Für eine funktionierende Geldwäscheprävention ist eine fundierte Risikoanalyse unersetzlich. Von Schulz & Partner erhalten Sie eine sichere Lösungen zur Risikobewertung und -dokumentation mit Hilfe des S&P-Tools Gefährdungsanalyse.

Die Relevanz des Themas Geldwäsche hat sich in den letzten Jahren weiter verschärft. Geldwäschebeauftragte müssen immer mehr Geldwäsche-Delikte aufdecken und abwehren.
Durch eine fehlerhaft erstellte Risikoanalyse oder nicht angemessener Research- und Monitoringmaßnahmen können Risikoquellen entstehen. Dadurch kann das Institut leicht für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder für betrügerische Handlungen missbraucht werden. Aufsichtsrechtliche Folgen sowie Reputationsrisiken sind die Folge. Eindeutige und vollständige Arbeitsanweisungen, interne Grundsätze und Verfahren sowie die regelmäßige Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeiter spielen in der Geldwäscheprävention eine wichtige Rolle.

Zur Erkennung der Risiken durch Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder betrügerischer Handlungen muss die individuelle Risikostruktur des Instituts ermittelt werden. Ein entscheidender Faktor ist die richtige und  vollständige Erfassung der Risikosituation.

Um das Gefährdungspotenzial zu bestimmen, sind folgende Risiken zu ermitteln:

– kundenbezogene Risiken

– Produkt- und Transaktionsrisiken

– Risiken der Vertriebswege

– Länderrisiken

– sonstige Risiken

Für die direkte und prüfungssichere Umsetzung der Anforderungen an eine Gefährdungsanalyse haben wir für Sie das „S&P-Tool – Risikoanalyse“ entwickelt. Mit dem excel-basierten Tool haben Sie die Möglichkeit die Risikoarten unternehmensspezifisch einzuschätzen. Dafür werden die Risikoarten mit einer gezielten Risikobeschreibung und -bewertung in drei Risikoklassen (hoch – mittel – gering) eingeteilt.
Je nach Risikogruppe sind entsprechende Präventions- und Sicherungsmaßnahmen einzuleiten bzw. zu prüfen.

Die Einschätzung der Risikosituation mit Hilfe des S&P-Tools – Gefährdungsanalye dient als Grundlage für die prüfungssichere Dokumentation der Risikosituation Ihres Unternehmens in der jährlichen Risikoanalyse.

Einen Überblick über die aufsichtsrechlichen Anforderungen sowie über die inhaltliche Ausgestaltung erhalten Sie in dem Seminar „Risiko-Workshop – Geldwäsche und Fraud“ des S&P Unternehmerforums.

 

Weitere Informationen zur direkten Umsetzung in die Praxis oder über die Anforderungen einer Risikoanalyse für den Bereich Geldwäsche erhalten Sie direkt bei

Achim Schulz

Tel. 089/452 429 70 100

Unternehmensführung

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Vertrieb & Verkauf –  Seminar Vertrieb & Verkauf

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Führen – Seminar Erfolgreich Führen

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Teams entwickeln – Seminar Teams entwickeln

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Mit Motivation zu Spitzenleistungen – Seminar Motivation zu Spitzenleistungen

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Führen mit System – Seminar Führen mit System

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Teamentwicklung – Seminar Teamentwicklung

Mitarbeiter motivieren – Seminar Mitarbeiter Motivation

Konfliktmanagement – Seminar Konfliktmanagement

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Compliance – Seminar Compliance

Compliance – zertfizierter Compliance Officer (S&P)

MaRisk – Seminar MaRisk, CRD IV, CRR

Geldwäsche – zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter (S&P)

Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität – Seminar Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Geldwäsche – Geldwäsche Weiterbildung

Compliance – Compliance für Vertriebsbeauftragte

Depot A – Management – Seminar Depot A

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Projektleiter Weiterbildung – Seminar Projektleiter Weiterbildung

Projektmanagement – Seminar Projektmanagement

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Seminare Inhouse –  Seminar Geschäftsführung kompakt

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Seminare Inhouse  – Seminar Risikomanagement

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