MaRisk Compliance Risk Tool: Risk-Assessment – Geldwäsche – Fraud – MaRisk Compliance – Legal Inventory – S&P Risk Tool

Erstellen Sie mit dem S&P Tool mühelos Ihr Compliance-Programm iSd IDW-Standard 980 und des International Standard ISO 19600. Dieses professionelle Planungsprogramm erzeugt exakte, detaillierte und aussagefähige Prognosen zur Compliance-Organisation. Anhand differenzierter Berechnungen, können Sie die Gefährdungssituation mit den erforderlichen Präventionsmaßnahmen genauestens darlegen.

Das MaRisk Compliance Risk Tool Version 2.0 deckt die neuen Anforderungen der 4. EU Geldwäscherichtlinie, das neue Geldwäschegesetz, die neuen MaRisk sowie die aktuellen Anforderungen an die Erstellung eines Legal Inventory vollständig ab.

 

MaRisk Compliance Risk Tool

 

Wichtigste Funktionen auf einen Blick – MaRisk Compliance Risk Tool

  • Übersicht der unternehmensspezifischen Risiken
  • Automatische Berechnung der Risikoindikatoren in Ihrem Unternehmen
  • Individuelle Risikoeinschätzung
  • Institutsspezifische Risikobewertung
  • Automatische Berechnung des eigenen Bedarfs an Kontroll- und Überwachungshandlungen
  • Geeignete Präventionsmaßnahmen abgestimmt auf Ihr Unternehmen
  • Mehrjährige Planung

MaRisk Compliance Risk Tool

Hier können Sie das S&P Tool MaRisk-Compliance bestellen.

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Übersicht der unternehmensspezifischen Risiken: Das Tool MaRisk-Compliance zur Unternehmenssteuerung

Das unternehmensspezifische Risk Assessment muss für Dritte, insbesondere für die interne und externe Revision, nachvollziehbar schriftlich fixiert werden.

Mithilfe des S&P Risiko-Tools: Risk-Assessment können Sie eine individuelle  Risikoeinschätzung der folgenden 12 Risikoarten vornehmen:

 

MaRisk Compliance Risk Tool

                                                                                                     S&P Tool: MaRisk Compliance

 

Identifizierung von Risikoindikatoren – MaRisk Compliance Risk Tool

Um die Risiken identifizieren zu können, finden Sie in unserem Risk-Assessment-Tool nicht nur einen 144 Punkte-Check, der Ihnen Indikatoren für auffälliges Verhalten von Kunden darlegt, sondern auch einen umfassenden Katalog von Compliance-Maßnahmen, welche sie angepasst an Ihre Situation im Unternehmen implementieren können.

MaRisk Compliance Risk Tool

                                                                                                   S&P Tool: MaRisk Compliance

 

Risikobewertung – Vorgehensweise und Erläuterungen – MaRisk Compliance Risk Tool

In der dritten Spalte bietet Ihnen das S&P Tool MaRisk Compliance die Möglichkeit Ihre Risikobeschreibungen zu klassifizieren. Ihre Einschätzungen werden mit den individuell und unternehmensspezifisch hinterlegbaren Parametern im Drop-Down-Feld systematisiert.

MaRisk Compliance Risk Tool

                                                                                                   S&P Tool: MaRisk Compliance

 

Präventionsmaßnahmen – MaRisk Compliance – Risk Tool

Je nach Risikogruppe müssen „geeignete“ Präventionsmaßnahmen gewählt werden. Diese sind in erster Linie von der Einschätzung des Geldwäschebeauftragten abhängig, allerdings müssen zusätzlich generelle, gesetzliche Vorschriften beachtet werden. Mit dem S&P-Tool MaRisk Compliance können Sie die für sie geeigneten Präventionsmaßnahmen erarbeiten und in Ihrem Unternehmen implementieren.

