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Lehrgang Z03

Lehrgang Geldwäsche Beauftragter

Zielgruppe:

    3-tägiger Lehrgang für angehende oder erfahrene Geldwäsche Beauftragte, die ein Update suchen.

    • Jeder Teilnehmer erhält ein Zertifikat und hat optional die Möglichkeit, die „S+P Certified“ Prüfung zur zusätzlichen Qualifizierung abzulegen.

    • Programm:

    • Tag 1:

      • Aufgaben und Pflichten als Geldwäsche Beauftragter
      • Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention

    • Tag 2:

      • KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

      • Geldwäschegesetz: Updates und neue EU Regeln

    • Tag 3:

      • Risikoanalyse § 5 GwG
      • Embargos und Sanktionen – Neue Compliance-Pflichten
      • Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

    • mehr erfahren
    09.15 bis 17.00
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    2415 €

    Zzgl. gesetzl. MwSt.
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    In deinem Lehrgang enthalten:

    Die S+P Tool Box:

    • Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.
    • Handbuch für effektive Geldwäscheprävention: Unser Handbuch unterstützt dich bei der Entwicklung einer effektiven Geldwäscheprävention, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung erfolgreich zu verhindern.
    • Risikoanalyse-Vorlage nach § 5 GwG: Nutze unsere Toolkits, um eine gründliche Risikoanalyse gemäß § 5 GwG durchzuführen und Risiken präventiv zu bewerten.
    • Working Papers zu aktuellen Geldwäsche-Updates und EU Regeln: Unsere Working Papers verschaffen dir einen umfassenden Überblick über die aktuellen Geldwäsche-Updates und EU Regeln, damit du rechtlich immer auf dem neuesten Stand bist.
    • Leitfaden für Embargos und Sanktionen-Compliance: Unser Leitfaden zeigt dir, wie du die neuen Compliance-Pflichten bei Embargos und Sanktionen erfolgreich umsetzt und rechtliche Risiken minimierst.

    Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.

    • Case Study „Erfolgreiche Geldwäscheprävention in einem Unternehmen“: Lerne, wie ein Unternehmen seine Geldwäscheprävention erfolgreich gestaltet und die Anforderungen als Geldwäsche-Beauftragter erfüllt.
    • Case Study „Erfolgreiche Risikoanalyse nach § 5 GwG in einem Unternehmen“: Lerne aus einer realen Fallstudie, wie ein Unternehmen eine gründliche Risikoanalyse nach § 5 GwG durchgeführt hat und darauf basierend geeignete Präventionsmaßnahmen getroffen hat.
    • Case Study „Erfolgreiche Umsetzung der AML/CFT-Richtlinien in einem Unternehmen“: Lerne aus einer realen Fallstudie, wie ein Unternehmen die neuen Anforderungen an die Geldwäscheprävention erfolgreich in seine Geschäftsabläufe integriert hat.

    Programm

    Was braucht man um Geldwäsche Beauftragter zu werden? Lehrgang Geldwäsche Beauftragter: Dieser Lehrgang richtet sich an alle, die in ihrer Organisation die Aufgabe eines Geldwäsche Beauftragten übernehmen. In kompakter und fachlich fundierter Weise werden die Teilnehmer mit dem nationalen und europäischen Recht, den regulatorischen Anforderungen und den Aufgaben eines Geldwäsche Beauftragten vertraut gemacht.

    Das Ziel des Lehrgangs ist es, die Teilnehmer in die Lage zu versetzen, ihre Aufgaben als Geldwäschebeauftragter effektiv und kompetent wahrzunehmen. Neben den rechtlichen Rahmenbedingungen zur Geldwäscheprävention werden praktische Umsetzungsmöglichkeiten für den Aufbau eines Anti-Geldwäschesystems vorgestellt und diskutiert.

    Du lernst alles, was du in deinem Berufsalltag und in deiner Praxis als Geldwäschebeauftragter brauchst!

    Programm 1. Seminartag

    Aufgaben und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter

    • Mit diesen 3 Säulen beugst du Geldwäsche vor: Risikomanagement, Kundensorgfaltspflichten, Verdachtsmeldewesen 
    • Wie kann eine effektive Customer Due Diligence durchgeführt werden?
      • Identifizierung des Vertragspartners und der für ihn auftretenden Person
      • Aufbau eines Scorings für das Kundenmonitoring
      • Aktualisierung der erfassten Dokumente, Daten und Informationen
    • Abklärung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten
      • Informationen über den Zweck und die Art der Geschäftsbeziehung
      • Feststellung, ob es sich bei dem Vertragspartner oder wirtschaftlich Berechtigten um einen PEP handelt
      • Erkennen und Monitoring von PEPs und SIPs (Prüfung auf Sanktionen-, Finanz- und Steuerdelikte, Terror, Korruption und Interpol)

      Dein Nutzen: Absolute Klarheit über deine Rolle. Du weißt genau, was von dir erwartet wird und wie du rechtlich abgesichert agieren kannst.

      Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention

      • Enhanced Due Diligence-Prüfung und Handlungsstrategien bei
        • Komplexen Transaktionen,
        • Ungewöhnlich hohen Transaktionen,
        • Transaktionen mit ungewöhnlichen Mustern,
        • Transaktionen ohne wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck. 
      • Monitoring- und Screening-System:
        • Ex-post und in Echtzeit: Selektion und Filtern von verdächtigen Transaktionen
      • Verdachtsmitteilungen nach §§ 43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
        • Verdachtsmomente: Verdacht auf Smurfing und Structuring
        • Form und Inhalt der Verdachtsmeldung
        • Tipping off-Verbot: Welche Pflichten gelten in der Praxis?

        Dein Nutzen: Sicher navigieren in komplexen Transaktionssituationen und stets rechtlich konform agieren, egal wie ungewöhnlich oder kompliziert die Umstände sind.

        Programm 2. Seminartag

        KYC: Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

        • Eigentums- und Kontrollstruktur des Vertragspartners
          • Juristische Personen und sonstige Gesellschaften
          • Fiktive wirtschaftlich Berechtigte
          • Rechtsfähige Stiftungen und ähnliche Rechtsgestaltungen
        • Prozessuale Anforderungen an die Customer Due Diligence
          • Erheben von Angaben zum Zweck der Identifizierung
          • Überprüfung dieser Angaben zum Zweck der Identifizierung
        • Enhanced Due Diligence: Prüfungstechniken zu § 15 GwG
          • Vermögenszufluss: Source of Income
          • Vermögensstatus: Source of Wealth
          • Vermögenstransfer: Source of Funds

          Dein Nutzen: Du erfährst, wie du Kunden effektiv prüfst und bewertest, um Geldwäscherisiken zu minimieren.

          Geldwäschegesetz: Updates und neue EU Regeln

          • Techniken zur Recherche des Vertragspartners und des wirtschaftlich Berechtigten:
            • Immobilientransaktion – Share Deals und verschachtelte Gesellschaftskonstruktionen
            • Know Your Customer – bei internationalen Kundenverflechtungen
            • Adverse Media und SIP-Prüfung (Wolfsberg Group-Empfehlungen)
            • Mehrstufige Beteiligungsstrukturen (AFCA-Empfehlungen)
            • Investmentgeschäft – KVG, Broker und Banken
            • Konsortialkreditgeschäft
          • Geldwäsche-Richtlinie (AMLD 6)
            • Single EU Rulebook für AML/CFT
            • Änderungen zu Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden und wirtschaftlichen Eigentümer

          Dein Nutzen: Mit der S+P Tool Box stellst du sicher, dass dein Unternehmen immer im Einklang mit den neuesten gesetzlichen Regelungen handelt.

          Programm 3. Seminartag

          Risikoanalyse § 5 GwG

          • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse nach § 5 GwG
            • Sektor-spezifische Risikofaktoren zur Geldwäscheprävention
            • Risikofaktoren für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und strafbare Handlungen
          • Erfassung und Bewertung der Risikofaktoren
            • Kundenrisiko
            • Produkt-, Dienstleistungs- und Transaktionsrisiko
            • Vertriebswegerisiko
            • Länderrisiko
            • Entwicklung angemessener interner Sicherungsmaßnahmen:
              • Geringes, mittleres und hohes Risiko: Was ist zu tun?
              • Kontroll- und Überwachungsplan für den Geldwäsche Officer

            Dein Nutzen: Mit der S+P Tool Box erhältst du die Methoden und Werkzeuge, um eine prüfungssichere Risikoanalyse erstellen zu können.

            Embargos und Sanktionen – Neue Compliance-Pflichten

            • Länder- und Personenbezogene Embargos
              • Was ändert sich mit den Sanktionsdurchsetzungsgesetzen (SanktDG)?
              • Neue EU Richtlinie über Vermögensabschöpfung und Beschlagnahme
              • Regeln zu Erfüllungsverbot und Altvertragsklausel beachten

              Dein Nutzen: Erkenne aktuelle Compliance-Anforderungen, um Geschäftsbeziehungen ohne rechtliche Risiken und Sanktionen zu führen.

              Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte

              • Sicher als Geldwäsche Officer durch die EU-DSGVO navigieren.
                • §11a GwG: Professioneller Umgang mit personenbezogenen Daten.
                • Identitätsprüfung: Welche Datenschutz-Grenzen gibt es?
              • Tipping Off, Internal Investigations & Datenschutz: Sicherheit im Umgang mit Verdachtsfällen, effektive Ermittlungsmethoden und datenschutzkonformes Handeln.

