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Aufsichtliche Geldwäscheprüfung nach dem IDW PS 527 (04.2024) Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung stellen erhebliche Bedrohungen für die Integrität des Finanzsystems dar. Die aufsichtliche Geldwäscheprüfung, geregelt im IDW Prüfungsstandards PS 527 (04.2024), zielt darauf ab, sicherzustellen, dass Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute...

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Cybersicherheitsverantwortung der Geschäftsleitung: § 38 NIS-2-Umsetzungsgesetz im Fokus Die Umsetzung der NIS-2-Richtlinie in nationales Recht stellt Unternehmen und Einrichtungen vor neue Herausforderungen im Bereich der Cybersicherheit. Besonders wichtige Einrichtungen und wichtige Einrichtungen müssen gemäß § 38 des NIS-2-Umsetzungsgesetzes...

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KYC-Pflichten bei Beteiligungen im Private-Equity-Sektor in Deutschland Know Your Customer (KYC)-Pflichten sind ein integraler Bestandteil der regulatorischen Anforderungen im Private-Equity-Sektor, insbesondere bei Beteiligungen an Unternehmen. Diese Vorschriften dienen der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und stellen...

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DORA-Seminar: Stärkung der digitalen Betriebsresilienz Mit dem Digital Operational Resilience Act (DORA) zielt die EU darauf ab, die digitale Resilienz von Finanzdienstleistern zu stärken. Das „DORA-Seminar: Stärkung der digitalen Betriebsresilienz“ bietet eine umfassende Einführung in die Verordnung und deren praktische Umsetzung. Lerne,...

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KI-Gesetz: Erste Regulierung der Künstlichen Intelligenz Als Teil ihrer digitalen Strategie will die EU künstliche Intelligenz (KI) regulieren, um bessere Bedingungen für die Entwicklung und Nutzung dieser innovativen Technologie zu schaffen. KI kann viele Vorteile mit sich bringen, zum Beispiel eine bessere Gesundheitsfürsorge, einen sichereren...

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Leitlinien zum Management von ESG-Risiken
EBA berät zu Leitlinien zum Management von ESG-Risiken Am 18. Januar 2024 startete die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) eine öffentliche Konsultation zu einem Entwurf von Leitlinien, die sich mit dem Management von Umwelt-, Sozial- und Governance-Risiken (ESG) beschäftigen. Die Konsultationsfrist endet am 18. April 2024. Diese neuen...

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Geldwäschevideoidentifizierungsverordnung – GwVideoIdentV
Digitale Identifizierung neu definiert: Einführung der GwVideoIdentV Die geplante Verordnung zur Geldwäschevideoidentifizierung, GwVideoIdentV, ist ein wichtiger Schritt zur gesetzlichen Regelung und Erweiterung des Videoidentifizierungsverfahrens in Deutschland. Dieses Verfahren wurde bereits durch das Rundschreiben RS 3/2017 der BaFin eingeführt...

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DORA: Der Countdown läuft – Vorbereitung des Finanzsektors auf neue EU-Cyberrisikoregeln Ab Januar 2025 steht für über 3.600 Unternehmen des deutschen Finanzsektors eine bedeutende Veränderung an: die Anwendung der EU-Verordnung DORA (Digital Operational Resilience Act), die darauf abzielt, den Finanzsektor widerstandsfähiger gegenüber Cyberrisiken...

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MiFIR und MiFID II: Neue EU-Vorschriften zur Stärkung der Markttransparenz Die Europäische Union hat kürzlich entscheidende Änderungen an den Vorschriften für den Wertpapierhandel angenommen, die unter den Bezeichnungen MiFIR (Verordnung über Märkte für Finanzinstrumente) und MiFID II (Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente) bekannt...

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Die neue EU-Behörde für Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung
Die neue EU-Behörde für Geldwäsche und Terrorismusbekämpfung – Struktur und Funktionen Download 6. EU Geldwäscherichtlinie Upgrade Seminar Geldwäsche Im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung hat die Europäische Union eine grundlegende Reform ihrer rechtlichen Rahmenbedingungen vorgenommen. Vier neue Rechtsakte bilden...

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Gesetz über künstliche Intelligenz: Der Rat der EU fördert sichere KI, die Grundrechte respektiert
Gesetz über künstliche Intelligenz: Der Rat der EU fördert sichere KI, die Grundrechte respektiert Der Rat der Europäischen Union hat einen entscheidenden Schritt gemacht, um die Sicherheit künstlicher Intelligenz (KI) zu gewährleisten und die Einhaltung der Grundrechte und Unionswerte zu garantieren. Dieser Artikel beleuchtet die Hintergründe,...

