geeignet?

Das Paket richtet sich an regulierte Unternehmen wie Kreditinstitute, Wertpapierfirmen, FinTechs mit KWG- oder ZAG-Lizenz, Zahlungsinstitute, Kapitalverwaltungsgesellschaften sowie Kryptoverwahrgesellschaften mit Sitz oder Niederlassung in Deutschland.

2. Können einzelne Funktionen auch separat gebucht werden?

Ja. Du kannst einzelne Funktionen wie den Geldwäschebeauftragten, die Hinweisgeberstelle oder die MaRisk-Compliance separat nutzen – oder als Komplettpaket mit Stellvertretung, Risk Monitoring und Reporting.

3. Ist das Angebot prüfungssicher gegenüber BaFin und AMLA?

Absolut. Alle Leistungen erfüllen die Anforderungen gemäß GwG, MaRisk, WpIG, ZAG, KAGB und der kommenden AMLR. Unsere Dokumentation ist revisionssicher und aufsichtskonform – inklusive automatisierter Nachweise.

4. Wie funktioniert die technische Umsetzung (z. B. Risk Monitoring)?

Du erhältst Zugriff auf unsere S+P Tool Box mit integriertem Risk Center. Damit kannst du PEP-, SIP-, Sanktions- und UBO-Prüfungen automatisiert durchführen und lückenlos dokumentieren.

5. Wie schnell kann das Compliance Package umgesetzt werden?

Nach Erstgespräch und Angebotsannahme erfolgt die Umsetzung i. d. R. innerhalb von 10 Werktagen. Die Auslagerungsverträge werden gemeinsam abgestimmt, die Integration erfolgt nahtlos in deine Prozesse.

6. Welche Vorteile bietet die Auslagerung nach ISAE 3402 Typ II und IDW PS 951 Typ II?

Mit der Auslagerung nach ISAE 3402 Typ II bzw. IDW PS 951 Typ II erhältst du eine zertifizierte und prüfungssichere Umsetzung deiner Compliance-Funktionen. Das bietet dir:

Nachweisbare Wirksamkeit der Kontrollen über einen längeren Zeitraum (Typ II-Prüfung)
Entlastung bei Jahresabschlussprüfungen durch geprüfte Dienstleisterkontrollen
Vertrauensvorsprung bei Aufsichtsbehörden, Revisoren und Kunden
Minimiertes Risiko bei Auslagerung kritischer Funktionen wie Geldwäschebeauftragter oder MaRisk-Compliance

S+P erfüllt diese Standards durch ein etabliertes Kontrollsystem mit revisionssicherer Dokumentation – unabhängig geprüft nach internationalen und deutschen Maßstäben.

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Zertifizierte Qualität & geprüfte Sicherheit

ISO 9001 – Qualitätsmanagement für stabile, dokumentierte Prozesse
ISO/IEC 27001 – Informationssicherheit auf höchstem Niveau
IDW PS 951 Typ II – Nachweis der Wirksamkeit interner Kontrollsysteme nach deutschem Prüfungsstandard
ISAE 3402 Typ II – Internationale Zertifizierung für ausgelagerte Dienstleistungen
EcoVadis ESG-Rating – Nachhaltigkeit und verantwortungsvolle Unternehmensführung bewertet durch unabhängige Stelle

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