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Welche Aufgaben hat ein Compliance Officer? S+P Seminare

Welche Aufgaben hat ein Compliance Officer? S+P Seminare für Ihre Sachkunde als Compliance Officer. Compliance Beauftragte oder auch Compliance Officer sind für das Compliance Management im Unternehmen verantwortlich. Der Compliance Officer entlastet die Geschäftsführung bei dessen Aufsichts- und Kontrollpflichten.

Compliance steht für Regeltreue, also die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien. Unter einem Compliance Management System sind die festgelegten Ziele und Maßnahmen zu verstehen, die auf die Sicherstellung eines regelkonformen Verhaltens abzielen. Und welche Regelungen muss ich als Compliance Officer beachten? Corporate Governance beschreibt den rechtlichen und faktischen Ordnungsrahmen für die Leitung und Überwachung eines Unternehmens. Mit dem Deutsche Corporate Governance Kodex wurden Mindeststandards zur Leitung und Überwachung eines Unternehmens festgelegt.

Die Top 10 Aufgaben des Compliance Officers sind:

1. Überwachung und Durchsetzung von Compliance-Richtlinien

2. Schulung und Aufklärung der Mitarbeiter in Bezug auf Compliance-Anforderungen

3. Überwachung der Einhaltung von gesetzlichen und regulatorischen Vorschriften

4. Erstellung von Richtlinien und Verfahren zur Vermeidung von Compliance-Risiken

5. Durchführung von Compliance-Reviews und -Audits

6. Koordination mit internen und externen Stakeholdern in Bezug auf Compliance-Angelegenheiten

7. Berichterstattung an die Geschäftsleitung über den Stand der Compliance-Aktivitäten

8. Untersuchung von Verdachtsfällen von Nichteinhaltung der Compliance-Richtlinien

9. Enge Zusammenarbeit mit dem Rechts-, Finanz- und Risikomanagement

10. Aufrechterhaltung eines effektiven Kommunikationsprogramms zur Förderung der Einhaltung der Compliance-Richtlinien

 

Wenn du Interesse an einer Position als Compliance Officer hast oder mehr über die Arbeit des Compliance Officers erfahren möchtest, solltest du am S+P Lehrgang Compliance Officer teilnehmen.

 

Welche Aufgaben hat ein Compliance Officer? S+P Seminare

1. Tag
• Aufgaben des Compliance Officers
• Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken

2. Tag
• Mindestanforderungen an ein Anti Fraud Management
• Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis

Den Lehrgang „Welche Aufgaben hat ein Compliance Officer?“ online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. Z15.

 

Welche Aufgaben hat ein Compliance Officer? S+P Seminare

 

Seminartag 1: 

Aufgaben des Compliance Officers

  • Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
    • EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
    • Stellenbeschreibung des Compliance Officers
    • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
  • Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:
    • Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
    • Was passiert nach der Risikobewertung?
    • Ableiten von Präventionsmaßnahmen: Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken
  • Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
    • HinSchG: Neue Regeln für das Whisleblowing
    • All-Crimes Approach: Der neue § 261 StGB
    • TraFinG: Neues Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
    • MaRisk und BAIT: Was ändert sich für Compliance?
  • Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
    • Überprüfung der Compliance-Vorgaben
    • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
    • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
    • Compliance: Tone from the top
  • Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie
    • Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen
    • Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
  • Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird

 

Seminartag 2:

Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management

  • Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
  • Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
    • Tatgelegenheit, Tatmotiv, Rechtfertigung
  • FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
    • Schwerpunkt Strafbare Handlungen
    • Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
    • Kontrollplan des Betrugs-Beauftragten: Schütze dein Unternehmen vor Fraud
  • Verhaltenskodex
    • KYE: Laufendes Personal-Compliance
    • Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
  • Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für die Geschäftsorganisation
  • Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
  • Welcher Beauftragter macht was?
  • Business Judgement Rule: Erreiche den sicheren Hafen bei Entscheidungen unter Unsicherheit
  • Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis
    • Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidiger
    • Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
    • Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
    • Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
  • Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
    • Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?

 

Den Lehrgang Compliance Beauftragter bzw. den Online Lehrgang Compliance online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. Z15.

 

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