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Die Bedeutung von ESG-Ratings auf dem EU-Markt für nachhaltige Finanzen
Die Bedeutung von ESG-Ratings auf dem EU-Markt für nachhaltige Finanzen Im Kontext des wachsenden Interesses an nachhaltigen Investitionen spielen Ratingaktivitäten, die Umwelt-, Sozial- und Governance-Aspekte (ESG) berücksichtigen, eine entscheidende Rolle auf dem EU-Markt. ESG-Ratings liefern wichtige Informationen, die Anlegern und Finanzinstitutionen...

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Marktgerechtigkeitskontrolle von illiquiden Produkten
Die Feinheiten der Finanzmarktregulierung: Ein tiefgehender Blick auf Marktgerechtigkeitskontrollen und Bewertungshierarchien Im komplexen Gefüge der Finanzmärkte sind Regulierungen die Pfeiler, die Transparenz, Fairness und Stabilität gewährleisten. Im Zentrum dieses regulatorischen Geflechts stehen zwei Kernthemen: die Marktgerechtigkeitskontrolle...

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Neue Regelungen im GwG: Effizientere Zusammenarbeit zwischen Finanzinstituten und Strafverfolgungsbehörden
Neue Regelungen im GwG: Effizientere Zusammenarbeit zwischen Finanzinstituten und Strafverfolgungsbehörden Das Gesetz zur Stärkung der risikobasierten Arbeitsweise der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen hat eine wichtige Änderung im Geldwäschegesetz (GwG) vorgesehen, die auf eine effizientere Zusammenarbeit zwischen den Finanzinstituten...

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Korrespondenzbanking §1 Abs. 21 GwG neu definiert
Mehr als Compliance: Korrespondenzbanking neu definiert Mit dem Inkrafttreten des Zukunftsfinanzierungsgesetzes (ZuFinG) wird ein neues Kapitel in der Regulierung der Finanzmärkte aufgeschlagen. Eine der Kernneuerungen betrifft die Erweiterung und Vertiefung der Sorgfaltspflichten in Korrespondenzbeziehungen gemäß § 1 Abs. 21 des Geldwäschegesetzes...

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Die 'No-Russia-Clause' und ihre Auswirkungen auf den Technologietransfer
Die ‚No-Russia-Clause‘: Ein neues Kapitel im EU-Exportkontrollregime Die Einführung der „No-Russia-Clause“ markiert eine signifikante Verschärfung der Exportkontrollen innerhalb der Europäischen Union, die darauf abzielt, die Verbreitung kritischer Hochtechnologiegüter und Dual-Use-Güter nach Russland einzudämmen....

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Neue Geldwäscheaufsichtsvorschriften für Finanz- und Versicherungs-Holdinggesellschaften Das deutsche Geldwäschegesetz (GwG) wird ab dem 1. Juli 2024 durch wesentliche Änderungen bereichert. Diese betreffen die Aufsicht über Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften und Versicherungs-Holdinggesellschaften. Ab dem...

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Digitalisierung des Finanzmarktes: Ein neues Zeitalter beginnt mit dem Finanzmarktdigitalisierungsgesetz (FinmadiG) Digitale Finanzdienstleistungen sind integraler Bestandteil einer zukunftsgerichteten und wettbewerbsfähigen Wirtschaft. Mit dem Einsatz innovativer Technologien, wie der Distributed Ledger Technologie, können Effizienzen gesteigert...

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Neue Herausforderungen und Chancen für Banken im Umgang mit Spezialfonds S+P Seminare Chief Risk Officer Spezialfonds sind seit jeher eine wichtige Ertragsquelle für viele Finanzinstitute, doch mit den neuesten Anforderungen der deutschen Bankenaufsicht stehen diese Institute vor neuen Herausforderungen. Die BaFin und die Deutsche...

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Die Weltweite Dynamik der Compliance: Schlüsselthemen und ihre Umsetzung S+P Seminare Seminare Compliance Officer IIn unserer global vernetzten Wirtschaft sind Compliance-Themen allgegenwärtig. Jedes Unternehmen, das international agiert, muss sich mit einer komplexen und oft verwirrenden Vielfalt von Vorschriften auseinandersetzen. Die...

