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S+P Compliance Monitoring

Geschrieben von p578648 am . Veröffentlicht in Compliance as a Service.

Das S+P Compliance Monitoring ist ein Full-Service Angebot, welches unter anderem folgende Leistungen enthält:

  • PEP-Status des Kunden,
  • Sanktions- und Embargoregelungen
  • laufendes Transaktionsmonitoring
  • Adverse Media – Checks

 

S+P Compliance Monitoring

 

Mehr Sicherheit mit S+P Compliance Monitoring

Für das Risikomanagement ist grundsätzlich zwischen den beiden Komponenten Monitoring- und Screening-System zu unterscheiden. S+P Compliance ist die laufende ex-post Überwachung zur Auffindung ungewöhnlicher Transaktionen. Dies erfolgt nach deren Ausführung, um ungewöhnliche einzelne Transaktionen oder Transaktionsströme (beispielsweise Mustererkennung über die Abfolge von Transaktionen) zu erkennen. Zum Zeitpunkt des Erkennens einer Auffälligkeit im Monitoring ist die Zahlung somit bereits vollständig ausgeführt.

 

S+P Compliance Monitoring bietet Ihnen folgende Vorteile:

  • Weltweite KYC-Analysen
  • Weltweites Monitoring für ein frühzeitiges Erkennen von verdächtigen Transaktionen
  • Suspicious Transaction Reporting

 

Ihnen stehen folgende Module für ein sicheres Risikomanagement zur Verfügung:

  • International and domestic-level sanctions list coverage
  • Coverage on companies not sanctioned, but nevertheless owned or controlled by OFAC and/or EU sanctioned parties.
  • All Adverse Media Entities Categories
  • Environment/Production
  • Corruption

 

S+P Compliance Monitoring deckt folgende Sanktionslisten ab:

International and domestic-level sanctions list coverage, including:

  • North America: OFAC (US), OSFI/DFATD (Canada)
  • Europe: EU, HM Treasury (UK), SECO (Switzerland)
  • Asia: MAS (Singapore), JMOF (Japan), DFAT (Australia), HKMA (Hong Kong)
  • International: UN

Coverage on companies not sanctioned, but nevertheless owned or controlled by OFAC and/or EU sanctioned parties.

Vessels, Aircrafts, regions, sub-regions, cities, seaports, airports and free trade zones in sanctioned countries and regions.

 

All Adverse Media

  • Anti-Competitive Issues
  • Association Risk
  • Financial Difficulty
  • Information Rights/Copyright/Patent Issues
  • Management Issues
  • Ownership Issues
  • Environment/Production
  • Environmental Issues
  • Product/Service Issues
  • Production/Supply Chain Issues

 

Regulatory

  • Corruption Issues
  • Fraud Issues
  • Regulatory Issues
  • Sanctions

 

Social/Labour

  • Discrimination/Workforce Rights Issues
  • Human Rights Issues
  • Workforce Disputes
  • Workplace Health/Safety Issues