Seminar Aufsichtsrat: Sachkunde-Nachweis bei Finanz-Unternehmen – Produkt Nr. A 20 – S&P Seminare.

Die Teilnehmer erlernen mit dem Seminar Sachkunde Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen: Kompetenzen sicher erfüllen folgende fachlichen Skills:

Tag 1: Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats

  • Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen
  • Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
  • Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

Tag 2: Bilanz Wissen für den Aufsichtsrat

  • Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat
  • Risiken und stille Verluste  erkennen und überwachen
  • Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen
  • Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat sicher beurteilen

 

Seminar Aufsichtsrat: Sachkunde-Nachweis

 

Zielgruppe zum Seminar Aufsichtsrat: Sachkunde-Nachweis bei Finanz-Unternehmen

  • Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen
  • Neu bestellt als Aufsichtsrat, Sachkunde-Nachweis für Aufsichtsräte
  • Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision

 

Ihr Vorsprung mit dem Seminar Aufsichtsrat: Sachkunde-Nachweis

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar Sachkunde Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen folgende S&P Produkte:

+ S&P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting-Pflichten

+ S&P Check: Muster-Geschäftsordnung Aufsichtsrat

+ S&P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ S&P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz-Unternehmen

+ S&P Tool: Bilanz-Analyse Finanzunternehmen

+ S&P Check: Wichtige Bilanz-Kennzahlen mit Erläuterungen

 

Programm Tag 1 zum Seminar Aufsichtsrat: Sachkunde-Nachweis

Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

  • Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:
    • Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie
    • Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen
    • Mindestanforderungen an das Risikomanagement
    • Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen
  • Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen
  • Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung
  • Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter

 

Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat

  • Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
  • Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?
  • Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
  • Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:
    • Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
  • Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:
    • Auslagerungs-Officer und Single-Officer
  • Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings
  • Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

 

Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit

  • Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?
  • Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:
    • Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk
    • Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
  • Sicherstellen der Wirksamkeit des
    • Risikomanagementsystems
    • Geldwäschepräventionssystems
    • Internen Kontrollsystems
    • Internen Revisionssystems

Mit dem Seminar Aufsichtsrat: Sachkunde-Nachweis erhalten die Teilnehmer die S&P Produkte:

+ S&P Tool: Aufsichtsratspanel zur Überwachung der Reporting- Pflichten

+ S&P Check: Muster- Geschäftsordnung Aufsichtsrat

+ S&P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ S&P Leitfaden kompakt: Risikomanagement im Finanz- Unternehmen

 

Programm Tag 2 zum Seminar Sachkunde Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen

Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat

  • Die wichtigsten Vorschriften der RechKredV und des HGB für Finanz-Unternehmen
  • Überblick zu den Posten der Bilanz
  • Bewertungsvorschriften für das Anlage- und Umlaufvermögen
  • Besonderer Bewertungsmaßstab für Finanzinstrumente
    • Wertpapiere des Handelsbestands,
    • Wertpapiere der Liquiditätsreserve und
    • Wertpapiere des Anlagevermögens

Sie erhalten mit dem Seminar Aufsichtsrat: Sachkunde-Nachweis die folgenden S&P Produkte:

 + S&P Tool: Bilanz-Analyse Finanzunternehmen

 + S&P Check: Wichtige Bilanz-Kennzahlen mit Erläuterungen

 

 Risiken und stille Verluste erkennen und überwachen

> Kundenforderungen und Bildung von Einzelwertberichtigungen

> Bilanzierung von Bewertungseinheiten

> Gliederung des Eigenkapitals und Ableitung der Risikotragfähigkeit

> Eigenkapital: Unterschied zwischen HGB und KWG

> Stille und offene Vorsorgereserven (§ 340 f HGB und § 340 g HGB)

> Eigenmittelzielkennziffer: Pillar 2 Requirement (P2R) und Pillar 2 Guidance (P2G)

 

Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen

> Überblick zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung

> Aufwendungen und Erträge bei Finanzunternehmen analysieren

> Allgemeine Verwaltungsaufwendungen

> Bewertung von Forderungen und Wertpapieren

 

Der Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat sicher beurteilen

> Allgemeine und besondere Prüfungspflichten des Aufsichtsrats

> Mindestanforderungen an die Ausgestaltung des Lageberichts

> Chancen und Risiken der künftigen Entwicklung plausibilisieren und richtig beurteilen

 

Neben dem Seminar Aufsichtsrat: Sachkunde-Nachweis haben sich die Teilnehmer auch für folgende Seminare interessiert:

Compliance Management im Unternehmen

Compliance Update 2019

Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht

MaRisk 2017 – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP

MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement

Risikomanagement und Internes Kontrollsystem

Compliance und Risk-Management für Unternehmer

Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung

Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance

Seminar Aufsichtsrat: Sachkunde-Nachweis