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Neue Geschäftsmodelle in der Finanzwelt: Wertpapierinstitute ohne „Execution-only“-Anreize Upgrade als WpHG Compliance Officer EU Retail Investment package Die Finanzbranche befindet sich im Fluss. Geprägt von regulatorischen Neuerungen und dem rasanten Fortschritt der Technologie, sehen sich Wertpapierinstitute immer wieder neuen Herausforderungen...

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Was regelt das neue EU RETAIL INVESTMENT PACKAGE? Upgrade als WpHG Compliance Officer EU Retail Investment package Das “RETAIL INVESTMENT PACKAGE” der EU zielt darauf ab, Kleinanleger zu schützen und Transparenz im europäischen Finanzmarkt zu fördern. Dieses Reformpaket standardisiert und optimiert, wie Finanzinformationen den...

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Die Auswirkungen des deutschen Lieferkettengesetzes auf Finanz- und Wertpapierinstitute verstehen S+P Seminar Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service Die Verabschiedung des deutschen Lieferkettengesetzes (LkSG) ist ein signifikanter Schritt in Richtung einer nachhaltigeren und verantwortungsvolleren globalen Wirtschaft. Als erster...

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Wie verbindet ESRS 1 Business mit Nachhaltigkeit? Die Rolle des Sustainability Officers Seminar Riskmanagement Die Berichterstattung über Nachhaltigkeit hat in den letzten Jahren sowohl bei Unternehmen als auch bei Interessenträgern erheblich an Bedeutung gewonnen. Die “Doppelte Wesentlichkeit” im ESRS 1 (EUROPÄISCHE STANDARDS...

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ESG-Leitfaden für KMU: Nachhaltig finanzieren leicht gemacht! Seminare für Risikomanager Rolle des Chief Sustainability Officers Öffentliche Banken und Versicherer haben nun gemeinsam einen ESG-Leitfaden für Corporate Schuldscheindarlehen veröffentlicht. Dies ist eine bemerkenswerte Entwicklung, vor allem für Kleine und Mittlere Unternehmen...

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Onboarding mit Sicherheit: S+P KYC Service – Ihr Anker für KYC und Due Diligence! Optimieren Sie Ihr Neukunden-Onboarding und schaffen Sie positive Kundenerlebnisse mit S+P KYC Service. Wir übernehmen die anspruchsvolle Aufgabe der Kundenidentifikation und -überprüfung und entlasten Sie, sodass Sie sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren...

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S+P Integrity Monitoring: Partner im Blick, Transaktionen im Griff, Compliance gesichert! Suchen Sie nach einer Lösung, die Ihnen bei der Überwachung der Integrität Ihrer Geschäftspartner und Transaktionen hilft, ohne zusätzliche interne Ressourcen zu binden? S+P Integrity Monitoring ist die Antwort. Wir bieten Ihnen eine fortschrittliche...

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S+P Integrity Watch: Ihre Lösung für effektive, HinSchG-konforme Integrität. Sie möchten die Integrität und Transparenz in Ihrem Unternehmen gewährleisten? Entdecken Sie vier überzeugende Gründe, warum die Implementierung des S+P Integrity Watch Whistleblowing-Systems eine vorteilhafte Entscheidung für Ihr Unternehmen ist. Förderung der Compliance:...

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HinSchG-compliant and effective – S+P IntegrityWatch! Would you like to ensure integrity and transparency in your company? Discover four compelling reasons why implementing the S+P IntegrityWatch whistleblowing system is a beneficial decision for your organization. Promotion of compliance: With S+P IntegrityWatch you get an effective...

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Monitoring Made Easy: Keep Transactions in Check with S+P IntegrityMonitoring! Are you looking for a solution that will help you monitor the integrity of your business partners and transactions without tying up additional internal resources? S+P IntegrityMonitoring is the answer. We offer you an advanced outsourcing solution that relieves...

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RTO und RPO: Deine Schlüssel für Betriebskontinuität in der Finanz- und Wertpapierbranche S+P Seminare Information Security Lehrgang Resilience Officer Ob du in der Finanzwelt oder in einem Wertpapierinstitut tätig bist, Systemausfälle oder Datenverluste sind eine ernstzunehmende Gefahr. In einer Branche, die rund um die Uhr auf sensible Daten...