              Dein Nutzen: Du lernst, wie du die Geldwäscheprävention mit dem Datenschutz in Einklang bringst und so die Vertraulichkeit der Kundeninformationen sicherstellst.

              • Networking und Austausch: Austausch mit anderen Teilnehmern und Erweiterung des beruflichen Netzwerks.

              • Feedback-Runden: Nach jeder Lerneinheit. Sicherstellung des Verständnisses und Klärung offener Fragen.

              • Deine Vorteile auf einen Blick:

                Verbessere deine Geldwäscheprävention: Erhalte fundiertes Wissen über die neuesten Anforderungen an die Geldwäscheprävention und lerne, wie du als Geldwäsche-Beauftragter effektiv und gesetzeskonform agierst, um Risiken zu minimieren.

                Optimiere dein KYC-Management: Erfahre, wie du die Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden optimal umsetzt und sicherstellst, dass dein Unternehmen den neuesten Anforderungen des Geldwäschegesetzes und der EU-Regeln entspricht.

                Erhöhe deine Compliance-Kompetenz: Entwickle ein tiefes Verständnis der Risikoanalyse gemäß § 5 GwG und erfahre, wie du Embargos und Sanktionen effizient und rechtskonform in deinen Compliance-Prozessen integrierst.

                Stärke den Datenschutz in deinem Unternehmen: Lerne, wie du als Geldwäsche-Beauftragter die Datenschutzvorgaben erfolgreich umsetzt, um sensible Daten zu schützen und den gesetzlichen Anforderungen gerecht zu werden.

              • Melde dich jetzt an und schütze dein Unternehmen mit praxisorientierten Strategien und wertvollen Netzwerkmöglichkeiten!

              Jetzt zertifiziert & aufsichtsrechtlich abgesichert
              Mit S+P Zertifikat zur Vorlage bei der Aufsicht nach § 7 GwG

              Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter - Musterzertifikat
              S+P Certified

              S+P Lehrgang Geldwäsche Beauftragter

              Der S+P Lehrgang Geldwäsche-Beauftragter bietet dir die ideale Gelegenheit, umfassendes Fachwissen und praxisorientierte Techniken zur effektiven Prävention von Geldwäsche zu erlernen.

              Das Ziel:
              Dieser Lehrgang vermittelt dir die neuesten Anforderungen und Methoden, um als Geldwäsche-Beauftragter rechtssicher und effizient zu agieren. Du wirst in der Lage sein, Risiken zu managen, Kunden sorgfältig zu prüfen und verdächtige Transaktionen zu identifizieren.

              Du lernst:

              Aufgaben und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter: Beherrsche die drei Säulen der Geldwäscheprävention: Risikomanagement, Kundensorgfaltspflichten und das Verdachtsmeldewesen.

              Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention: Entwickle Strategien für die Enhanced Due Diligence und lerne, wie du komplexe und ungewöhnliche Transaktionen sicher erkennst und meldest.

              KYC-Prozesse: Erfahre, wie du Kunden umfassend überprüfst und bewertest, um Geldwäscherisiken effektiv zu minimieren.

              Geldwäschegesetz und EU-Regelungen: Stelle sicher, dass dein Unternehmen stets im Einklang mit den neuesten gesetzlichen Vorgaben handelt.

              Risikoanalyse gemäß § 5 GwG: Erhalte die Werkzeuge, um eine prüfungssichere Risikoanalyse zu erstellen und interne Sicherungsmaßnahmen zu entwickeln.

              Embargos und Sanktionen: Lerne, aktuelle Compliance-Pflichten zu erkennen und rechtssicher umzusetzen.

              Datenschutz: Navigiere sicher durch die EU-DSGVO und verstehe, wie du Geldwäscheprävention mit Datenschutzvorgaben in Einklang bringst.

              Zögere nicht länger, melde dich jetzt an und sichere dir das Wissen und die Werkzeuge, um deine Rolle als Geldwäsche-Beauftragter erfolgreich zu meistern!

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              Das Digitale Karriere-Zertifikat, auch bekannt als Digital Badge, ist eine moderne Form der Zertifizierung, die dir digital verliehen wird.

              Mit diesem Badge kannst du einfach und effektiv in digitalen Netzwerken, auf deinem LinkedIn-Profil oder in deinem Lebenslauf zeigen, dass du proaktiv an deiner beruflichen Entwicklung arbeitest.

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              FAQ’s

              Lehrgang Geldwäschebeauftragter – 3 Tage kompakt