Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen –  Produkt-Nr. L05a.

Mit dem Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen erlernen die Teilnehmer folgendes Fachwissen:

  • Neue Anforderungen der 5. EU Geldwäscherichtlinie
  • Aktuelle Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin – Umsetzung in die Praxis
  • Risikoanalyse durchführen und rechtssicher dokumentieren
  • Datenquellen für die wichtigsten EU-Länder
  • Effiziente Research- und Kontrollhandlungen für mehr Sicherheit
  • Verifizierung von Kundenangaben effizient und rechtskonform

 

Achtung – aktuelles OLG-Urteil: Bußgelder gegen Geldwäschebeauftragte vermeiden! Urteil des OLG Frankfurt erlässt 5 aktuelle Leitsätze zu den Sorgfaltspflichten als Geldwäschebeauftragter. Einen Überblick zum Urteil des OLG Frankfurt finden Sie direkt in unserem Informationsblog „Bußgelder gegen Geldwäschebeauftragte bei Pflichtverletzung“.

 

Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen

 

Zielgruppe für Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen

  • Aufbauseminar für Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen,
  • Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des  ZAG
  • Geldwäschebeauftragte von Leasing-  und Factoring-Gesellschaften,
  • Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
  • Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland

 

Ihr Nutzen mit Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen

  • 5. EU Geldwäscherichtlinie: Änderungen in der Praxis
  • Geldwäsche & Fraud:  Risikoanalyse nach §5 GwG effizient und sicher
  • Herausforderung Customer Due Diligence – national und international

 

Ihr Vorsprung mit Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen

Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen folgende S&P-Produkte:

+ S&P Tool „Erstellung der Risikoanalyse nach §5 GwG“

+ S&P Check „ Präventions- maßnahmen und Kontroll-handlungen“

+ S&P Check „Handelsregister in Europa“

+ Umsetzungs-Fahrplan zur 5.EU Geldwäscherichtlinie

+ S&P Musteranweisung  „Umsetzung Neues GwG“ (Umfang ca. 80 Seiten)

 

Programm zu Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen

5. EU Geldwäscherichtlinie: Änderungen in der Praxis

  • 55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention
  • Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
    • Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
    • Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
    • risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
    • Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
    • Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
    • Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50)
    • Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
  • Task Force FinTech:  Monitoring von Cypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
  • Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention

 

Geldwäsche & Fraud: Risikoanalyse nach § 5 GwG effizient und sicher

  • Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
  • Erfassung, Klassifizierung und Bewertung der Kunden-, Produkt-,  Transaktions- und Länderrisiken prüfungssicher durchführen
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
  • Konzern-Risikoanalyse: prüfungssichere Darstellung von Mutter- und Tochtergesellschaften

 

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen:

+ Erstellung der Risikoanalyse

+ S&P Check  „Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen“

+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risikoanalyse

 

Herausforderung Customer Due Diligence — national und international

  • Was ist zwingend notwendig? Research- und Kontrollhandlungen aus der Risikoklassifizierung nachprüfbar ableiten
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen:
    • Bewertung von Drittländern mit hohem Risiko – EU Richtlinie 2018/843
    • Neue Methodik zur Ermittlung strategischer Mängel in Drittländern
    • Prinzip Follow the Money
    • Neue EU-Liste zu Drittländern mit hohem Risiko
  • Welche Datenquellen stehen für die wichtigsten EU-Länder zur Verfügung?
  • Transparenzregister nach §18 GwG – neue Meldepflichten
  • FATF, Moneyval & Co. : Empfehlungen der Experten-Kommissionen
  • Welche offiziellen Register stehen in anderen europäischen Ländern zur Verfügung
  • Prüfung der Source of Funds: Bundesanzeiger & Co. in anderen europäischen Ländern

Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen:

+ S&P Check: „Handelsregister in Europa‘‘

+ S&P Check: „Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick‘‘

+ S&P Check: „European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen‘‘

 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen

Unsere Praxisseminare Geldwäsche und Fraud – BasisseminarGeldwäsche und Fraud – AufbauseminarGeldwäsche & Fraud – Update und Geldwäsche & Fraud – Forum verschaffen Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen und unterstützen Sie dabei, Geldwäsche- und Betrugsstrukturen zu erkennen, zu bewerten und rechtzeitig zu verhindern.

In den Compliance-Seminaren wie ComplianceCompliance für VertriebsbeauftragteNeue Compliance-Funktion gemäß MaRisk oder auch Compliance im Fokus der Bankenaufsicht werden Ihnen die Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision näher gebracht. Auch die Mindestanforderungen zum Aufbau eines Gesamt-IKS werden im Crashkurs Geldwäscheprävention näher erläutert. Weitere Informationen zum Transparenzregister sowie den damit verbundenen Compliance-Pflichten erhalten Sie aktuell mit unseren Schulungen.

Zudem haben Sie die Chance neben dem Crashkurs Geldwäscheprävention die Zertifizierungslehrgänge zum Compliance Officer oder zum Geldwäsche-Beauftragter zu absolvieren.

Hier kommen Sie direkt zu unseren Projektberichten mit den Schwerpunkten Risikoanalyse Geldwäsche für Kapitalanlagegesellschaften und Risikoanalyse Geldwäsche für Geschäftsbanken.

Aktuelle Anforderungen an den KYC-Check: In Anlehnung an die Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung bestehen internationale Standards zur Bekämpfung der Proliferationsfinanzierung. Die Verbreitung (Proliferation) von Massenvernichtungswaffen stellt eine ernsthafte Gefahr für den internationalen Frieden dar. Wie muss der KYC-Check ausgestaltet werden, damit ich als Verpflichteter Proliferationsfinanzierung erkennen kann? Mit dem Seminar Crashkurs Geldwäscheprävention erhalten Sie hierzu wertvolle Umsetzungshinweise.

 

Neben dem Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:

Compliance Management im Unternehmen

Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht

Risikomanagement und Internes Kontrollsystem

Compliance und Risk-Management für Unternehmer

Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance

Seminare Geldwäscheprävention

 

Hier kommen Sie direkt zu den Seminaren Geldwäscheprävention. Besuchen Sie auch unser Weiterbildungsangebot Geldwäsche-Beauftragter Nicht-Finanzunternehmen.

Unsere Seminare Geldwäsche Prävention finden Sie u.a. in Hamburg, Köln, Frankfurt und München.

Seminar Geldwäsche Prävention: Aufgaben + Pflichten + Kontrollhandlungen