Das MaRisk Compliance Risk Tool Version 2.0 deckt die neuen Anforderungen der 4. EU Geldwäscherichtlinie, das neue Geldwäschegesetz, die neuen MaRisk sowie die aktuellen Anforderungen an die Erstellung eines Legal Inventory vollständig ab.

 

S&P Compliance Tool – Branchenspezifische Anwendung – MaRisk Compliance – Risk Tool

Das S&P Compliance Tool kann in den Branchen Anlagen-und Maschinenbau, Apotheken und medizinische Produkte, Automobilindustrie, Banken, Bauindustrie (Hochbau, Tiefbau), Bekleidung und Textilien, Biotechnologie, Chemie, Dienstleistungen, Einzelhandel, Eisenindustrie-und Stahlindustrie, Elektronik und Elektrotechnik, Energie, Entsorgungstechnologie, Umwelttechnologie-und Dienstleistungstechnologie, Feinmechanik und Optik, Finanzdienstleiter, Gesundheitswesen Getränke und Brauereien, Großhandel und Gütertransport eingesetzt werden.

Auch ist das S&P Compliance Tool auf die Branchen Handel, Hotels, Immobilien, Informationstechnologie, Ingenieurdienstleister, IT-Branche, Kommunikationstechnologie, Konsumgüter, Logistik, Luft- und Raumfahrt, Luxusgüter, Maschinenbau, Medien und Entertainment, Medizinische Produkte, sowie Medizintechnik, Möbelindustrie, Nahrungsmittel, Öl und Gas (Versorger), Pharma, Printmedien und Verlage, Reiseunternehmen und Tourismus, Rüstungsindustrie, Stahlindustrie und Metallindustrie,  Transport-und Verkehrssektor sowie Versicherungen sehr gut geeignet.

Für die Branchen Banken, Versicherungen, Finanzdienstleister, Factoring, Leasing und Fondsgesellschaften wurde das S&P Tool MaRisk Compliance konzipiert. Dieses erfüllt die gesetzlichen Anforderungen des GwG, die IdW-Anforderungen an Präventionsmaßnahmen gegen Fraud sowie die MaRisk-Anforderungen zur Compliance-Organisation.

 

Seminare Compliance – MaRisk Compliance Risk Tool

Seminar Geldwäschebeauftragter:  Geldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter:  Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Compliance:  MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance:  Compliance

Seminar MaRisk Compliance:  Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance:  Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A:  Depot  A im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A:  Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase

 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – MaRisk Compliance Risk Tool

Seminar GeldwäschebeauftragterGeldwäsche und Fraud – Basisseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche und Fraud – Aufbauseminar

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Update

Seminar Geldwäschebeauftragter: Geldwäsche & Fraud – Forum

Seminar Geldwäschebeauftragter: Gefährdungsanalyse – Prüfung 2015

Seminar Geldwäschebeauftragter: Aufbauseminar – Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

Seminar Compliance: MaRisk-Compliance – WpHG-Compliance – Vertriebsbeauftragter

Seminar Compliance: Compliance

Seminar Compliance: Compliance für Vertriebsbeauftragte

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Compliance im Fokus der Bankenaufsicht

 

Depot A Management und Asset Management – MaRisk Compliance Risk Tool

Seminar Depot A: Depot A im Fokus der Bankenaufsicht

Seminar Depot A: Depot A Management: Kompaktwissen für die Niedrigzinsphase

Seminar Depot A: Depot A Management

 

Risikomanagement für Unternehmen – MaRisk Compliance Risk Tool

Seminar Risikomanagement: Risikomanagement kompakt

Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

Seminar MaRisk: Neue MaRisk – CRD IV – CRR – §25KWG neu

Seminar MaRisk: MaRisk-konformes Verrechnungssystem für Liquiditätskosten

Seminar MaRisk: Neue MaRisk

Seminar MaRisk Compliance: Neue Compliance-Funktion gemäß MaRisk

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