Kurs: Neues Geldwäschegesetz richtig umsetzen – S+amp;P Seminar – Förderung bis 80% möglich – Produkt-Nr. L05
- Neue Anforderungen der 6. EU Geldwäscherichtlinie
- EU-weite Gefährdungsanalyse sicher erstellen
- Datenquellen für die wichtigsten EU-Länder
- EU-Anforderungsprofil für Geldwäsche-Beauftragte
- Effiziente Research- und Kontrollhandlungen für mehr Sicherheit
- Verifizierung von Kundenangaben mit den passenden EU-Business Registern
Zielgruppe – Kurs: Neues Geldwäschegesetz richtig umsetzen
- Aufbauseminar für Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing und Factoring-Gesellschaften,
- Geldwäsche-Beauftragte, Stv-Geldwäsche-Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung
- Geldwäschebeauftragte von Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten nach § 1 Absatz 2a des ZAG
- Im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von vergleichbaren Instituten mit Sitz im Ausland
Ihr Nutzen – Kurs: Neues Geldwäschegesetz richtig umsetzen
- Geldäsche & Fraud: Gefährdungsanalyse für in Europa tätige Unternehmen
- Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten
- Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud für EU-weit tätige Unternehmen
Programm
Geldwäsche & Fraud: Risikosanalyse für in Europa tätige Unternehmen
> 4. EU-Geldwäscherichtlinie – aktuelle Anforderungen für die Praxis
> Regelungen in den EU-Mitgliedsstaaten: zuständige Aufsicht, Bargeldgrenzen und Verdachtsmeldungen
> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
> Erfassung, Klassifizierung und Bewertung der Kunden-, Produkt-, Transaktions- und Länderrisiken prüfungssicher durchführen
> Konzern-Gefährdungsanalyse- prüfungssichere Darstellung von Mutter- und Tochergesellschaften
Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S+amp;P Tools:
+ Erstellung der EU-Risikoanalyse
+ S+P Check „EU-weite Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen“
+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer EU-Risikoanalyse
Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten
> Was ist zwingend notwendig? Research- und Kontrollhandlungen aus der Risikoklassifizierung nachprüfbar ableiten
> Welche Datenquellen stehen für die wichtigsten EU-Länder zur Verfügung?
> FATF, EAG, Moneyval & Co. : Empfehlungen der Experten-Kommissionen
> Herausforderung Customer Due Diligence im EU-Ausland
> Welche offiziellen Register stehen in anderen europäischen Ländern zur Verfügung
> Prüfung der Source of Funds: Bundesanzeiger & Co. in anderen europäischen Ländern
Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud für EU-weit tätige Unternehmen
> Verifizierung von Kundenangaben: Stimmen die Angaben zu Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigter?
> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
> Betrug, Untreue und Korruption: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
Teilnehmer haben auch folgende Seminare gebucht:
> MaRisk- Compliance im Fokus der Bankenaufsicht – Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 5.0,CRD IV, §25 KWG neu
> MaRisk-Compliance – Aufbauseminar für Compliance Officer Risk-Assessment – IKS-Schlüsselkontrollen – Compliance-Reporting
> Depot A – im Fokus der Bankenaufsicht – Beurteilungsstandards, Checklisten und Musterbeschlüsse Rating-Plausibilisierung und zuverlässige Kreditanalyse im Depot A
> Geldwäsche Update – sichere Geldwäscheprävention – Risiko-Workshop
> Professionelles Projektmanagement – Erfolgreiche Projektumsetzung in der Praxis
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