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KPIs und KRIs: Unterschiede, Bedeutung und Anwendung S+P Seminar Finance & Controlling S+P Seminar Risikocontrolling In der Geschäftswelt sind Key Performance Indicators (KPIs) und Key Risk Indicators (KRIs) wichtige Instrumente zur Messung von Leistung und Risiko. Sie ermöglichen es Unternehmen, ihre Fortschritte und Erfolge zu verfolgen...

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Data Protection: Understanding the Importance and Ensuring Compliance S+P Courses Seminars Compliance In today’s digital age, data has become a valuable asset for businesses, governments, and individuals alike. With the increasing amount of personal and sensitive information being collected, stored, and transmitted online, data protection...

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Agile Leadership: Empowering Teams to Deliver Results S+P Courses Leadership Seminars Agile methodology has become increasingly popular in software development over the past few decades. It emphasizes collaboration, flexibility, and customer satisfaction. But agile isn’t just a software development methodology; it can be applied to any...

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Die Covered Bond Richtlinie (CBD) verstehen: Ein umfassender Leitfaden für Investoren Ensuring Compliance with the German Money Laundering Act: Expert Seminar for Financial Institutions Financial Leadership: Seminar for Executives Bist du ein Anleger, der sein Portfolio diversifizieren möchte? Hast du von der Covered Bond Directive (CBD) gehört,...

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Staying Ahead of the Curve: Key Strategies for Meeting BAIT Standards in Information Security for Investment Firms Ensuring Compliance with the German Money Laundering Act: Expert Seminar for Financial Institutions Financial Leadership: Seminar for Executives As the world continues to embrace digital technologies, investment firms are facing...

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Understanding the Know Your Customer rules: What is a special person of interest (SIP)? S+P Courses Know Your Customer S+P Compliance: KYC as a Service We live in a world where customer data is becoming more and more valuable, and companies are constantly trying to collect more of it. Therefore, it is important for businesses to […]

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Winning team: 5 tips to ensure effective communication in the workplace S+P courses Leadership Communication is the key to success – this saying is especially true in the workplace. Because only those who communicate effectively can also work effectively. But unfortunately it is not always that simple. Misunderstandings are often pre-programmed...

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How the Accountability Principle Leads to More Engagement S+P Courses Controlling Courses 1. Introduction to the Accountability Principle The Accountability Principle is a method that gets people to take their goals and tasks seriously and stick to them. This principle is often used in companies to increase employee productivity and thus increase...

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Online training: the future of education? S+P Courses New Work & Change Benefits of online training: how can we tell it apart from existing methods? Online training offers a number of advantages over traditional face-to-face events. They can interact with different types of technologies, such as video conferencing or computer programs . Using...

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The Top 5 Challenges for Money Laundering Officers! S+P Courses Money Laundering Prevention 1. What is money laundering? Money laundering is the practice of using money obtained from criminal activities for legitimate purposes. The practice makes it difficult for authorities to detect crimes and hold perpetrators accountable, as money in the...

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Was es bedeutet, flexibel zu sein: ein Blick auf New Work. S+P Seminare Lehrgang Projektmanager New Work ist ein Konzept, das beschreibt, wie sich die Arbeitswelt verändert hat. Viele Menschen arbeiten jetzt nicht mehr von 9 bis 5 in einem Büro, sondern setzen ihre Ideen und Fähigkeiten in Echtzeit um – von überall auf der […]

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Interkulturelles Lernen: Der Schlüssel zu einer globalen Welt? S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Die Welt wird immer kleiner und die Menschen immer mobiler. Dank des Internets und der globalisierten Wirtschaft sind wir heute näher denn je. Trotzdem gibt es immer noch viele Missverständnisse und Vorurteile zwischen den Kulturen. Interkulturelles...

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Wie man QM-Ziele erfolgreich definiert und umsetzt. S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Klarheit und Richtung sind wichtig, um im Geschäftsleben erfolgreich zu sein. Ohne ein klares Ziel vor Augen ist es schwer, Fortschritte zu machen oder gar den Erfolg anzustreben. Im Bereich der Qualitätsmanagement (QM) ist das nicht anders. Doch was macht...

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„Herausforderungen und Chancen der Digitalisierung: Eine Einführung“ S+P Seminare Lehrgang Projektmanager Die Digitalisierung ist in vollem Gange und hat in den letzten Jahren bereits enorme Fortschritte gemacht. Auch die Wirtschaft ist hiervon betroffen und muss sich ständig an die neuen Gegebenheiten anpassen. Doch was genau...

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